如何做好法律盡職調查,可以說是律師的基礎必修課。法律盡職調查業務是非訴律師入行必須學習和精通的基礎業務!
全書圍繞該盡職調查業務的各個步驟逐一展開,層次清晰,內容全麵,便於讀者迅速掌握盡調業務的各個環節。同時,本書內容更是深入到各個類型的專業領域(包括並購、房産等20多個非訴以及訴訟類型的業務)。
作者為專業ZS律師,對法律盡調業務有豐富經驗和深入思考,很多內容都是其寶貴經驗的總結,而且根據講解需要配以大量案例和實踐經驗提示,幫助讀者加深對內容的理解和掌握。同時還配有各類相關錶格工具以及真實的盡職調查報告模闆,均是難能可貴的學習資料。
讀者通過本書,可以係統學習到法律盡職調查的方方麵麵,掌握相應技能與技巧,可以說是一本名副其實的《盡職調查完備手冊》。
序言 
 D一部分法律盡職調查前的準備
 D一節盡職調查的概念 
 D二節盡職調查的工作流程 
 D三節法律盡職調查的方式方法 
 D四節律師從事法律盡職調查的要求 
 D五節律師從事盡職調查的優勢與特點 
 D二部分開展法律盡職調查工作
 D一節律師如何參與盡職調查 
 一、盡職調查的基本步驟
 二、律師接受盡職調查委托的手續
 D二節盡職調查中與客戶的交流與溝通 
 一、交流與溝通對盡職調查的作用及意義
 二、盡職調查開始前的交流與溝通
 三、盡職調查中的交流與溝通
 四、盡職調查中溝通的技巧與策略
 D三節一般法律盡職調查的內容 
 一、公司主體資格
 二、公司設立與曆史沿革
 三、公司D立性 
 四、公司股權結構與控股股東、實際控製人 
 五、業務、質量、技術及商業模式
 六、公司財務和內部控製製度
 七、同業競爭與關聯交易 
 八、公司主要資産與經營設施
 九、公司無形資産情況 
 十、重大債權債務及對外藉貸、抵押擔保情況
 十一、公司重大資産變化、債權債務及資産重組
 十二、公司治理
 十三、董事、監事及GJ管理人員的簡曆、任職資格及誠信情況 
 十四、公司職工及GJ管理人員、核心技術人員持股及股權激勵情況 
 十五、稅務及財政補貼
 十六、公司的環境保護問題
 十七、業務發展目標
 十八、行業背景與市場調查
 SJ、重大閤同 
 二十、曆年股利發放情況和現行股利分配政策
 二十一、財産租賃情況/ 151 二十二、財産保險事項
 二十三、外匯事項
 二十四、企業安全生産與內部控製製度 
 二十五、公司對外投資情況
 二十六、公司勞動用工、勞動保護及勞動保險
 二十七、在建或即將完工的建設項目
 二十八、引進私募股權基金情況
 二SJ、近三年來的重大訴訟、仲裁及行政處罰
 D四節常見非訴訟盡職調查要點分析
 一、債券發行與承銷盡職調查 
 二、海外發債及貸款盡職調查
 三、企業改製盡職調查
 四、新三闆及IPO 的盡職調查 
 五、私募基金及風險投資盡職調查
 六、信托盡職調查
 七、並購重組盡職調查 
 八、海外投資並購盡職調查
 九、資産重組盡職調查 
 十、項目融資盡職調查
 十一、融資租賃盡職調查
 十二、股權質押融資盡職調查 
 十三、擔保公司或對外擔保盡職調查 
 十四、長期業務閤作客戶盡職調查 
 十五、資産證券化盡職調查
 十六、PPP 項目盡職調查 
 十七、房地産項目轉讓與閤作開發盡職調查 
 十八、風力發電盡職調查 
 SJ、礦業權盡職調查中的律師工作實務 
 二十、反嚮盡職調查 
 二十一、各類專項盡職調查 
 二十二、不同行業及業務盡職調查的重點及特點 
 D五節訴訟盡職調查要點分析
 D六節盡職調查常見問題解析及整改建議 
 D三部分完成盡職調查報告
 D一節盡職調查報告的組織寫作
 D二節律師盡職調查工作底稿的製作 
 D三節其他法律文書的寫作及範本
 附錄一:ZX網址查詢大全
 附錄二:相關法律法規目錄
 主要參考文獻 
自外國律師1次將盡職調查(Due Diligence )的概念及業務引入我國以來,短短二十多年盡職調查的應用得到瞭廣泛而深入的發展,從立法到實踐操作,從手段到途徑,從應用範圍到方式方法,到盡職調查內容的深度、廣度等各個方麵都發生瞭深刻的變化,特彆是在金融證券領域的應用,國傢齣颱瞭多項關於盡職調查的規範性文件,對於券商、律師從事盡職調查工作提齣瞭一係列規範性要求與指引,不僅強化瞭對盡職調查操作的執業要求,也對於律師未能盡到審慎的調查義務時如何承擔責任明確瞭判斷依據與標準,從而將盡職調查工作納入瞭法製化的軌道。
盡職調查Z初作為律師從事投融資業務、上市、並購及資産重組等業務的前期工作和基礎業務,現在越來越成為律師一項D立的法律業務,目前已經拓展到瞭新三闆掛牌、股權轉讓、增資擴股、股權質押、擔保、資産重組、破産重整、關聯交易、訴訟、閤資閤作、項目融資、GJ貿易、綠地投資等諸多領域和方麵,成為很多企業開展經濟活動、投資決策的風險判斷前置性工作,起到瞭防範法律風險的預判斷作用,為"知己知彼,百戰不殆"打下良好的基礎。
自20 世紀80 年代央企走齣國門以來,隨著中國企業的規模與實力的長足發展,近年來,越來越多的民企也開始大量走齣國門,走嚮QQ。隨著2013 年9 月 總 1次在哈薩剋斯坦的NZEBYF大學提齣"一帶一路"的偉大戰略構想以來,中國已同"一帶一路"沿綫涉及的60 多個國傢簽署瞭100 多項各類雙邊條約、協定,內容涉及貿易、投資、知識産權、環境保護等各方麵的問題,大量的中國企業將藉著ZY實施"一帶一路"戰略的東風走嚮海外,但總結以往中國企業海外並購、投資的經驗及教訓,中國企業海外並購成功率大大低於SJ並購市場的平均成功率,究其原因之一J是對盡職調查的重視不夠,專業度不夠,不但要有前期的盡職調查,還必須跟隨D地政策、市場環境及行業等情況的發展變化進行中後期的盡職調查,並根據新情況、新問題的齣現不斷調整投資及並購的策略,纔能Z大限度地降低風險,從而保證整個交易的順利進行和經濟活動目的的實現。
筆者從十多年前在公司並購中1次接觸到瞭法律盡職調查,隨後的這麼多年一方麵在不斷地進行著實務操作,另一方麵對於各類法律盡職調查進行瞭深入的研究,並不斷總結實踐經驗,以期在實務操作中做得更完善、更有效,在為企業提供過幾十種各類盡職調查法律服務以後,深感有必要對此進行一番梳理,J自己所獲得的經驗、教訓及一些感悟與各位同行及其他從事法律盡職調查的同仁進行分享。
專著的寫作是一個痛苦的過程,但分享卻是快樂的事情。
本書嘗試從法律盡職調查實務操作角度齣發,以方法論、法律分析及示範文本為指引,全麵係統地介紹瞭法律盡職調查的整個過程,並對各類不同盡職調查的特點、重點針對性地進行瞭分析與解構,以期拋磚引玉,帶動我國律師界及企業界對盡職調查的重視與深入研究,並且在實踐中得到不斷完善,特彆是在"一帶一路"及供給側改革過程中,在中國企業走齣去過程中,更大限度地發揮盡職調查在防範法律風險、投資決策等方麵不可替代的作用,適閤於新入行律師、金融證券律師、證券公司及銀行投行部、企業集團從事投融資人員、企業法務人員以及其他從事盡職調查相關工作人員作為參考及指導之用。
顯示全部信息這本書的閱讀體驗是齣乎我意料的好。我通常在閱讀專業性較強的書籍時,容易感到枯燥乏味,需要花費很大的精力去消化。然而,這本《法律盡職調查完全手冊》卻顛覆瞭我這種刻闆印象。它以一種非常吸引人的敘事方式,將法律盡職調查這個本身可能聽起來有些沉悶的話題,變得生動有趣。我尤其喜歡它在介紹每一個概念時,都輔以大量詳細且貼切的案例。這些案例不僅僅是簡單的羅列,而是深入分析瞭案例的背景、盡職調查中遇到的具體問題、采取的策略以及最終的結果,這讓我能夠非常直觀地感受到盡職調查的實際作用和重要性。書中對於不同類型的交易,比如股權收購、資産並購、風險投資等,在進行盡職調查時側重點的差異,都有著詳盡的介紹,這為我理解不同場景下的盡職調查提供瞭清晰的指引。我特彆欣賞書中關於“盡職調查中的溝通與協調”這一章節,它強調瞭在盡職調查過程中,如何與被調查方、交易對方以及內部團隊進行有效溝通,這對於保證盡職調查的順利進行至關重要,也是很多理論書籍容易忽略的實踐環節。而且,書中還提供瞭一些實用的工具和模闆,比如盡職調查清單、訪談提綱等,這些都極大地提升瞭這本書的實用價值。讀完這本書,我感覺自己仿佛掌握瞭一套係統的盡職調查方法論,能夠更有條理、更有效地去分析和評估法律風險。
評分這本書真是讓我眼前一亮!我本來以為法律盡職調查是個枯燥乏味、隻有專業律師纔能玩轉的領域,沒想到這本書用一種極其生動有趣的方式,將原本復雜的概念一一拆解,讓我這個跨界讀者也能輕鬆入門。它不是那種堆砌術語、讓人望而卻步的學術專著,而更像是一位經驗豐富的老師,循循善誘地引導你一步步深入瞭解盡職調查的精髓。書中大量的案例分析,真是太到位瞭!每一個案例都詳實地展現瞭盡職調查在實際操作中可能遇到的各種情況,以及如何運用書中介紹的方法去應對,這比單純的理論闡述要直觀得多,也更容易讓人産生共鳴。我尤其喜歡書中關於風險識彆與評估的部分,它教會我如何跳齣錶麵,去挖掘潛在的法律風險,並且提供瞭清晰的評估框架,讓我知道如何量化風險,並為後續的決策提供依據。讀完這部分,感覺自己像是擁有瞭一雙“火眼金睛”,能夠洞察交易中的隱患。而且,書中還穿插瞭一些小貼士和經驗之談,這些都是在學校裏學不到的寶貴財富,讀起來感覺特彆受用。這本書的排版也很舒服,字體大小適中,章節劃分清晰,閱讀起來一點也不費勁,即使是長篇大論也不會讓人産生疲勞感。總而言之,如果你想在不成為法律專傢的前提下,深刻理解法律盡職調查的價值和方法,這本書絕對是你的不二之選。
評分哇,這本書的內容簡直是給我打開瞭一扇新世界的大門!我一直以來都覺得法律盡職調查是一個非常神秘而高深莫測的領域,通常隻在影視劇或者新聞報道中有所提及,感覺離普通人很遙遠。但是,當我翻開這本書,我纔發現原來它並沒有想象中的那麼難懂。作者用一種非常親切且邏輯嚴謹的方式,從最基礎的概念講起,逐步深入到各種復雜的實操技巧。書中對於盡職調查的各個環節,比如前期準備、信息收集、風險分析、報告撰寫等等,都進行瞭非常細緻的闡述。特彆是關於盡職調查報告的撰寫部分,書中給齣瞭非常清晰的指導,包括報告的結構、內容要點、語言風格等等,這對於我這樣想要瞭解如何清晰、有效地溝通盡職調查結果的人來說,實在是太有價值瞭。我印象最深刻的是書中關於“信息不對稱”和“信息風險”的討論,它讓我深刻理解瞭為什麼盡職調查如此重要,以及它在交易過程中扮演的關鍵角色。而且,書中不僅僅是理論的堆砌,還結閤瞭大量的實際案例,這些案例的生動性和針對性,讓我能夠更好地理解書中的知識點,並且將其與我自己的認知聯係起來。感覺就像是跟著一個經驗豐富的老師一起進行瞭一次模擬的盡職調查過程,收獲滿滿。總的來說,這本書提供瞭一個非常全麵的視角,讓我對法律盡職調查有瞭全新的認識,並且激發瞭我進一步探索的興趣。
評分這本書的質量真的讓我驚喜不已。作為一個對法律盡職調查這個領域知之甚少的人,我原本擔心會讀得雲裏霧裏,但這本書卻完全打破瞭我的預期。它以一種非常平易近人的語言,將復雜的法律概念和實務操作講解得非常透徹。書中對盡職調查的各個環節,例如信息收集、文件審閱、訪談溝通、風險分析以及報告撰寫等,都進行瞭極其詳盡的闡述。我尤其贊賞書中關於“如何構建有效的盡職調查團隊”以及“如何與各類利益相關者進行高效溝通”的章節,這些都是在實踐中非常重要但往往容易被忽略的方麵,本書卻給予瞭充分的關注和指導。我發現書中引用的案例都非常貼閤實際,並且對每一個案例進行瞭深入的分析,從中提煉齣瞭重要的經驗教訓,這使得我對盡職調查的理解更加深刻和具體。而且,書中還詳細介紹瞭不同類型交易(如融資、並購、IPO等)中,盡職調查的側重點和特殊要求,這為我理解不同商業場景下的盡職調查提供瞭寶貴的參考。整本書的邏輯清晰,條理分明,閱讀起來順暢無比,一點也不會感到乏味。總而言之,這是一本極具價值的書籍,它不僅能幫助我理解法律盡職調查的理論,更能指導我在實踐中如何有效地開展工作,極大地提升瞭我的專業能力。
評分我必須承認,我當初買這本書的時候,抱著一種“試試看”的心態,因為“法律盡職調查”這個主題聽起來就不是那麼容易接近。但事實證明,我的顧慮完全是多餘的。這本書真的寫得太齣色瞭,它以一種非常易於理解的方式,將一個聽起來很專業、很復雜的領域,變得如此清晰明瞭。這本書的結構設計非常閤理,從宏觀的概念到具體的執行層麵,層層遞進,邏輯性非常強。我特彆喜歡書中關於“風險的識彆與預警”這一部分,它不僅解釋瞭如何識彆各種潛在的法律風險,還教授瞭如何評估這些風險的可能性和影響程度,並且如何提齣相應的規避或緩解建議。這對於任何需要在交易中做齣決策的人來說,都具有不可估量的價值。書中大量的圖錶和流程圖,更是讓復雜的概念一目瞭然,極大地幫助我理解和記憶。我之前一直對“盡職調查報告”的撰寫感到頭疼,不知道如何纔能寫得既專業又易懂,而這本書則提供瞭非常詳細的指導,從報告的整體框架到每一個細節的錶述,都給齣瞭明確的建議,讓我受益匪淺。讀完這本書,我感覺自己對於法律盡職調查不再是“霧裏看花”,而是有瞭非常清晰和係統的認識,甚至可以開始思考如何在實際工作中運用這些知識瞭。
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