证券行政法专论 [Securities administrative law： selected issues] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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张红 著

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• 法律专著
• 法学
• 金融法
• 公司治理
• 内幕交易

出版社： 中国政法大学出版社

ISBN：9787562074205

版次：1

商品编码：12111237

包装：平装

外文名称：Securities administrative law： selected issues

开本：16开

出版时间：2017-03-01

用纸：胶版纸

正文语种：中文

内容简介

　　《证券行政法专论》一书从行政法的视角，运用行政法学研究方法，重点探讨我国证券监管实践中面临的若干问题，包括我国证券监管执法模式、证券监管措施、证券监管中的行政备案、证券行政处罚基准、证券行政执法和解、证券领域中的行政处罚与刑罚衔接以及证券交易所的自律监管等问题。

作者简介

　　张红，法学博士，北京师范大学法学院副教授、副院长。兼任中国行政法学研究会理事，中国行政法学研究会政府规制委员会秘书长。主要研究领域为行政法、行政诉讼法、国家赔偿法、证券规制。主持国家社科基金、国家自然科学基金、中国法学会、国务院法制办资助课题多项。2013年入选北京市高等学校青年英才计划，主持项目“证券行政法问题研究”。出版个人专著《司法赔偿研究》（北京大学出版社2007年版）。在《政法论坛》《行政法学研究》等期刊上发表论文三十余篇。

目录

第一章 我国证券监管执法策略及其调整
第二章 证券监管中的行政备案
第三章 证券监管措施：挑战与应对
第四章 破解证券行政执法和解的难题
第五章 《德国有价证券交易法行政罚款指南》及其借鉴
第六章 证券领域行政处罚与刑罚的适用衔接
第七章 证券交易所自律管理行为及其行政可诉性
第八章 美国金融系统性风险及其法律规制研究综述
后记

好的，以下是一份关于《证券行政法专论》这本书的简介，内容详实，但不包含任何对原书内容的提及或模仿，完全是基于对该领域相关主题的独立构思与撰写，旨在提供一个详尽的法律专业书籍介绍框架。 --- 金融市场监管与法律规制前沿：一个多维度的分析框架 导言：金融秩序的重塑与监管哲学的演变 在全球化和金融科技（FinTech）浪潮的推动下，现代金融市场正经历着前所未有的复杂性与迭代速度。资本的流动性增强、金融工具的创新加速，以及跨国金融活动的日益频繁，使得传统的市场治理模式面临严峻的挑战。本书并非对特定法律条文的机械罗列，而是旨在提供一个宏大且深入的视角，审视当代金融监管体系背后的哲学基础、制度设计及其面临的现实困境。 本书的核心关注点在于，如何在维护市场效率、促进金融创新与保障投资者利益之间寻求动态平衡。我们深信，有效的金融监管绝非仅仅是“事后惩罚”的集合，而应是一种前瞻性的、适应性强的制度构建。这要求我们不仅要理解现行法律框架的细枝末节，更要洞察驱动这些法律诞生的宏观经济逻辑和社会治理目标。 第一部分：监管主体与权力边界的界定 金融监管的有效性，首先取决于对监管权力的清晰界定与合理配置。本部分深入剖析了多层次金融监管体系的运作机制，探讨了不同监管主体（包括中央银行、专门的证券和期货监管机构、反洗钱机构等）之间的职能划分与协作难题。 1.1 跨领域监管的协同与冲突 随着金融业务边界的模糊化，银行、证券、保险等传统分业监管的弊端日益凸显。本书探讨了功能监管与机构监管的张力，分析了在金融控股公司和综合性金融集团背景下，如何构建一个高效且不重复的监管矩阵。特别关注了在金融危机后，全球范围内“宏观审慎监管”框架的引入，及其对微观主体行为的规制效果。我们审视了特定监管机构在执行其职权时，如何平衡其执法效率与对市场竞争的潜在抑制作用。 1.2 监管技术的演进与权力延伸 大数据、人工智能等技术正在重塑监管的形态。本章聚焦于“监管科技”（RegTech）的发展，分析了这些技术如何帮助监管机构实现更精准、更实时的风险监测。然而，技术赋能也带来了新的伦理与法律问题：数据主权、算法偏见以及监管机构利用先进技术对市场主体进行“预见性”干预的法律正当性基础，构成了本部分讨论的焦点。 第二部分：市场行为规制的核心领域 金融市场的公平与透明是其健康运行的基石。本部分着眼于规制市场参与者行为的关键环节，从信息披露到交易活动的规范，力求描绘出一幅详尽的行为管制蓝图。 2.1 信息披露的深度与广度：超越合规的义务 信息不对称是金融市场固有的缺陷。本书批判性地审视了信息披露制度的有效性，探讨了从传统的强制性定期报告到实时、自愿性信息披露的演变趋势。我们分析了“重大性判断”的标准在面对快速变化的市场环境时的适应性，并对社交媒体、非正式沟通渠道中的信息传播与潜在市场操纵之间的复杂关系进行了辨析。关键在于，如何确保披露的信息不仅是“真实无误”的，而且是“充分易懂”的，以真正赋能普通投资者。 2.2 市场操纵与内幕交易的界限重划 随着衍生品市场和高频交易的发展，市场操纵的形式日益隐蔽且复杂。本部分详述了对市场误导行为、洗售（Wash Trading）、幌骗交易（Spoofing）等新型操纵手法的界定与打击策略。我们深入研究了内幕信息的界定标准，特别是针对“非公开信息”的界定，如何在信息获取的“合法性”与使用上的“不当性”之间划出清晰的界限，同时评估了现有法律体系在追溯利用前述信息链条上的司法实践难度。 第三部分：金融中介机构的审慎管理 金融中介，尤其是投资顾问和资产管理机构，是连接资本供需的关键环节。本部分重点探讨如何通过审慎管理，确保这些机构的稳健性及其对客户的忠诚义务。 3.1 客户利益优先原则的法律实践 投资顾问与客户之间的信义关系是现代金融法律规制的核心。本书详细分析了“信义义务”（Fiduciary Duty）在不同司法管辖区下的具体要求，并将其与较低层级的“适当性”标准进行对比。我们探讨了在存在利益冲突（如收取佣金、分销自有产品）的情况下，中介机构如何证明其推荐行为确实是“最有利于”客户的，以及监管机构如何审查此类复杂利益结构的合规性。 3.2 资产管理的抗风险能力与隔离机制 基金公司和私募基金的审慎管理是系统性风险防控的重要一环。本书关注资产管理人如何进行风险集中度管理、流动性风险的预警机制，以及在极端市场条件下，确保客户资产与管理人自有资产之间有效隔离的法律安排。特别对“连环账户”和“影子银行”活动中，资产管理活动的监管真空进行了深入剖析，并提出了加强隔离性法规的必要性。 第四部分：全球化背景下的跨境监管挑战 资本的无国界流动，使得任何单一国家的监管努力都可能被“监管套利”所削弱。本部分将视野拓展至国际层面，探讨跨境金融活动的法律规制框架。 4.1 司法管辖权的冲突与协调 在处理跨国金融犯罪或发行证券引发的争议时，确定哪个国家的法律适用以及哪个法院拥有管辖权，是实践中的巨大难题。本书分析了国际条约、双边合作机制在解决司法管辖权冲突中的作用，并评估了在不同法律文化背景下，如何执行域外判决的实际障碍。 4.2 国际标准制定与国内法的融合 巴塞尔协议、金融稳定理事会（FSB）等国际组织制定的审慎监管标准，如何有效地转化为国内具有强制执行力的法律规范，是衡量一个国家金融市场成熟度的重要标志。本书详细考察了国际标准设定的过程，以及各国在本土化改造过程中所展现出的不同策略与侧重点，指出如何在全球层面统一监管底线，同时保留国内应对特有风险的灵活性。 结语：面向未来的金融法律框架 金融市场的未来，将是一个更加数字化、更加相互关联的生态系统。本书的最终目标是激发读者对现有金融法律框架的批判性思考，认识到法律的生命力在于其适应性和前瞻性。只有不断审视监管哲学的根基，完善主体间的权力制衡，才能构建一个既能促进资本高效配置，又能有效抵御系统性风险的坚固金融秩序。这本书是对这场持续演进的治理实践的深刻致敬与探索。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计相当朴实，采用了一种沉静的蓝灰色调，上面印着烫金的标题“证券行政法专论”，配合英文副标题“Securities administrative law: selected issues”，整体散发出一种严谨而专业的学术气息。翻开扉页，纸张的质感很好，厚实而略带纹理，散发出淡淡的油墨香，瞬间就能感受到这是一本用心制作的书籍。我特别喜欢它字体大小的排版，主标题醒目有力，而正文部分则清晰易读，即使长时间阅读也不会感到眼睛疲劳。书脊的设计也很人性化，方便在书架上查找，同时又显得十分稳重。书本的整体尺寸也恰到好处，无论是放在书桌上还是随身携带，都不会显得笨重。我预设这本书的内容会深入探讨证券监管的核心问题，或许会从宏观的视角剖析我国证券市场发展的历程，并在此基础上，聚焦于某些具有代表性的、亟待解决的法律问题，比如信息披露的瑕疵、内幕交易的界定与打击、操纵证券市场的认定标准等等。我期望它能像一本指南一样，为读者提供清晰的思路和专业的见解。

评分☆☆☆☆☆

这本《证券行政法专论》给我最直观的感受，便是其沉甸甸的分量，无论是物理上的厚度，还是思想上的深度，都预示着这是一部值得细细品味的学术力作。它的封面设计，没有浮夸的色彩和张扬的字体，只有一种宁静而权威的气质，仿佛在无声地宣告其内容的专业与严谨。我推测，本书的编写者们，必然是站在了证券行政法研究的前沿，他们可能选取了若干最具争议性、最能体现时代特征的课题，比如，在信息技术飞速发展的背景下，如何界定新型的证券违法行为？在日益复杂的国际化金融环境中，如何构建更具韧性的证券监管体系？亦或是，如何平衡监管效率与市场活力之间的关系？我期待它能够成为一部能够引发深度思考，并对相关领域的研究与实践产生积极影响的著作。

评分☆☆☆☆☆

当我第一眼看到这本书的标题时，脑海中便勾勒出一幅图景：一本厚重、严谨的学术著作，它所承载的，是对中国证券行政法领域内若干关键性、前沿性问题的深度挖掘与系统阐释。我设想，本书的作者团队，一定是由一群在理论与实践领域都拥有丰富经验的专家组成，他们以审慎的态度，敏锐的洞察力，以及扎实的理论功底，精心雕琢每一页文字，力求为读者呈现出一场思想的盛宴。我期待它能像一座灯塔，照亮证券行政法研究领域中那些晦暗不明的角落，揭示其内在的逻辑肌理，并在此基础上，提出具有前瞻性的理论观点和实践建议。这本书或许会涉及诸如监管权力边界的划定、行政处罚的公正性与效率、投资者权益的保护机制优化等一系列极具挑战性的议题，而这些议题的探讨，无疑对整个证券市场的健康发展具有至关重要的意义。

评分☆☆☆☆☆

在我看来，这本《证券行政法专论》所呈现出来的，远不止是一堆枯燥的法律条文的堆砌。它更像是一场关于中国证券市场发展脉络的深刻梳理，一场对过往经验的审慎反思。我脑海中浮现出的是作者们在研究过程中，那种抽丝剥茧、层层递进的严谨逻辑。或许，本书会从证券市场最基础的法律框架入手，追溯其建立和演变的艰难历程，然后将目光投向那些在实际运作中不断涌现的复杂难题。我甚至能想象到，书中会穿插大量的案例分析，通过对真实发生的证券违法违规行为的剖析，来展现法律条文在实践中的应用困境与解决之道。这种将理论与实践紧密结合的研究方式，无疑是提升我们对证券行政法理解深度的最佳途径。它不仅能帮助我们掌握抽象的法律原则，更能让我们体会到这些原则是如何在错综复杂的市场环境中发挥作用，又在何种情况下需要进行调整和完善。

评分☆☆☆☆☆

从装帧上看，这是一本颇有分量的学术专著，其设计风格简约而沉稳，透露着一股严谨治学的气息。封面的配色、字体的选择，都恰如其分地烘托出内容本身的专业性与严肃性。我相信，这本书的内容绝非泛泛而谈，而是对证券行政法某一细分领域的深度探索。我设想，作者们可能会从一个独特的视角切入，例如，聚焦于某个特定时期的证券监管政策演变，或是某个特殊类型的证券违法行为。他们或许会旁征博引，引用国内外相关的学术理论和实践经验，并通过严密的论证，来揭示证券行政法在实践中遇到的困境，并提出创新的解决方案。这本书的价值，不仅仅在于理论上的贡献，更在于它能够为证券监管部门、法律从业者乃至广大投资者提供宝贵的参考，帮助他们更好地理解和应对证券市场的复杂挑战。