公司·金融·法律译丛：法律与公司金融 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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[美] 克罗斯，[美] 普伦蒂蒂斯 著，伍巧芳，高汉 译

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• 公司金融
• 法律
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• 金融法
• 公司法
• 法律与金融
• 商法
• 投资
• 公司治理
• 法律译丛

出版社： 北京大学出版社

ISBN：9787301184035

版次：1

商品编码：10841430

包装：平装

开本：16开

出版时间：2011-09-01

用纸：胶版纸

页数：268

字数：240000

内容简介

在这本完整而具有启发性的书中，作者探究了法律在国家经济成功所必需的大金融市场发展中所扮演的角色，并分析了合同法、物权法和侵权法的基本法律，为其在金融市场中的价值提供了广泛的理论和实证案例。
《公司·金融·法律译丛：法律与公司金融》以法律发展的历史分析为开端，回顾了公司金融的法律监管，重点关注20世纪美国证券法的发展，并提供了广泛的法律效应的实证分析。法律与公司金融的一个独特优势是把所有相关的方面都结合起来，而不是孤立地进行分析。内容包括公司金融中法律的作用、行为和实证分析以及在法律与公司金融领域现存的争议。从根本上来说，本书捍卫了美国和全世界法律的经济价值。

目录

“心理东西本自同”——“公司·金融·法律译丛”总序
译者前言
图示和图表
第一章 法律在公司金融中扮演的角色
法律，金融发展与经济增长
公司与证券市场的法律结构
重叠部分
章节概要

第二章 法律与公司金融的经济学分析
基础法与信任
法律和信任的简要经济学分析
公司法的经济意义
证券法的经济意义
证券法的实证研究
公司法和证券法的成本
结论

第三章 法律与公司金融的行为分析
行为决定论介绍
行为决定论的影响
基础法和行为决定论
公司法和行为决定论
证券法和行为决定论
政府的作用
总结

第四章 法律与公司金融的历史
基础法
公司法
证券监管
结论

第五章 法律与公司金融的实证研究
法律和公司金融关系的研究现状
对法律和公司金融效果的考量
基础法关系的简单分析
与公司法相关性的简单分析
证券法相关关系的简单分析
分析法律变量
分离法律变量的金融效应
中间变量
结论

第六章 法律与公司金融的当前争议
内幕交易
关于欺诈的合同
对发行人放松管制
竞争调节
《萨班斯一奥克斯利法案》
总结
索引

前言/序言

《全球化视野下的公司治理与资本市场前沿》 本书导读 在全球经济一体化浪潮的推动下，公司治理结构面临着前所未有的复杂性和挑战。资本市场的深度融合，使得企业运营不再局限于单一的地域和法律体系，跨国并购、跨境融资、全球合规等议题日益凸显其重要性。本书聚焦于当前公司金融与法律领域最前沿、最迫切需要深入探讨的议题，旨在为公司高管、法律顾问、金融专业人士以及政策制定者提供一个宏观审视与微观操作相结合的知识框架。 本书并非对既有法律条文的简单汇编，而是深度剖析了全球化背景下，法律规则如何重塑公司治理实践，以及金融创新如何驱动法律制度的演变。我们力求超越传统的界限，将公司法、证券法、金融监管与现代管理理论进行有机结合，揭示复杂商业决策背后的法律逻辑与金融动因。 第一部分：全球化背景下的公司治理重塑 第一章：利益相关者资本主义的兴起与治理模式的张力 本章首先探讨了自“股东利益最大化”原则主导以来，全球范围内对公司核心使命的反思。随着社会责任（ESG）理念的深入人心，利益相关者（Stakeholder）理论正重新获得重视。我们将对比分析美国、欧洲大陆法系及新兴市场国家在处理股东、债权人、员工及社区关系方面的治理差异。重点分析了“双重底线”（Double Materiality）在欧洲的实际应用及其对董事会决策机制的影响。 董事会结构与有效性： 探讨独立董事的选聘标准、跨国公司的董事会多元化挑战，以及如何通过优化议程设置来提升董事会在战略决策中的有效作用。特别关注了激励机制设计如何与长期可持续发展目标挂钩。 信息披露的全球化标准与冲突： 比较了国际财务报告准则（IFRS）与美国通用会计准则（US GAAP）在披露要求上的主要分歧，以及跨国企业在统一披露口径时面临的合规成本和潜在的法律风险。 第二章：家族企业与跨代治理的传承难题 在全球经济中，家族企业仍占据重要地位，但其在面对国际资本市场时，治理结构的稳定性受到严峻考验。本章深入研究了家族控制权代际转移中的法律机制设计，包括信托、控股公司架构的优化，以及如何通过“家族宪章”平衡家族情感与职业化管理的需求。 家族治理的制度化： 分析了引入外部职业经理人对家族治理的冲击，以及如何通过制定清晰的家族成员任职标准和薪酬体系，避免“家族化”风险侵蚀企业价值。 跨境股权激励与税务规划： 针对家族成员和核心管理层的股权激励方案，详细解析了不同司法管辖区下的税务影响和潜在的法律合规陷阱。 第二部分：资本市场前沿的法律与金融博弈 第三章：私募股权与风险投资的法律生态位 私募股权（PE）和风险投资（VC）已成为驱动创新和产业重组的核心力量。本章聚焦于这些非公开市场交易中的法律结构设计与监管套利空间。 交易架构的复杂化： 详述了管理层收购（MBO）、杠杆收购（LBO）中复杂的优先清算权、反稀释条款（Anti-Dilution）的法律效力及市场实践。分析了SPV（特殊目的载体）在不同税收管辖区下的结构优化策略。 退出机制的法律挑战： 探讨了通过SPAC（特殊目的收购公司）反向并购上市（De-SPAC）交易的法律风险点，特别是对目标公司管理层在尽职调查和信息披露方面的责任界定。 第四章：金融科技（FinTech）与监管沙盒的法律适应性 金融科技的迅猛发展对传统金融监管框架构成了挑战。本章重点分析了数字资产、去中心化金融（DeFi）以及监管科技（RegTech）对公司金融和证券法产生的颠覆性影响。 数字证券的定性与合规： 深入剖析了如何根据“Howey测试”等既有判例来判定新型数字资产是否构成证券，以及跨国发行数字证券所涉及的司法管辖权冲突问题。 监管沙盒与创新激励： 研究了各国监管机构设立的“监管沙盒”机制在测试新技术应用时的法律边界，以及企业如何利用这些机制在合规的前提下推动金融产品创新。 第三部分：跨国经营中的法律风险与合规前沿 第五章：反腐败与制裁合规的全球执法联动 在日益强化的国际执法合作背景下，企业面临的反腐败（如FCPA、UK Bribery Act）和经济制裁合规压力空前巨大。 内部调查的法定权限与障碍： 探讨了在不同国家进行内部调查时，律师特权（Attorney-Client Privilege）的适用范围差异，以及如何平衡跨国子公司间的合作与本地法律的限制。 供应链尽职调查的法律责任延伸： 分析了企业如何通过合同条款和审计机制，将反腐败和人权尽职调查的责任延伸至其全球供应商和代理商，规避间接责任风险。 第六章：跨境重组与破产法的冲突与协调 全球性公司一旦面临财务困境，其重组与清算过程涉及多重司法管辖区的法律适用问题。 “主程序”与“附属程序”的实务操作： 详细解析了《联合国国际贸易法委员会示范法》（UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency）在不同国家（如美国、英国、香港）的采纳情况及其对跨境债务重组程序的指导作用。 债权人谈判中的法律工具箱： 介绍了利用国际仲裁和调解机制来解决复杂的跨国债权债务争议，以及债务重组方案（如“借贷转股”——Debt-to-Equity Swap）在不同法律体系下的有效性验证。 本书价值 本书的撰写团队由深耕公司法、资本市场监管及国际商法的资深学者和实务专家组成，确保了内容的专业性、深度和前瞻性。它不仅提供了解决当前运营挑战的法律工具，更重要的是，它构建了一种跨学科、全球化的分析视角，帮助读者预判未来监管趋势，从而在激烈的全球竞争中占据先机。对于致力于提升公司治理水平、进行复杂跨境投融资活动的专业人士而言，本书是不可或缺的案头参考。

评分☆☆☆☆☆

这本书的阅读体验，可以说是超出我的预期。作为一名在金融行业摸爬滚打多年的从业者，我一直希望能有一本能够系统梳理公司金融与法律之间关系的著作，这本书无疑满足了我的这一需求。它的结构设计非常严谨，从基础概念的铺陈，到复杂法律问题的剖析，再到前沿金融理论的探讨，脉络清晰，逻辑严密。我尤其对书中关于公司治理结构、股权融资、债券发行以及并购重组等方面的论述印象深刻。这些内容不仅具有很强的理论深度，而且与实际业务紧密结合，为我提供了宝贵的实践指导。作者在分析法律风险时，能够精准地指出可能存在的漏洞和潜在的危机，并提出相应的防范措施，这一点对于规避法律风险，确保公司稳健运营至关重要。此外，书中对于不同司法管辖区法律差异的探讨，也让我受益匪浅，这对于跨国经营的企业来说，具有重要的参考价值。这本书不仅仅是一本知识的载体，更像是一位经验丰富的导师，在我职业生涯的关键时刻，给予我重要的启示和指导。

评分☆☆☆☆☆

这本书的价值，远远超出了我最初的预想。作为一名对商业运作充满好奇的学习者，我一直对公司金融的背后逻辑感到着迷，而法律在其中扮演的角色，更是我一直想要深入了解的。这本书恰好满足了我的这一渴望。它的内容非常丰富，涵盖了公司从设立到发展壮大的各个阶段所面临的法律和金融挑战。我特别欣赏作者在分析法律风险时所展现出的审慎和全面，他能够站在不同的角度，权衡各种潜在的利益冲突，并提出最符合公司长远利益的解决方案。书中对于合同法、公司法、证券法等关键法律法规的解读，深入浅出，清晰易懂，让我对这些法律条文有了更深刻的理解。同时，书中对融资结构、资本市场、以及风险投资等金融概念的讲解，也让我对金融活动的运作有了更全面的认识。这本书不仅为我提供了宝贵的知识，更重要的是，它培养了我对金融法律问题的敏感度和分析能力，这对于我未来在商业领域的发展，具有极其重要的意义。

评分☆☆☆☆☆

这本书就像一本沉甸甸的宝藏，我拿到手的时候，就被它扎实的封面和专业的排版所吸引。作为一个对金融法律领域抱有极大兴趣的普通读者，我之前一直觉得这些领域非常枯燥且难以理解。然而，这本书却以一种前所未有的方式，将复杂晦涩的法律条文和严谨精密的金融概念有机地结合起来，让我看到了一个全新的视角。我尤其欣赏它在介绍理论知识的同时，还穿插了大量的案例分析，这些真实世界中的商业纠纷和金融实践，将抽象的法律原则变得生动形象，仿佛我亲身经历了一场场激烈的商业博弈。作者的笔触细腻而有力量，在解释某些关键性法律条款时，能够深入浅出，剥离掉那些冗余的学术术语，直击核心要义。而且，这本书不仅仅是知识的堆砌，更像是智慧的启迪，它引导我去思考金融活动背后的法律逻辑，以及法律在维护金融市场秩序中的关键作用。阅读过程中，我常常会停下来，反复咀嚼书中的某个观点，思考它在现实中的应用。这本书为我打开了一扇通往专业领域的大门，让我对其产生了浓厚的兴趣，并激发了我进一步深入学习的动力。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我拿到这本书的时候，并没有抱有太高的期望，毕竟“法律”和“金融”这两个词汇本身就带着一丝严肃和沉重。然而，这本书却给了我一个巨大的惊喜。它不是一本生硬的教科书，而更像是一位智慧的引路人，带领我在公司金融的海洋中畅游。我最欣赏的是它将枯燥的法律术语，转化为易于理解的概念，并且用生动的语言解释了这些概念在实际商业活动中的应用。书中的案例分析非常精彩，它们不是简单地罗列事实，而是深入地挖掘了事件背后的法律逻辑和金融考量，让我对一些复杂的商业决策有了更清晰的认识。我尤其喜欢它对金融衍生品和风险对冲策略的介绍，这些内容对于理解现代金融市场的运作至关重要。阅读过程中，我常常感到自己对金融世界的理解得到了极大的提升，仿佛打开了一个全新的维度。这本书让我意识到，法律不仅仅是束缚，更是保障，是金融市场健康发展的基石。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我留下了极其深刻的印象，它不仅仅是一本工具书，更像是一本引人入胜的商业故事集。我一直认为，金融和法律这两个看似截然不同的领域，实际上有着千丝万缕的联系，而这本书恰恰完美地展现了这种联系的精妙之处。在阅读的过程中，我仿佛置身于一个充满挑战的商业世界，目睹了各种各样的公司决策如何受到法律的约束，又如何通过金融工具来实现其商业目标。书中的分析角度非常独到，它并没有简单地罗列法律条文，而是从宏观的经济环境、微观的公司治理，再到具体的交易细节，层层递进地揭示了法律与金融互动的深层逻辑。我特别喜欢其中对风险控制和合规性方面的探讨，这对于任何一个想要在金融领域有所作为的人来说，都是至关重要的。作者的叙述方式非常流畅，即使是那些极其专业的内容，读起来也一点都不费力，反而有一种豁然开朗的感觉。我常常在阅读一个案例后，迫不及待地想知道接下来会发生什么，这种悬念感十足的阅读体验，在我看过的同类书籍中是前所未有的。

评分☆☆☆☆☆

非常好的一本书，公司法好书，这一系列都不错。

评分☆☆☆☆☆

很好，服务也很好！！！！！！！

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很好，正品。孩子很喜欢。

评分☆☆☆☆☆

价格便宜~购书方便~具体内容不说了

评分☆☆☆☆☆

很好的一本书 视野和思考的深度都很好

评分☆☆☆☆☆

非常好的一本书，公司法好书，这一系列都不错。

评分☆☆☆☆☆

书很好，正品有保障，推荐购买

评分☆☆☆☆☆

下单第二天自提；没有塑封；印刷、纸张都不错

评分☆☆☆☆☆

不就是本书吗 有啥好评价的