私募基金实务精要 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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刘乃进 编

图书标签:

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出版社： 法律

ISBN：9787519713348

商品编码：26643407196

开本：16

出版时间：2017-09-01

基本信息

• 商品名称：私募基金实务精要
• 作者：编者:刘乃进
• 定价：88
• 出版社：法律
• ISBN号：9787519713348

其他参考信息（以实物为准）

• 出版时间：2017-09-01
• 印刷时间：
• 版次：
• 印次：
• 开本：16开
• 包装：平装
• 页数：386
• 字数：420千字

内容提要

《私募基金实务精要》为《私募股权基金的筹备、运营与管理：操作细节与核心范本》姊妹篇，作者专注于高品质的私募基金实务，致力于推动私募基金在实务技术层面的整体发展。全书精选43篇实务精华文章，涵盖八个部分：登记、备案；筹备、设立；合格投资者与基金募集；基金投资与合规运营；基金相关的金融投资；大资管；私募基金行业发展；民事纠纷与刑事责任。实务性较强，对私募实践具有较好的参考价值。

作者简介

"刘乃进，国浩律师事务所合伙人，微信公号PE实务运营人兼主原创作者，微信号naijin02 执业领域：私募基金，投资证券，企业改制，并购重组 出版专著：《私募股权基金筹备、运营与管理：法律实务与操作细节》 "

目录

"目录
一、筹备、设立
私募管理人如何确定经营范围
私募基金：一个基本问题的花式问答
一文让你明白普通合伙人、执行事务合伙人与基金管理人的区别与联系
股权投资基金税收及优惠政策总结报告
广州市私募股权基金注册指南及政策汇编
外资私募基金管理机构的设立及问题探讨
前海与上海外商股权投资基金设立条件及流程
私募管理人从事投顾业务的准入条件及具体要求
私募基金管理人入会（基金业协会）指南
一表讲清基金托管、综合托管、外包服务
解密美国私募股权基金合伙协议
从LP角度看私募基金合同的设计
合伙型PE当年留存利润要缴纳个税吗
私募基金的费用支出分配研究
二、登记、备案
私募法律意见书顺利通过应注意的八个细节
中国基金业协会就私募基金管理人法律意见书反馈十大问题总结及说明
律师为私募基金管理人登记出具法律意见书问答12题
涉外资私募管理人登记经验谈
私募管理人实际控制人认定标准
三、合格投资者与基金募集
合格投资者制度和私募监管逻辑
私募基金份额转让中合格投资者的认定
有关私募募集推介的19个问题——兼与公募基金比较
私募基金募集（招募）说明书制作指引
私募基金募集的操作步骤与所需文件
四、基金投资与合规运营
契约型股权投资基金实践探索
契约型私募基金投资运作法律问题简析
契约型私募股权投资基金运营模式分析
契约型私募股权基金优劣势比较
再析PE的国有股转持
25个案例逐条解析资管行业的新八条底线
五、基金相关的金融投资
只需10分钟，学会在1个小时之内写出并购方案
靴子终于落地：深度解读金融类企业挂牌融资新规
并购中的业绩承诺，应考虑募集资金投入带来的影响
六、大资管
房地产融资渠道及各类融资产品分析（上）
房地产融资渠道及各类融资产品分析（下）
收益权作为信托财产的有效性辨析
银行理财资金的投资范围和投资限制
七、私募基金行业发展
私募FOF发展的机遇与门槛
一篇报告铸春秋，两部法律定江山——回顾美国《投资公司法》与《投资顾问法》的历史
对私募基金行业的再认识——解读美国证监会私募基金行业统计报告
八、民事纠纷与刑事责任
私募基金相关诉讼案件数据分析及裁判规则辨析
徐翔案之说法
民间金融创新中债权业务的刑事风险

"

好的，这是为您准备的一份详细图书简介，内容涵盖了金融投资、市场分析、公司治理以及宏观经济等多个方面，旨在为读者提供一个广阔的知识图景，同时规避与您提到的《私募基金实务精要》的直接交叉内容。 《全球金融市场结构与演变：从信息不对称到量化交易的范式转移》 一、 导论：金融生态的重塑与挑战 本书深入剖析了二十一世纪以来全球金融市场的深刻结构性变革，重点关注技术进步、监管环境变迁以及地缘政治因素如何重塑了资产定价和风险管理的逻辑。我们不再生活在一个信息完全对称、交易成本恒定的理想化市场中。相反，现代金融系统表现出高度的复杂性、网络化和瞬时性。 本书首先建立了一个分析框架，用以理解信息在不同市场参与者之间流动和不对称分布的机制。我们探讨了信息优势（Information Advantage）如何转化为市场权力（Market Power），以及这种权力的分散与集中趋势如何影响市场效率（Market Efficiency）。我们将传统有效市场假说（EMH）置于现代高频交易（HFT）和算法交易的现实背景下进行审视，探讨了微观市场结构（Market Microstructure）对价格发现过程的微妙影响。 二、 宏观经济背景下的资产配置与周期分析 理解市场结构必须立足于宏观经济的基本面。本部分着重分析了后危机时代（Post-2008 Era）的货币政策范式转变，特别是量化宽松（QE）和负利率政策对不同资产类别估值的影响。 我们详尽地研究了全球债券市场的演变，特别是主权债务市场的风险传导机制。新兴市场的主权信用评级如何受到发达国家货币政策的溢出效应（Spillover Effects）的影响，以及“特里芬难题”（Triffin Dilemma）在当前全球储备货币体系下的新表现。 在股票市场方面，本书引入了“结构性估值因子”的概念，不再仅仅依赖于传统的市盈率（P/E）或市净率（P/B）。我们分析了技术创新周期如何驱动“无形资产”在公司价值中的占比提升，并探讨了如何利用创新指标、专利密度和知识产权壁垒来更准确地评估高科技企业的内在价值。此外，我们还对不同经济体（如G7国家与金砖国家）的宏观审慎政策进行了横向比较研究，揭示了监管套利（Regulatory Arbitrage）在跨国资本流动中的角色。 三、 市场微观结构与交易策略的演进 金融市场不再仅仅是买卖双方的简单撮合，它已演变为一个高度工程化的系统。本章致力于解构现代交易场所的内部运作机制。 我们详细阐述了订单簿的动态特性，研究了限价订单（Limit Orders）和市价订单（Market Orders）的交互如何影响短期价格波动和流动性成本。本书对不同交易所的执行质量（Execution Quality）进行了实证分析，比较了不同市场设计（如做市商制度、集中竞价制度、暗池——Dark Pools）对交易成本和价格发现效率的差异化影响。 算法交易（Algorithmic Trading）是本章的核心议题。我们区分了套利策略（Arbitrage Strategies）、延迟套利（Latency Arbitrage）和基于统计模型的回溯测试策略（Backtesting）。对于量化策略的鲁棒性（Robustness）测试方法进行了深入探讨，强调了对模型风险（Model Risk）和过度拟合（Overfitting）的警惕。书中还包含了关于市场冲击成本（Market Impact Cost）的计量模型，这对于理解大额订单如何影响市场价格至关重要。 四、 风险管理与金融科技（FinTech）的融合 现代风险管理已从单一的、基于历史数据的统计方法，转向了包含系统性风险（Systemic Risk）考量的动态框架。 本书深入探讨了网络风险（Network Risk）在金融系统中的传播路径，特别是利用图论（Graph Theory）来识别金融机构之间的潜在关联性。我们分析了尾部风险（Tail Risk）的计量挑战，并比较了极端值理论（Extreme Value Theory, EVT）与经典的VaR（Value at Risk）方法的局限性。 金融科技的崛起正在颠覆传统金融基础设施。本部分考察了区块链技术（Blockchain Technology）在资产清算、交易后结算（Post-Trade Settlement）以及去中心化金融（DeFi）的潜力与现有监管障碍。我们还分析了人工智能（AI）在信用风险评估、欺诈检测和合规监控（RegTech）中的实际应用案例，探讨了算法偏见（Algorithmic Bias）对信贷配给可能带来的社会影响。 五、 监管框架的全球协调与冲突 全球金融的互联性要求监管框架具备跨司法管辖区的协调性，但现实中却充满了协调的难题与国家利益的冲突。 本书对比了巴塞尔协议（Basel Accords）在资本充足率要求上的演变，以及它们如何间接影响银行的风险偏好和信贷供给能力。我们对《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）的关键条款及其对衍生品市场的结构性影响进行了详尽解读，特别是关于场外衍生品（OTC Derivatives）集中清算的要求。 此外，本书关注了资本管制（Capital Controls）在应对快速资本外流时的有效性分析，以及国际金融监管合作组织（如FSB、IOSCO）在制定全球统一市场行为准则方面所面临的政治经济学挑战。 结语：面向未来的金融工程师 本书旨在为金融专业人士、高级院校师生以及对全球金融体系运作机制有深入兴趣的读者提供一个全面、深入且不乏批判性视角的分析工具。它强调的不是具体的投资技巧，而是理解市场“为什么这样运行”的底层逻辑和结构性制约。成功的金融实践，最终依赖于对这些宏大叙事和微观机制的深刻洞察。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容，真的就像一本武功秘籍，但它不是那种让你瞬间成为绝世高手的秘籍，而是那种让你了解内功心法，打好根基的秘籍。我之前接触过一些关于投资的书，但总是觉得它们要么太理论化，要么太侧重于股票、债券这些公开市场的投资。这本书完全不同，它深入到了“私募”这个相对封闭和专业的领域。作者在介绍各种基金类型的时候，不是简单地罗列，而是非常清晰地说明了它们的特点、优势以及适用的场景。我印象最深刻的是关于“募资”这一环节的讲解，它把私募基金是如何从LP（有限合伙人）那里募集到资金的过程，以及在这个过程中LP会关注哪些核心要素，讲得非常透彻。这让我理解了，为什么很多时候好的基金不愁钱，而一般的基金却步履维艰。这本书没有给我灌输任何具体的投资建议，但它给了我一种全局观，让我明白私募基金的整个生态链是怎样的，各个环节是如何相互关联的。

评分☆☆☆☆☆

这本书，真是把我最近在投资圈里摸爬滚打的那些困惑，一下子给点透了。我之前总觉得私募这行水深，各种概念，各种操作，看得我眼花缭乱。尤其是看到一些高净值的朋友聊起他们的私人投资顾问，怎么分析项目，怎么构建组合，怎么退出，我总觉得隔着一层纱。这本书就像一把钥匙，打开了我对这些“内幕”的好奇心。它没有讲那些华丽的辞藻，也没有堆砌晦涩的术语，而是非常务实地从一个投资者的角度出发，把我带入了私募基金运作的真实场景。我尤其喜欢它在介绍几种常见的投资策略时，那种庖丁解牛般的拆解。比如，它详细描述了如何评估一个私募基金经理的过往业绩，不仅仅是看数字，更是要看这个数字背后的逻辑和稳定性；还有对项目尽职调查的细致讲解，从宏观行业分析到微观公司治理，每一个环节都仿佛在我眼前上演。读完之后，我对自己未来如何接触和选择私募基金，心里有谱多了，不再是听风就是雨，而是能带着点专业的眼光去审视了。

评分☆☆☆☆☆

这本书带来的最大冲击，在于它让我意识到，私募基金的运作远比我之前想象的要精细和专业得多。我之前总觉得，私募基金就是有钱人聚在一起，然后找个厉害的基金经理帮他们赚钱，过程很简单。但读了这本书之后，我才发现，从一个基金的设立，到找到合适的LP，再到筛选项目，谈判，管理，直至最终的退出，每一个环节都充满了学问和技巧。书中对“投后管理”的阐述，更是让我眼前一亮。它详细讲解了私募基金如何通过各种方式介入被投公司的运营，帮助其成长，并最终实现价值最大化。这不仅仅是简单的资金注入，更是一种深入的赋能。这本书没有给我关于“应该买什么”的答案，但它给了我一个关于“私募股权基金是如何运作的”清晰的框架。这对我来说，比任何具体的投资建议都来得重要，因为它能帮助我建立起一套独立思考的逻辑，去理解和评价私募股权投资的价值。

评分☆☆☆☆☆

我是一个对金融领域有着浓厚兴趣的在校学生，平时喜欢阅读一些能够拓展我视野的书籍。在接触到这本书之前，我对“私募”的概念仅停留在一些新闻报道和模糊的印象中，觉得它是一个神秘且高门槛的领域。然而，这本书以一种非常易于理解的方式，为我揭开了私募股权基金的神秘面纱。它并非简单地罗列概念，而是通过生动形象的比喻和清晰的图表，将复杂的金融运作原理化繁为简。我尤其赞赏书中关于“投资决策流程”的详细描述，它循序渐进地展示了基金经理是如何从海量的项目信息中筛选出具有潜力的投资标的，并进行了深入的分析和评估。书中还探讨了不同投资策略的优劣势，以及如何根据市场变化进行动态调整。虽然我目前还未直接参与到私募基金的实际运作中，但通过阅读这本书，我仿佛经历了一次模拟的投资过程，对私募基金的投资逻辑和操作模式有了更深刻的理解。

评分☆☆☆☆☆

我最近在考虑将一部分资产配置到私募股权基金，但之前对此领域了解甚少，一直感到非常困惑和不安。市场上充斥着各种各样的信息，有的是过分夸大收益，有的则是过于保守，让我难以辨别真伪。当我拿到这本书时，我抱持着谨慎的态度，希望能从中获得一些真实、可靠的指导。令我惊喜的是，这本书的编写风格非常严谨，逻辑清晰，没有一点夸张和浮夸的成分。它从私募股权基金的设立、运作、募集、投资、管理到退出，每一个环节都进行了细致的阐述，并且用了大量实际案例来佐证理论。我特别关注了关于风险控制的部分，书里详细介绍了私募股权基金在不同投资阶段可能面临的风险，以及相应的规避措施。这让我对私募股权投资的风险有了更深入的认识，也学会了如何通过科学的方法来分散和管理风险。对于我这样希望在稳健基础上进行长期投资的读者来说，这本书提供了宝贵的知识和实践指导。