新三板掘金全攻略(精) pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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李炼 编

图书标签:

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出版社： 中国法制

ISBN：9787509381663

商品编码：12710019288

开本：16

出版时间：2017-04-01

基本信息

• 商品名称：新三板掘金全攻略(精)
• 作者：李炼
• 定价：98
• 出版社：中国法制
• ISBN号：9787509381663

其他参考信息（以实物为准）

• 出版时间：2017-04-01
• 印刷时间：2017-04-01
• 版次：1
• 印次：1
• 开本：16开
• 包装：精装
• 页数：525
• 字数：467千字

内容提要

李炼著的《新三板掘金全攻略(精)》通过全面梳 理新三板挂牌、挂牌企业运行及监管过程中主要涉及 法律、法规、规则和政策规定等，以每一环节实务操 作逻辑顺序为主线，将各环节所涉法律政策规定集中 进行梳理和归纳解读，清晰呈现繁芜的法律政策规定 ，读者可轻松查获所需法规政策依据，让每一步实操 过程都有理有据。
    

目录

上篇 法规政策关联解读
**章 企业新三板挂牌
**节 企业新三板挂牌的条件
一、依法设立且存续满两年
二、业务明确，具有持续经营能办
三、公司治理机制健全，合法规范经营
四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
五、主办券商推荐并持续督争
六、全国股转系统要求的其他条件之资金占用和财务制度合法规范
七、全国股转系统要求的其他条件之拟挂牌企业环保须合法合规
八、全国股转系统要求的其他条件之金融类企业挂牌新三板的特殊要求
九、全国股转系统要求的其他条件之涉军企业及存在失信情形企业挂牌的具体规定
第二节 挂牌的流程
一、挂牌申报
二、挂牌审查
三、挂牌手续的办理
四、挂牌前的文件披露
五、挂牌前尚未完成股权激励计划情形的处理
六、办理证券结算登记手续
七、挂牌
第二章 股票定向发行
**节 新三板股票的定向发行
一、新三板股票发行释义
二、股票发行企业和投资者参与股票发行的要扣
第二节 新三板股票定向发行程序
一、股票发行方案须通过公司内部决议
二、股票发行方案的外部审批程序
三、发行流程
第三节 全国股转系统对定向发行的其他特别要求
一、申请定向发行行政许可必须全面提交审计报告
二、不具有经营业务的单纯的持股平台不得参与认购发行股票
三、股票发行符合股份支付情形的，应适用股份支付会计准则进行账务处理
四、公司不得同时进行多次股票发行
五、挂牌公司发行股票募集资金应当用于主营业务及相关业务领域且必须设立募集资金专用账户
六、股票发行方案必须披露募集资金用途及分析可行性和必要性，同时披露前次募集资金使用情况
……
中篇 经典案例剖析
下篇 文书范本及指引

证券市场新篇章：中小企业融资实务与创新路径探析 书籍简介： 在当代资本市场波谲云诡的格局中，为成长型和创新型中小企业提供高效、多元化的融资渠道，始终是推动经济活力和产业升级的核心议题。本书并非聚焦于某一特定板块的实操指南，而是立足于中国多层次资本市场体系的宏观视角，深入剖析了中小企业在不同发展阶段所面临的融资挑战、可选择的资本工具及其背后的监管逻辑与市场运作规律。 本书旨在为企业管理者、金融机构从业者、投资人以及政策研究人员提供一个全面、前瞻性的分析框架，用以理解和把握当前中国资本市场为中小企业服务的最新趋势与潜在机遇。 第一部分：中国多层次资本市场体系的演进与定位 本部分首先勾勒出中国资本市场由主板、创业板向科创板、区域性股权市场（“四板”）的多元化结构演进路径。我们着重探讨了不同层级市场的功能定位差异和风险收益特征。 一、宏观背景与体系重构： 分析了国家层面深化金融供给侧结构性改革的战略意图，以及如何通过资本市场的差异化发展，满足不同成熟度企业的融资需求。探讨了“脱钩”与“融合”的视角下，区域性市场如何承接初创期企业，为主板和科创板输送优质标的。 二、基础制度的比较分析： 详细对比了不同板块在上市条件（如财务指标、股权结构、同股不同权设置）、信息披露要求、再融资便利性及退市机制上的核心区别。特别关注了注册制改革在不同板块的落地差异及其对企业上市决策的影响。 三、监管哲学与市场生态： 深入解析了监管机构在平衡“保护投资者”与“支持创新”之间的政策艺术。研究了近年来监管政策微调对市场情绪和企业融资成本的实际影响，构建了一套理解市场波动的分析模型。 第二部分：非上市阶段的融资工具与资本运作策略 对于尚未达到公开上市门槛的企业而言，如何有效利用非公开市场工具进行资本积累和股权优化至关重要。本部分重点剖析了私募股权投资、政府引导基金以及供应链金融的实务操作。 一、私募股权投资（PE/VC）的深度对接： 1. 募资与投向： 分析了当前主流的PE/VC基金的资金来源结构（LP构成），以及它们在不同行业（如硬科技、高端制造、大健康）的投资偏好和估值逻辑变化。 2. 交易结构设计： 详细阐述了可转债、估值调整机制（VAM）、对赌协议的法律效力与实操风险，强调股权架构清晰化在吸引外部投资中的决定性作用。 3. 投后管理与价值提升： 探讨了投资机构如何从战略规划、人才引进、财务规范化等方面为被投企业赋能，实现投后价值最大化。 二、政府引导基金的撬动效应与合作模式： 剖析了国家和地方政府设立的各类产业引导基金的运作机制，包括子基金设立、跟投机制、让利条款等。指导企业如何有效对接此类政策性资金，避免“重募轻投”或“资金沉淀”的风险。 三、供应链金融与创新信贷产品： 关注了大型企业核心地位对中小企业融资的传导效应。分析了商业银行、金融科技公司推出的基于应收账款、存货、保理等资产的创新型融资工具，以及企业如何通过优化自身的“信用画像”来降低融资成本。 第三部分：中小企业股权激励与治理结构的优化 资本运作的成功不仅依赖于资金的引入，更依赖于清晰的股权结构和高效的公司治理体系。 一、股权激励机制的设计与实施： 详细介绍了境内外市场环境下，企业设计限制性股票、股票期权、虚拟股票等激励工具的法律合规要点和税务处理。重点分析了“小步快跑”的激励策略，即如何设计分层、分阶段的激励方案以适应企业成长的不同阶段。 二、治理结构的现代化转型： 探讨了股权分散化对公司决策效率的影响。指导企业如何建立完善的董事会、监事会制度，规范关联交易，确保中小股东权益得到充分保护，为未来引入战略投资者或公开上市打下坚实的制度基础。 三、知识产权的资本化与证券化： 知识产权已成为中小企业最核心的无形资产。本部分探讨了如何对知识产权进行科学评估、确权与质押融资，以及在特定区域市场试点中知识产权证券化的实践路径。 第四部分：区域性股权市场（“四板”）的差异化功能与利用 本书对被视为“资本市场蓄水池”的区域性股权市场进行了深入的个案分析和功能界定，强调其在资本市场生态中的独特价值。 一、展示、培育与规范： 分析了“四板”在企业信息展示、投资者教育、财务规范辅导方面的基础作用。探讨了“四板挂牌”对企业品牌形象和信用背书的提升价值。 二、融资工具的本土创新： 考察了不同区域市场在股权质押融资、定向增资、收益权转让等方面的创新产品。例如，一些市场针对特定产业集群（如生物医药、集成电路）推出的定制化融资方案。 三、转板机制与通道研究： 详细梳理了各区域性市场与上交所、深交所、北交所之间在转板或推荐上市方面的政策衔接点和实践障碍。强调了“四板”作为“企业综合金融服务基地”的长期战略意义。 结论与展望：面向未来的资本战略规划 本书最后总结了中小企业在构建长期资本战略时应遵循的原则：“立足主业、审慎决策、分步实施”。展望未来，随着金融科技的深入应用和监管环境的持续优化，中小企业的融资环境将更加多元和包容。本书为读者提供的，是一套在复杂多变的资本市场环境中，指导企业实现稳健、可持续融资与成长的思维框架和操作参考，而非某一具体板块的刻板流程手册。

评分☆☆☆☆☆

阅读《新三板掘金全攻略(精)》的过程，如同在迷雾中寻路，它像一盏明灯，为我指引了前进的方向。我一直觉得，投资不仅仅是关于数字和图表，更是关于对市场的深刻理解和对人性的洞察。这本书在这两方面都给我带来了很多启发。它不仅仅停留在对新三板基本概念的介绍，更重要的是，它深入剖析了新三板市场运行的内在逻辑，以及不同类型公司在新三板的定位和价值。作者在书中提及的“掘金”策略，并非简单的“套路”或“秘籍”，而是一种基于深刻市场理解和风险控制的系统性方法。我个人很喜欢作者在书中对“价值投资”在新三板语境下的应用探讨，这让我意识到，即使是在一个相对新兴的市场，价值的核心依然重要。书中对如何识别被低估的优质企业、如何规避潜在的风险陷阱，都给出了非常具有操作性的建议。我尤其赞同作者在书中反复强调的“长期主义”理念，在新三板这样的市场，短期波动是常态，只有坚持长期价值的判断，才能最终收获丰厚的回报。这本书没有给我提供“一夜暴富”的幻想，而是教会我如何在一个充满机遇与挑战的市场中，稳健地前行，理性地决策。它让我明白了，真正的“掘金”，拼的是眼光、耐心和智慧。

评分☆☆☆☆☆

这本书《新三板掘金全攻略(精)》给我的感觉，就像是一位经验丰富的老船长，在茫茫大海中为你指点航向。我一直认为，任何投资，最终的成功都离不开对市场规律的深刻把握和对风险的敬畏。这本书在这方面做得非常出色。它并没有回避新三板市场的复杂性，而是坦诚地揭示了市场的“游戏规则”，以及不同参与者之间的博弈。我印象最深的是，书中对新三板市场流动性问题的深入探讨，以及作者提出的几种提升流动性的思路。这让我意识到，在新三板投资，不能仅仅看公司本身，还要考虑其所处的市场环境。此外，书中对不同行业在新三板的细分分析，以及对其中具有潜力的细分板块的挖掘，也给了我很大的启发。我开始重新审视一些我之前可能忽视的公司和行业。作者在书中反复强调的“风险管理”，让我深刻认识到，任何时候都不能忽视风险控制的重要性，而这本书提供的工具和方法，恰恰是进行有效风险管理的基础。它让我从一个“机会主义者”逐渐转向一个“价值守护者”。

评分☆☆☆☆☆

一本好书，就像一次精心策划的旅行，它不仅能带你领略沿途的风景，更能让你收获前所未有的见识与感悟。拿到《新三板掘金全攻略(精)》这本书时，我便怀揣着这样的期待。它封面设计朴实而不失专业，传递出一种扎实的知识感，让人忍不住想要一探究竟。书中对新三板市场的介绍，我认为是其一大亮点。市场的演变、规则的解读、参与者的画像，这些宏观层面的梳理，为读者构建了一个清晰的认知框架。特别是在市场分层、交易制度、监管动态等方面的深入分析，我觉得对于想要在这个市场寻找机会的投资者来说，无疑是雪中送炭。我尤其欣赏的是，作者在讲解过程中，并没有将新三板描绘成一个“天上掉馅饼”的地方，而是强调了其复杂性和风险性，这是一种非常负责任的态度。读这本书，让我感觉像是和一位经验丰富的老股民在咖啡馆里促膝长谈，他将自己的独到见解和实战经验娓娓道来，让你在享受知识盛宴的同时，也能警醒自己，做到心中有数，步步为营。这本书的语言风格也让我印象深刻，它既有学术研究的严谨，又不乏通俗易懂的生动。很多复杂的概念，作者都能用形象的比喻或者贴切的案例来解释，使得即便对新三板了解不多的读者，也能轻松理解。总而言之，这本书让我看到了一个更立体、更真实的新三板市场，也激发了我对这个市场的深入探索的欲望。

评分☆☆☆☆☆

《新三板掘金全攻略(精)》这本书，就像一本工具箱，里面装满了解决问题的钥匙。我特别欣赏的是，作者在书中没有仅仅停留在“做什么”的层面，而是深入到了“为什么”和“怎么做”的细节。比如，在讨论如何评估一家新三板公司的基本面时，书中详细列举了需要关注的关键财务指标，以及如何解读这些指标背后的真实含义。这对于许多初入新三板的投资者来说，无疑是极其宝贵的指导。我特别留意到书中关于“信息不对称”在新三板市场中的影响以及如何应对的分析。作者提出的几种识别信息优势和劣势的方法，让我受益匪浅。此外，书中还对新三板市场的监管政策变化进行了细致的梳理，并分析了这些变化可能带来的机遇与挑战。这种前瞻性的分析，让我在面对市场变化时，能够更加从容和有准备。我曾经在投资新三板的过程中遇到过不少困惑，这本书就像及时雨，解答了我很多疑问，也让我对未来的投资方向有了更清晰的规划。它让我明白，在新三板投资，需要的是系统的知识、严谨的分析，以及不断学习和适应市场的能力。

评分☆☆☆☆☆

拿到《新三板掘金全攻略(精)》这本书，我第一时间就被其专业性和深度所吸引。它给我带来的不仅仅是知识，更是一种思维方式的转变。我一直认为，投资的本质是发现价值，而价值的发现，需要对事物有深刻的洞察和预判。这本书在这方面给予了我很大的启发。它不仅仅局限于介绍新三板的表面规则，而是深入挖掘了影响新三板市场走向的深层次因素。我特别赞赏书中关于“企业画像”的分析，作者如何从多个维度去描绘一个新三板公司的内在价值，以及如何评估其成长性和潜在风险。这让我明白，在新三板寻找“金矿”，需要的是系统性的分析和细致的观察，而不是盲目跟风。书中还对新三板市场中一些常见的“坑”进行了详细的剖析，并给出了规避的策略，这对于避免不必要的损失至关重要。读完这本书，我感觉自己对于新三板的认识，上升到了一个新的高度。它让我明白，真正的“掘金”，拼的是智慧、耐心和对市场的敬畏之心，而不是短期的投机。