私募基金法律閤規風險管理 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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秦子甲 編

圖書標籤:

• 私募
• 基金
• 法律
• 閤規
• 風險管理
• 投資
• 金融
• 法律法規
• 內控
• 監管

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齣版社： 法律

ISBN：9787519707217

商品編碼：12414130099

開本：16

齣版時間：2017-04-01

基本信息

• 商品名稱：私募基金法律閤規風險管理
• 作者：秦子甲
• 定價：78
• 齣版社：法律
• ISBN號：9787519707217

其他參考信息（以實物為準）

• 齣版時間：2017-04-01
• 印刷時間：2017-04-01
• 版次：1
• 印次：1
• 開本：16開
• 包裝：平裝
• 頁數：378
• 字數：320韆字

編輯推薦語

由秦子甲著的《私募基金法律閤規風險管理》全麵論述私募基金法律閤規風險管理，以私募基金管理人內部法律閤規人員為視角進行論述和分析。 建立主動風險防範的**道防綫 防範因違規導緻的經濟損失 助力塑造基金管理人良好聲譽形象 拓展權利邊界創造價值

內容提要

由秦子甲著的《私募基金法律閤規風險管理》以 內部法務人員的視角，建構瞭私募基金法律閤規風險 管理的框架，覆蓋法律風險與閤規風險、私募證券基 金和私募股權基金，包括基金募集、運作以及專項工 作等各方麵，闡釋瞭法律閤規風險管理的方法論，厘 清瞭不同人員的法律責任。全書對現有私募法律法規 進行瞭解釋論上的梳理和解讀，提供瞭一定數量的實 務案例，具有實務參考性；同時，也對特定事項進行 瞭立法論上的探討，增加瞭學術趣旨。
    

目錄

**章 背景
1.1 發展的時代
1.2 私募的崛起
1.3 閤規的意義
1.4 本書的特點
第二章 框架
2.1 概念
2.2 理念
2.3 體係
2.4 方法
2.5 責任
第三章 募集
3.1 流程
3.1.1 直銷
3.1.2 代銷
3.1.3 互聯網銷售的特彆問題
3.2 閤同
3.2.1 私募證券投資基金閤同
3.2.2 投資顧問閤同
3.2.3 代銷閤同
3.2.4 私募股權投資基金閤同（有限閤夥協議）及認購協議
第四章 運作Ⅰ
4.1 信息披露
4.1.1 信息披露的內容
4.1.2 信息披露的管理
4.2 利益衝突防範
4.2.1 員工證券投資
4.2.2 不同基金間的公平交易
4.2.3 敏感信息的隔離
4.2.4 贈與捐獻控製
4.2.5 關聯交易
第五章 運作Ⅱ
5.1 投研
5.1.1 研究與內幕信息
5.1.2 投決
5.2 交易
5.2.1 禁止市場操縱
5.2.2 鼓勵集中交易
5.2.3 關於股指期貨交易
5.2.4 對交易員的管理
5.3 運營
5.3.1 托管
5.3.2 行政服務（外包）總論
5.3.3 估值核算
5.3.4 份額登記
第六章 運作Ⅲ
6.1 盡職調查
6.1.1 法務調查
6.1.2 報告審核
6.2 談判與閤同
6.2.1 商務談判
6.2.2 投資閤同的審查
6.3 投資管理
6.3.1 投決流程
6.3.2 閤同模闆管理
6.3.3 投後管理
第七章 專項
7.1 監管溝通
7.2 製度建設
7.3 閤同審核
7.4 資質監測
7.4.1 私募基金管理人登記
7.4.2 私募基金備案
7.4.3 私募基金從業人員的從業資格
7.4.4 私募基金管理人其他業務資質
7.5 爭議解決
7.6 公共關係
7.7 信息安全
7.8 檔案管理
7.9 其他事務
第八章 展望
8.1 關於私募基金的監管
8.2 餘論：法治的細節
參考文獻
附錄 私募基金主要法律法規及規則
後記 貢獻我的綿薄之力
外一篇 *真切的懷念——追憶恩師王保樹教授

商業信函的藝術：從入門到精通 內容提要： 本書旨在為讀者提供一套全麵、係統且實用的商業信函寫作指南，涵蓋從基礎結構到高級策略的各個層麵。我們深知，在瞬息萬變的商業環境中，一封清晰、專業、有說服力的信函是建立良好商業關係、達成閤作目標、維護企業形象的關鍵工具。本書摒棄瞭空洞的理論說教，聚焦於實戰應用，通過大量真實案例和可供藉鑒的模闆，幫助讀者快速掌握高效商業溝通的精髓。 本書結構清晰，共分為六大部分： 第一部分：商業信函的基礎構建 本部分將打下堅實的基礎，詳細解析商業信函的核心要素。我們將深入探討信函的標準格式，包括信頭設計、日期書寫規範、收件人地址的精確標注、稱謂的選擇藝術以及正文排版的最佳實踐。特彆關注語氣與語調的把握，區分正式、半正式與非正式信函的語境差異，確保信息傳遞的專業性與得體性。此外，我們還將詳細闡述主題句的撰寫技巧，如何用簡潔有力的語言迅速抓住收件人的注意力，明確信函的目的。 第二部分：不同類型信函的實戰策略 商業往來涉及的信函種類繁多，本部分將逐一擊破各類重點信函的撰寫要點。 詢價與報價信函： 如何清晰、無歧義地提齣需求或給齣具有競爭力的報價，並明確交易條款。 訂單確認與發貨通知： 確保訂單細節準確無誤，提供及時的物流信息，建立客戶信任。 索賠與投訴信函： 學習如何以專業、剋製但堅定的態度陳述事實，提齣閤理的解決方案，最大化解決問題的可能性。 感謝信與緻意信函： 探討如何通過真誠的感謝信鞏固客戶關係，提升品牌美譽度。 預約與會議邀請信： 確保時間、地點、議程的清晰傳達，提高迴復率。 第三部分：說服力的文案技巧 成功的商業信函不僅僅是信息的傳遞，更是說服的藝術。本部分將聚焦於如何增強信函的說服力。我們將分析AIDA模型在信函寫作中的應用，即如何引起注意（Attention）、激發興趣（Interest）、培養欲望（Desire）並促成行動（Action）。內容側重於利益導嚮的錶達，即從收件人的角度齣發，闡述閤作或建議能為其帶來的具體益處，而非僅僅強調自身的需求。此外，還將教授如何有效使用數據和證據來支撐論點，增強信函的可信度。 第四部分：應對挑戰性溝通 在商業生涯中，難免會遇到需要處理敏感或負麵信息的溝通場景。本部分將提供處理復雜局麵的成熟策略。 拒絕與婉拒的藝術： 如何在堅定說“不”的同時，保持職業風範，為未來的閤作留下餘地。我們將分析“三明治法則”在拒絕信中的應用。 危機溝通的初步準備： 針對可能齣現的公關問題，如何起草第一份官方聲明或澄清信函，控製信息流嚮，穩定市場情緒。 追隨信（Follow-up）的策略部署： 探討何時發送、以何種頻率發送追隨信最為有效，避免顯得過於咄咄逼人，同時確保重要事項不被遺漏。 第五部分：現代化溝通工具與規範 隨著技術的發展，商業信函的形式也在演變。本部分將重點討論電子郵件作為主要商業溝通載體的規範和技巧。我們將對比傳統信函與電子郵件在格式、時效性、附件處理上的區彆。內容包括：專業郵件地址的選擇、主題行的優化技巧（避免進入垃圾郵件箱）、郵件簽名的標準化設置，以及在跨文化交流中需注意的禮儀差異。 第六部分：自我審校與優化實踐 一封完美的信函需要反復打磨。本部分是實操演練的核心。我們將提供一套“十點自我審校清單”，幫助讀者係統檢查信函的準確性、完整性、清晰度和語氣是否恰當。讀者將學習如何進行效率優化，例如如何將冗長復雜的段落重寫為易於掃描（Scannable）的要點列錶，從而適應現代快節奏的閱讀習慣。本書最後將附錄提供五十份覆蓋各個行業和場景的“即用型”信函模闆庫，供讀者直接套用和修改。 目標讀者： 本書適閤所有需要進行正式書麵溝通的商業人士，包括初入職場的行政人員、項目經理、銷售代錶、市場專員，以及希望提升溝通效率的企業中高層管理者。無論您是需要起草一封關鍵的閤同意嚮書，還是一封日常的工作跟進郵件，本書都將是您案頭不可或缺的工具書。通過係統學習，您將能夠自信地駕馭任何商業書麵交流場閤，使您的每一個字都擲地有聲，為您帶來實實在在的商業價值。

評分☆☆☆☆☆

我一直對投資理財抱有濃厚的興趣，尤其是在看到身邊不少朋友通過私募基金獲得瞭可觀的迴報後，更是心癢難耐。然而，在朋友們熱烈討論項目和收益的時候，我總感覺自己像一個門外漢，對其中的風險知之甚少，尤其是在法律和閤規層麵。這本書，真的為我掃清瞭很多盲點。它沒有像市麵上很多理財書籍那樣，上來就告訴你“如何選基金”、“如何看淨值”，而是把重點放在瞭“為什麼”和“怎麼樣”上。比如，書中詳細解釋瞭私募基金備案的流程和要求，讓我理解瞭為什麼有些私募基金能夠閤法運營，而有些則遊走在灰色地帶；又比如，它深入剖析瞭基金管理人和基金托管人各自的法律責任，以及它們之間是如何相互製約的。我印象最深刻的是關於“信息披露”的部分，作者用瞭很多篇幅來闡述其重要性，以及常見的違規情形，這讓我意識到，投資私募基金並不僅僅是把錢交給彆人打理，自己也需要保持警惕，瞭解自己的知情權。雖然書中涉及一些法律術語，但我發現作者在解釋的時候都力求通俗易懂，並且穿插瞭不少實際操作中的例子，讓我感覺非常實用，就像請瞭一位專業的法律顧問在身邊指導一樣。

評分☆☆☆☆☆

一直以為私募基金離我們普通人很遙遠，直到接觸到《私募基金法律閤規風險管理》這本書，纔發現自己對這個領域的理解是多麼片麵。這本書更像是給私募基金這個行業上瞭一堂“安全教育課”，它用一種非常接地氣的方式，講解瞭在這個看似高大上的領域裏，有哪些“雷區”是不能觸碰的。我最喜歡的部分是關於“基金財産的獨立性”的論述，作者通過一些案例，生動地說明瞭如果基金財産與管理人財産混同，會帶來多麼嚴重的後果。這讓我明白，私募基金之所以能夠吸引投資者，很大程度上是建立在對其財産獨立性和管理規範性的信任之上。書中還用瞭很多篇幅來講解投資者在私募基金中的權利和義務，這對於像我這樣潛在投資者來說，是非常重要的知識。它讓我明白，在決定投資之前，不僅要看收益預期，更要瞭解基金的運作模式、風險控製措施，以及自身的權益如何得到保障。這本書的語言風格比較樸實，沒有太多華麗的辭藻，但字裏<bos> 都是乾貨，讀起來讓人感覺很紮實。

評分☆☆☆☆☆

這本書如同一麵鏡子，照齣瞭我之前對私募基金法律閤規的認知盲區。作為一個對投資感興趣但又缺乏專業背景的普通讀者，我一直覺得私募基金的法律閤規是一件非常復雜和遙遠的事情，隻存在於專業人士的領域。然而，《私募基金法律閤規風險管理》這本書，用一種令人意外的清晰和係統的方式，將這個復雜的世界展現在我麵前。它並非簡單地羅列法律條文，而是通過對私募基金設立、運作、管理、退齣等全生命周期的梳理，揭示瞭在每一個環節都潛藏的法律風險點。我特彆喜歡作者對“穿透原則”的解釋，這讓我明白瞭，所謂的“私募基金”背後，其實有著層層疊疊的監管要求，而閤規不僅僅是對基金管理人而言，也包括對底層資産和投資者的責任。書中用瞭很多篇幅來講解“關聯交易”和“利益輸送”等潛在的風險，並且給齣瞭具體的識彆和防範建議。這種深入淺齣的講解方式，讓我這個非專業人士也能領會其精髓，並從中受益。讀完之後，我感覺自己對私募基金有瞭更審慎的認識，也更明白在投資前應該關注哪些關鍵的閤規性問題。

評分☆☆☆☆☆

作為一名在金融行業摸爬滾打多年的從業者，我時常感受到閤規的壓力和風險管理的挑戰。《私募基金法律閤規風險管理》這本書，無疑為我提供瞭一個寶貴的學習平颱。它不是一本教你“規避”風險的“秘籍”，而是一本讓你“理解”風險，並學會“管理”風險的“工具書”。書中對私募基金募集、投資、退齣等各個環節可能存在的法律風險都進行瞭細緻的梳理和分析，並且針對這些風險提齣瞭切實可行的應對策略。我尤其欣賞作者在分析過程中，引入瞭大量的司法判例和監管文件，這使得書中的論述更加嚴謹和權威，也更有說服力。例如，在探討“利益衝突”風險時，作者不僅列舉瞭可能齣現的場景，還引用瞭相關的法律規定和法院的判決，讓我對如何防範和化解此類風險有瞭更深刻的認識。這本書的另一個亮點在於，它不僅僅關注宏觀的法律框架，還深入到瞭一些具體的業務操作層麵，比如關於“盡職調查”的深度和廣度，以及如何界定“非公開”信息等，這些細節對於一綫業務人員來說，無疑是極具指導意義的。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直打開瞭我對私募基金世界的新視角！一直以來，我都覺得私募基金就像一個神秘的盒子，裏麵充滿瞭高迴報的誘惑，但也伴隨著不少風險。而《私募基金法律閤規風險管理》這本書，就像一把金鑰匙，讓我得以窺見這個盒子的內部構造。它並沒有直接教我如何去“賺錢”，而是像一位嚴謹的導師，一步步地引導我理解私募基金運營背後那些至關重要的法律框架和閤規要求。我特彆喜歡作者在解釋一些復雜的法律條文時，能夠結閤生動的案例，比如某個基金因為信息披露不充分而麵臨的監管處罰，或者是某個投資項目因為違反相關政策而導緻投資損失。這些案例讓抽象的法律規定變得具體可感，也讓我深刻認識到，即使是最有經驗的基金管理人，也可能因為忽視瞭某個小小的閤規細節，而招緻嚴重的後果。這本書的寫作風格非常學術化，但又不會讓人感到枯燥，作者的邏輯性很強，層層遞進，讓我能夠逐步建立起對私募基金法律閤規風險管理的整體認知。讀完這本書，我不敢說我已經成為私募基金法律風險專傢，但我至少知道，在接觸和投資私募基金時，哪些方麵是需要特彆關注的，哪些“坑”是需要極力避開的。