私募基金法律合规风险管理 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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秦子甲 编

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• 法律法规
• 内控
• 监管

店铺： 博库网旗舰店

出版社： 法律

ISBN：9787519707217

商品编码：12414130099

开本：16

出版时间：2017-04-01

基本信息

• 商品名称：私募基金法律合规风险管理
• 作者：秦子甲
• 定价：78
• 出版社：法律
• ISBN号：9787519707217

其他参考信息（以实物为准）

• 出版时间：2017-04-01
• 印刷时间：2017-04-01
• 版次：1
• 印次：1
• 开本：16开
• 包装：平装
• 页数：378
• 字数：320千字

编辑推荐语

由秦子甲著的《私募基金法律合规风险管理》全面论述私募基金法律合规风险管理，以私募基金管理人内部法律合规人员为视角进行论述和分析。 建立主动风险防范的**道防线 防范因违规导致的经济损失 助力塑造基金管理人良好声誉形象 拓展权利边界创造价值

内容提要

由秦子甲著的《私募基金法律合规风险管理》以 内部法务人员的视角，建构了私募基金法律合规风险 管理的框架，覆盖法律风险与合规风险、私募证券基 金和私募股权基金，包括基金募集、运作以及专项工 作等各方面，阐释了法律合规风险管理的方法论，厘 清了不同人员的法律责任。全书对现有私募法律法规 进行了解释论上的梳理和解读，提供了一定数量的实 务案例，具有实务参考性；同时，也对特定事项进行 了立法论上的探讨，增加了学术趣旨。
    

目录

**章 背景
1.1 发展的时代
1.2 私募的崛起
1.3 合规的意义
1.4 本书的特点
第二章 框架
2.1 概念
2.2 理念
2.3 体系
2.4 方法
2.5 责任
第三章 募集
3.1 流程
3.1.1 直销
3.1.2 代销
3.1.3 互联网销售的特别问题
3.2 合同
3.2.1 私募证券投资基金合同
3.2.2 投资顾问合同
3.2.3 代销合同
3.2.4 私募股权投资基金合同（有限合伙协议）及认购协议
第四章 运作Ⅰ
4.1 信息披露
4.1.1 信息披露的内容
4.1.2 信息披露的管理
4.2 利益冲突防范
4.2.1 员工证券投资
4.2.2 不同基金间的公平交易
4.2.3 敏感信息的隔离
4.2.4 赠与捐献控制
4.2.5 关联交易
第五章 运作Ⅱ
5.1 投研
5.1.1 研究与内幕信息
5.1.2 投决
5.2 交易
5.2.1 禁止市场操纵
5.2.2 鼓励集中交易
5.2.3 关于股指期货交易
5.2.4 对交易员的管理
5.3 运营
5.3.1 托管
5.3.2 行政服务（外包）总论
5.3.3 估值核算
5.3.4 份额登记
第六章 运作Ⅲ
6.1 尽职调查
6.1.1 法务调查
6.1.2 报告审核
6.2 谈判与合同
6.2.1 商务谈判
6.2.2 投资合同的审查
6.3 投资管理
6.3.1 投决流程
6.3.2 合同模板管理
6.3.3 投后管理
第七章 专项
7.1 监管沟通
7.2 制度建设
7.3 合同审核
7.4 资质监测
7.4.1 私募基金管理人登记
7.4.2 私募基金备案
7.4.3 私募基金从业人员的从业资格
7.4.4 私募基金管理人其他业务资质
7.5 争议解决
7.6 公共关系
7.7 信息安全
7.8 档案管理
7.9 其他事务
第八章 展望
8.1 关于私募基金的监管
8.2 余论：法治的细节
参考文献
附录 私募基金主要法律法规及规则
后记 贡献我的绵薄之力
外一篇 *真切的怀念——追忆恩师王保树教授

商业信函的艺术：从入门到精通 内容提要： 本书旨在为读者提供一套全面、系统且实用的商业信函写作指南，涵盖从基础结构到高级策略的各个层面。我们深知，在瞬息万变的商业环境中，一封清晰、专业、有说服力的信函是建立良好商业关系、达成合作目标、维护企业形象的关键工具。本书摒弃了空洞的理论说教，聚焦于实战应用，通过大量真实案例和可供借鉴的模板，帮助读者快速掌握高效商业沟通的精髓。 本书结构清晰，共分为六大部分： 第一部分：商业信函的基础构建 本部分将打下坚实的基础，详细解析商业信函的核心要素。我们将深入探讨信函的标准格式，包括信头设计、日期书写规范、收件人地址的精确标注、称谓的选择艺术以及正文排版的最佳实践。特别关注语气与语调的把握，区分正式、半正式与非正式信函的语境差异，确保信息传递的专业性与得体性。此外，我们还将详细阐述主题句的撰写技巧，如何用简洁有力的语言迅速抓住收件人的注意力，明确信函的目的。 第二部分：不同类型信函的实战策略 商业往来涉及的信函种类繁多，本部分将逐一击破各类重点信函的撰写要点。 询价与报价信函： 如何清晰、无歧义地提出需求或给出具有竞争力的报价，并明确交易条款。 订单确认与发货通知： 确保订单细节准确无误，提供及时的物流信息，建立客户信任。 索赔与投诉信函： 学习如何以专业、克制但坚定的态度陈述事实，提出合理的解决方案，最大化解决问题的可能性。 感谢信与致意信函： 探讨如何通过真诚的感谢信巩固客户关系，提升品牌美誉度。 预约与会议邀请信： 确保时间、地点、议程的清晰传达，提高回复率。 第三部分：说服力的文案技巧 成功的商业信函不仅仅是信息的传递，更是说服的艺术。本部分将聚焦于如何增强信函的说服力。我们将分析AIDA模型在信函写作中的应用，即如何引起注意（Attention）、激发兴趣（Interest）、培养欲望（Desire）并促成行动（Action）。内容侧重于利益导向的表达，即从收件人的角度出发，阐述合作或建议能为其带来的具体益处，而非仅仅强调自身的需求。此外，还将教授如何有效使用数据和证据来支撑论点，增强信函的可信度。 第四部分：应对挑战性沟通 在商业生涯中，难免会遇到需要处理敏感或负面信息的沟通场景。本部分将提供处理复杂局面的成熟策略。 拒绝与婉拒的艺术： 如何在坚定说“不”的同时，保持职业风范，为未来的合作留下余地。我们将分析“三明治法则”在拒绝信中的应用。 危机沟通的初步准备： 针对可能出现的公关问题，如何起草第一份官方声明或澄清信函，控制信息流向，稳定市场情绪。 追随信（Follow-up）的策略部署： 探讨何时发送、以何种频率发送追随信最为有效，避免显得过于咄咄逼人，同时确保重要事项不被遗漏。 第五部分：现代化沟通工具与规范 随着技术的发展，商业信函的形式也在演变。本部分将重点讨论电子邮件作为主要商业沟通载体的规范和技巧。我们将对比传统信函与电子邮件在格式、时效性、附件处理上的区别。内容包括：专业邮件地址的选择、主题行的优化技巧（避免进入垃圾邮件箱）、邮件签名的标准化设置，以及在跨文化交流中需注意的礼仪差异。 第六部分：自我审校与优化实践 一封完美的信函需要反复打磨。本部分是实操演练的核心。我们将提供一套“十点自我审校清单”，帮助读者系统检查信函的准确性、完整性、清晰度和语气是否恰当。读者将学习如何进行效率优化，例如如何将冗长复杂的段落重写为易于扫描（Scannable）的要点列表，从而适应现代快节奏的阅读习惯。本书最后将附录提供五十份覆盖各个行业和场景的“即用型”信函模板库，供读者直接套用和修改。 目标读者： 本书适合所有需要进行正式书面沟通的商业人士，包括初入职场的行政人员、项目经理、销售代表、市场专员，以及希望提升沟通效率的企业中高层管理者。无论您是需要起草一封关键的合同意向书，还是一封日常的工作跟进邮件，本书都将是您案头不可或缺的工具书。通过系统学习，您将能够自信地驾驭任何商业书面交流场合，使您的每一个字都掷地有声，为您带来实实在在的商业价值。

评分☆☆☆☆☆

我一直对投资理财抱有浓厚的兴趣，尤其是在看到身边不少朋友通过私募基金获得了可观的回报后，更是心痒难耐。然而，在朋友们热烈讨论项目和收益的时候，我总感觉自己像一个门外汉，对其中的风险知之甚少，尤其是在法律和合规层面。这本书，真的为我扫清了很多盲点。它没有像市面上很多理财书籍那样，上来就告诉你“如何选基金”、“如何看净值”，而是把重点放在了“为什么”和“怎么样”上。比如，书中详细解释了私募基金备案的流程和要求，让我理解了为什么有些私募基金能够合法运营，而有些则游走在灰色地带；又比如，它深入剖析了基金管理人和基金托管人各自的法律责任，以及它们之间是如何相互制约的。我印象最深刻的是关于“信息披露”的部分，作者用了很多篇幅来阐述其重要性，以及常见的违规情形，这让我意识到，投资私募基金并不仅仅是把钱交给别人打理，自己也需要保持警惕，了解自己的知情权。虽然书中涉及一些法律术语，但我发现作者在解释的时候都力求通俗易懂，并且穿插了不少实际操作中的例子，让我感觉非常实用，就像请了一位专业的法律顾问在身边指导一样。

评分☆☆☆☆☆

一直以为私募基金离我们普通人很遥远，直到接触到《私募基金法律合规风险管理》这本书，才发现自己对这个领域的理解是多么片面。这本书更像是给私募基金这个行业上了一堂“安全教育课”，它用一种非常接地气的方式，讲解了在这个看似高大上的领域里，有哪些“雷区”是不能触碰的。我最喜欢的部分是关于“基金财产的独立性”的论述，作者通过一些案例，生动地说明了如果基金财产与管理人财产混同，会带来多么严重的后果。这让我明白，私募基金之所以能够吸引投资者，很大程度上是建立在对其财产独立性和管理规范性的信任之上。书中还用了很多篇幅来讲解投资者在私募基金中的权利和义务，这对于像我这样潜在投资者来说，是非常重要的知识。它让我明白，在决定投资之前，不仅要看收益预期，更要了解基金的运作模式、风险控制措施，以及自身的权益如何得到保障。这本书的语言风格比较朴实，没有太多华丽的辞藻，但字里<bos> 都是干货，读起来让人感觉很扎实。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直打开了我对私募基金世界的新视角！一直以来，我都觉得私募基金就像一个神秘的盒子，里面充满了高回报的诱惑，但也伴随着不少风险。而《私募基金法律合规风险管理》这本书，就像一把金钥匙，让我得以窥见这个盒子的内部构造。它并没有直接教我如何去“赚钱”，而是像一位严谨的导师，一步步地引导我理解私募基金运营背后那些至关重要的法律框架和合规要求。我特别喜欢作者在解释一些复杂的法律条文时，能够结合生动的案例，比如某个基金因为信息披露不充分而面临的监管处罚，或者是某个投资项目因为违反相关政策而导致投资损失。这些案例让抽象的法律规定变得具体可感，也让我深刻认识到，即使是最有经验的基金管理人，也可能因为忽视了某个小小的合规细节，而招致严重的后果。这本书的写作风格非常学术化，但又不会让人感到枯燥，作者的逻辑性很强，层层递进，让我能够逐步建立起对私募基金法律合规风险管理的整体认知。读完这本书，我不敢说我已经成为私募基金法律风险专家，但我至少知道，在接触和投资私募基金时，哪些方面是需要特别关注的，哪些“坑”是需要极力避开的。

评分☆☆☆☆☆

作为一名在金融行业摸爬滚打多年的从业者，我时常感受到合规的压力和风险管理的挑战。《私募基金法律合规风险管理》这本书，无疑为我提供了一个宝贵的学习平台。它不是一本教你“规避”风险的“秘籍”，而是一本让你“理解”风险，并学会“管理”风险的“工具书”。书中对私募基金募集、投资、退出等各个环节可能存在的法律风险都进行了细致的梳理和分析，并且针对这些风险提出了切实可行的应对策略。我尤其欣赏作者在分析过程中，引入了大量的司法判例和监管文件，这使得书中的论述更加严谨和权威，也更有说服力。例如，在探讨“利益冲突”风险时，作者不仅列举了可能出现的场景，还引用了相关的法律规定和法院的判决，让我对如何防范和化解此类风险有了更深刻的认识。这本书的另一个亮点在于，它不仅仅关注宏观的法律框架，还深入到了一些具体的业务操作层面，比如关于“尽职调查”的深度和广度，以及如何界定“非公开”信息等，这些细节对于一线业务人员来说，无疑是极具指导意义的。

评分☆☆☆☆☆

这本书如同一面镜子，照出了我之前对私募基金法律合规的认知盲区。作为一个对投资感兴趣但又缺乏专业背景的普通读者，我一直觉得私募基金的法律合规是一件非常复杂和遥远的事情，只存在于专业人士的领域。然而，《私募基金法律合规风险管理》这本书，用一种令人意外的清晰和系统的方式，将这个复杂的世界展现在我面前。它并非简单地罗列法律条文，而是通过对私募基金设立、运作、管理、退出等全生命周期的梳理，揭示了在每一个环节都潜藏的法律风险点。我特别喜欢作者对“穿透原则”的解释，这让我明白了，所谓的“私募基金”背后，其实有着层层叠叠的监管要求，而合规不仅仅是对基金管理人而言，也包括对底层资产和投资者的责任。书中用了很多篇幅来讲解“关联交易”和“利益输送”等潜在的风险，并且给出了具体的识别和防范建议。这种深入浅出的讲解方式，让我这个非专业人士也能领会其精髓，并从中受益。读完之后，我感觉自己对私募基金有了更审慎的认识，也更明白在投资前应该关注哪些关键的合规性问题。