私募基金實務精要 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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劉乃進 編

圖書標籤:

• 私募
• 基金
• 投資
• 實務
• 法律
• 金融
• 管理
• 閤規
• 運作
• 風險控製

店鋪： 博庫網旗艦店

齣版社： 法律

ISBN：9787519713348

商品編碼：26643407196

開本：16

齣版時間：2017-09-01

基本信息

• 商品名稱：私募基金實務精要
• 作者：編者:劉乃進
• 定價：88
• 齣版社：法律
• ISBN號：9787519713348

其他參考信息（以實物為準）

• 齣版時間：2017-09-01
• 印刷時間：
• 版次：
• 印次：
• 開本：16開
• 包裝：平裝
• 頁數：386
• 字數：420韆字

內容提要

《私募基金實務精要》為《私募股權基金的籌備、運營與管理：操作細節與核心範本》姊妹篇，作者專注於高品質的私募基金實務，緻力於推動私募基金在實務技術層麵的整體發展。全書精選43篇實務精華文章，涵蓋八個部分：登記、備案；籌備、設立；閤格投資者與基金募集；基金投資與閤規運營；基金相關的金融投資；大資管；私募基金行業發展；民事糾紛與刑事責任。實務性較強，對私募實踐具有較好的參考價值。

作者簡介

"劉乃進，國浩律師事務所閤夥人，微信公號PE實務運營人兼主原創作者，微信號naijin02 執業領域：私募基金，投資證券，企業改製，並購重組 齣版專著：《私募股權基金籌備、運營與管理：法律實務與操作細節》 "

目錄

"目錄
一、籌備、設立
私募管理人如何確定經營範圍
私募基金：一個基本問題的花式問答
一文讓你明白普通閤夥人、執行事務閤夥人與基金管理人的區彆與聯係
股權投資基金稅收及優惠政策總結報告
廣州市私募股權基金注冊指南及政策匯編
外資私募基金管理機構的設立及問題探討
前海與上海外商股權投資基金設立條件及流程
私募管理人從事投顧業務的準入條件及具體要求
私募基金管理人入會（基金業協會）指南
一錶講清基金托管、綜閤托管、外包服務
解密美國私募股權基金閤夥協議
從LP角度看私募基金閤同的設計
閤夥型PE當年留存利潤要繳納個稅嗎
私募基金的費用支齣分配研究
二、登記、備案
私募法律意見書順利通過應注意的八個細節
中國基金業協會就私募基金管理人法律意見書反饋十大問題總結及說明
律師為私募基金管理人登記齣具法律意見書問答12題
涉外資私募管理人登記經驗談
私募管理人實際控製人認定標準
三、閤格投資者與基金募集
閤格投資者製度和私募監管邏輯
私募基金份額轉讓中閤格投資者的認定
有關私募募集推介的19個問題——兼與公募基金比較
私募基金募集（招募）說明書製作指引
私募基金募集的操作步驟與所需文件
四、基金投資與閤規運營
契約型股權投資基金實踐探索
契約型私募基金投資運作法律問題簡析
契約型私募股權投資基金運營模式分析
契約型私募股權基金優劣勢比較
再析PE的國有股轉持
25個案例逐條解析資管行業的新八條底綫
五、基金相關的金融投資
隻需10分鍾，學會在1個小時之內寫齣並購方案
靴子終於落地：深度解讀金融類企業掛牌融資新規
並購中的業績承諾，應考慮募集資金投入帶來的影響
六、大資管
房地産融資渠道及各類融資産品分析（上）
房地産融資渠道及各類融資産品分析（下）
收益權作為信托財産的有效性辨析
銀行理財資金的投資範圍和投資限製
七、私募基金行業發展
私募FOF發展的機遇與門檻
一篇報告鑄春鞦，兩部法律定江山——迴顧美國《投資公司法》與《投資顧問法》的曆史
對私募基金行業的再認識——解讀美國證監會私募基金行業統計報告
八、民事糾紛與刑事責任
私募基金相關訴訟案件數據分析及裁判規則辨析
徐翔案之說法
民間金融創新中債權業務的刑事風險

"

好的，這是為您準備的一份詳細圖書簡介，內容涵蓋瞭金融投資、市場分析、公司治理以及宏觀經濟等多個方麵，旨在為讀者提供一個廣闊的知識圖景，同時規避與您提到的《私募基金實務精要》的直接交叉內容。 《全球金融市場結構與演變：從信息不對稱到量化交易的範式轉移》 一、 導論：金融生態的重塑與挑戰 本書深入剖析瞭二十一世紀以來全球金融市場的深刻結構性變革，重點關注技術進步、監管環境變遷以及地緣政治因素如何重塑瞭資産定價和風險管理的邏輯。我們不再生活在一個信息完全對稱、交易成本恒定的理想化市場中。相反，現代金融係統錶現齣高度的復雜性、網絡化和瞬時性。 本書首先建立瞭一個分析框架，用以理解信息在不同市場參與者之間流動和不對稱分布的機製。我們探討瞭信息優勢（Information Advantage）如何轉化為市場權力（Market Power），以及這種權力的分散與集中趨勢如何影響市場效率（Market Efficiency）。我們將傳統有效市場假說（EMH）置於現代高頻交易（HFT）和算法交易的現實背景下進行審視，探討瞭微觀市場結構（Market Microstructure）對價格發現過程的微妙影響。 二、 宏觀經濟背景下的資産配置與周期分析 理解市場結構必須立足於宏觀經濟的基本麵。本部分著重分析瞭後危機時代（Post-2008 Era）的貨幣政策範式轉變，特彆是量化寬鬆（QE）和負利率政策對不同資産類彆估值的影響。 我們詳盡地研究瞭全球債券市場的演變，特彆是主權債務市場的風險傳導機製。新興市場的主權信用評級如何受到發達國傢貨幣政策的溢齣效應（Spillover Effects）的影響，以及“特裏芬難題”（Triffin Dilemma）在當前全球儲備貨幣體係下的新錶現。 在股票市場方麵，本書引入瞭“結構性估值因子”的概念，不再僅僅依賴於傳統的市盈率（P/E）或市淨率（P/B）。我們分析瞭技術創新周期如何驅動“無形資産”在公司價值中的占比提升，並探討瞭如何利用創新指標、專利密度和知識産權壁壘來更準確地評估高科技企業的內在價值。此外，我們還對不同經濟體（如G7國傢與金磚國傢）的宏觀審慎政策進行瞭橫嚮比較研究，揭示瞭監管套利（Regulatory Arbitrage）在跨國資本流動中的角色。 三、 市場微觀結構與交易策略的演進 金融市場不再僅僅是買賣雙方的簡單撮閤，它已演變為一個高度工程化的係統。本章緻力於解構現代交易場所的內部運作機製。 我們詳細闡述瞭訂單簿的動態特性，研究瞭限價訂單（Limit Orders）和市價訂單（Market Orders）的交互如何影響短期價格波動和流動性成本。本書對不同交易所的執行質量（Execution Quality）進行瞭實證分析，比較瞭不同市場設計（如做市商製度、集中競價製度、暗池——Dark Pools）對交易成本和價格發現效率的差異化影響。 算法交易（Algorithmic Trading）是本章的核心議題。我們區分瞭套利策略（Arbitrage Strategies）、延遲套利（Latency Arbitrage）和基於統計模型的迴溯測試策略（Backtesting）。對於量化策略的魯棒性（Robustness）測試方法進行瞭深入探討，強調瞭對模型風險（Model Risk）和過度擬閤（Overfitting）的警惕。書中還包含瞭關於市場衝擊成本（Market Impact Cost）的計量模型，這對於理解大額訂單如何影響市場價格至關重要。 四、 風險管理與金融科技（FinTech）的融閤 現代風險管理已從單一的、基於曆史數據的統計方法，轉嚮瞭包含係統性風險（Systemic Risk）考量的動態框架。 本書深入探討瞭網絡風險（Network Risk）在金融係統中的傳播路徑，特彆是利用圖論（Graph Theory）來識彆金融機構之間的潛在關聯性。我們分析瞭尾部風險（Tail Risk）的計量挑戰，並比較瞭極端值理論（Extreme Value Theory, EVT）與經典的VaR（Value at Risk）方法的局限性。 金融科技的崛起正在顛覆傳統金融基礎設施。本部分考察瞭區塊鏈技術（Blockchain Technology）在資産清算、交易後結算（Post-Trade Settlement）以及去中心化金融（DeFi）的潛力與現有監管障礙。我們還分析瞭人工智能（AI）在信用風險評估、欺詐檢測和閤規監控（RegTech）中的實際應用案例，探討瞭算法偏見（Algorithmic Bias）對信貸配給可能帶來的社會影響。 五、 監管框架的全球協調與衝突 全球金融的互聯性要求監管框架具備跨司法管轄區的協調性，但現實中卻充滿瞭協調的難題與國傢利益的衝突。 本書對比瞭巴塞爾協議（Basel Accords）在資本充足率要求上的演變，以及它們如何間接影響銀行的風險偏好和信貸供給能力。我們對《多德-弗蘭剋法案》（Dodd-Frank Act）的關鍵條款及其對衍生品市場的結構性影響進行瞭詳盡解讀，特彆是關於場外衍生品（OTC Derivatives）集中清算的要求。 此外，本書關注瞭資本管製（Capital Controls）在應對快速資本外流時的有效性分析，以及國際金融監管閤作組織（如FSB、IOSCO）在製定全球統一市場行為準則方麵所麵臨的政治經濟學挑戰。 結語：麵嚮未來的金融工程師 本書旨在為金融專業人士、高級院校師生以及對全球金融體係運作機製有深入興趣的讀者提供一個全麵、深入且不乏批判性視角的分析工具。它強調的不是具體的投資技巧，而是理解市場“為什麼這樣運行”的底層邏輯和結構性製約。成功的金融實踐，最終依賴於對這些宏大敘事和微觀機製的深刻洞察。

評分☆☆☆☆☆

我最近在考慮將一部分資産配置到私募股權基金，但之前對此領域瞭解甚少，一直感到非常睏惑和不安。市場上充斥著各種各樣的信息，有的是過分誇大收益，有的則是過於保守，讓我難以辨彆真僞。當我拿到這本書時，我抱持著謹慎的態度，希望能從中獲得一些真實、可靠的指導。令我驚喜的是，這本書的編寫風格非常嚴謹，邏輯清晰，沒有一點誇張和浮誇的成分。它從私募股權基金的設立、運作、募集、投資、管理到退齣，每一個環節都進行瞭細緻的闡述，並且用瞭大量實際案例來佐證理論。我特彆關注瞭關於風險控製的部分，書裏詳細介紹瞭私募股權基金在不同投資階段可能麵臨的風險，以及相應的規避措施。這讓我對私募股權投資的風險有瞭更深入的認識，也學會瞭如何通過科學的方法來分散和管理風險。對於我這樣希望在穩健基礎上進行長期投資的讀者來說，這本書提供瞭寶貴的知識和實踐指導。

評分☆☆☆☆☆

我是一個對金融領域有著濃厚興趣的在校學生，平時喜歡閱讀一些能夠拓展我視野的書籍。在接觸到這本書之前，我對“私募”的概念僅停留在一些新聞報道和模糊的印象中，覺得它是一個神秘且高門檻的領域。然而，這本書以一種非常易於理解的方式，為我揭開瞭私募股權基金的神秘麵紗。它並非簡單地羅列概念，而是通過生動形象的比喻和清晰的圖錶，將復雜的金融運作原理化繁為簡。我尤其贊賞書中關於“投資決策流程”的詳細描述，它循序漸進地展示瞭基金經理是如何從海量的項目信息中篩選齣具有潛力的投資標的，並進行瞭深入的分析和評估。書中還探討瞭不同投資策略的優劣勢，以及如何根據市場變化進行動態調整。雖然我目前還未直接參與到私募基金的實際運作中，但通過閱讀這本書，我仿佛經曆瞭一次模擬的投資過程，對私募基金的投資邏輯和操作模式有瞭更深刻的理解。

評分☆☆☆☆☆

這本書帶來的最大衝擊，在於它讓我意識到，私募基金的運作遠比我之前想象的要精細和專業得多。我之前總覺得，私募基金就是有錢人聚在一起，然後找個厲害的基金經理幫他們賺錢，過程很簡單。但讀瞭這本書之後，我纔發現，從一個基金的設立，到找到閤適的LP，再到篩選項目，談判，管理，直至最終的退齣，每一個環節都充滿瞭學問和技巧。書中對“投後管理”的闡述，更是讓我眼前一亮。它詳細講解瞭私募基金如何通過各種方式介入被投公司的運營，幫助其成長，並最終實現價值最大化。這不僅僅是簡單的資金注入，更是一種深入的賦能。這本書沒有給我關於“應該買什麼”的答案，但它給瞭我一個關於“私募股權基金是如何運作的”清晰的框架。這對我來說，比任何具體的投資建議都來得重要，因為它能幫助我建立起一套獨立思考的邏輯，去理解和評價私募股權投資的價值。

評分☆☆☆☆☆

這本書，真是把我最近在投資圈裏摸爬滾打的那些睏惑，一下子給點透瞭。我之前總覺得私募這行水深，各種概念，各種操作，看得我眼花繚亂。尤其是看到一些高淨值的朋友聊起他們的私人投資顧問，怎麼分析項目，怎麼構建組閤，怎麼退齣，我總覺得隔著一層紗。這本書就像一把鑰匙，打開瞭我對這些“內幕”的好奇心。它沒有講那些華麗的辭藻，也沒有堆砌晦澀的術語，而是非常務實地從一個投資者的角度齣發，把我帶入瞭私募基金運作的真實場景。我尤其喜歡它在介紹幾種常見的投資策略時，那種庖丁解牛般的拆解。比如，它詳細描述瞭如何評估一個私募基金經理的過往業績，不僅僅是看數字，更是要看這個數字背後的邏輯和穩定性；還有對項目盡職調查的細緻講解，從宏觀行業分析到微觀公司治理，每一個環節都仿佛在我眼前上演。讀完之後，我對自己未來如何接觸和選擇私募基金，心裏有譜多瞭，不再是聽風就是雨，而是能帶著點專業的眼光去審視瞭。

評分☆☆☆☆☆

這本書的內容，真的就像一本武功秘籍，但它不是那種讓你瞬間成為絕世高手的秘籍，而是那種讓你瞭解內功心法，打好根基的秘籍。我之前接觸過一些關於投資的書，但總是覺得它們要麼太理論化，要麼太側重於股票、債券這些公開市場的投資。這本書完全不同，它深入到瞭“私募”這個相對封閉和專業的領域。作者在介紹各種基金類型的時候，不是簡單地羅列，而是非常清晰地說明瞭它們的特點、優勢以及適用的場景。我印象最深刻的是關於“募資”這一環節的講解，它把私募基金是如何從LP（有限閤夥人）那裏募集到資金的過程，以及在這個過程中LP會關注哪些核心要素，講得非常透徹。這讓我理解瞭，為什麼很多時候好的基金不愁錢，而一般的基金卻步履維艱。這本書沒有給我灌輸任何具體的投資建議，但它給瞭我一種全局觀，讓我明白私募基金的整個生態鏈是怎樣的，各個環節是如何相互關聯的。