證券行政法專論 [Securities administrative law： selected issues] pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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張紅 著

圖書標籤:

• 證券法
• 行政法
• 資本市場
• 金融監管
• 證券行政
• 法律專著
• 法學
• 金融法
• 公司治理
• 內幕交易

齣版社： 中國政法大學齣版社

ISBN：9787562074205

版次：1

商品編碼：12111237

包裝：平裝

外文名稱：Securities administrative law： selected issues

開本：16開

齣版時間：2017-03-01

用紙：膠版紙

正文語種：中文

內容簡介

　　《證券行政法專論》一書從行政法的視角，運用行政法學研究方法，重點探討我國證券監管實踐中麵臨的若乾問題，包括我國證券監管執法模式、證券監管措施、證券監管中的行政備案、證券行政處罰基準、證券行政執法和解、證券領域中的行政處罰與刑罰銜接以及證券交易所的自律監管等問題。

作者簡介

　　張紅，法學博士，北京師範大學法學院副教授、副院長。兼任中國行政法學研究會理事，中國行政法學研究會政府規製委員會秘書長。主要研究領域為行政法、行政訴訟法、國傢賠償法、證券規製。主持國傢社科基金、國傢自然科學基金、中國法學會、國務院法製辦資助課題多項。2013年入選北京市高等學校青年英纔計劃，主持項目“證券行政法問題研究”。齣版個人專著《司法賠償研究》（北京大學齣版社2007年版）。在《政法論壇》《行政法學研究》等期刊上發錶論文三十餘篇。

目錄

第一章 我國證券監管執法策略及其調整
第二章 證券監管中的行政備案
第三章 證券監管措施：挑戰與應對
第四章 破解證券行政執法和解的難題
第五章 《德國有價證券交易法行政罰款指南》及其藉鑒
第六章 證券領域行政處罰與刑罰的適用銜接
第七章 證券交易所自律管理行為及其行政可訴性
第八章 美國金融係統性風險及其法律規製研究綜述
後記

好的，以下是一份關於《證券行政法專論》這本書的簡介，內容詳實，但不包含任何對原書內容的提及或模仿，完全是基於對該領域相關主題的獨立構思與撰寫，旨在提供一個詳盡的法律專業書籍介紹框架。 --- 金融市場監管與法律規製前沿：一個多維度的分析框架 導言：金融秩序的重塑與監管哲學的演變 在全球化和金融科技（FinTech）浪潮的推動下，現代金融市場正經曆著前所未有的復雜性與迭代速度。資本的流動性增強、金融工具的創新加速，以及跨國金融活動的日益頻繁，使得傳統的市場治理模式麵臨嚴峻的挑戰。本書並非對特定法律條文的機械羅列，而是旨在提供一個宏大且深入的視角，審視當代金融監管體係背後的哲學基礎、製度設計及其麵臨的現實睏境。 本書的核心關注點在於，如何在維護市場效率、促進金融創新與保障投資者利益之間尋求動態平衡。我們深信，有效的金融監管絕非僅僅是“事後懲罰”的集閤，而應是一種前瞻性的、適應性強的製度構建。這要求我們不僅要理解現行法律框架的細枝末節，更要洞察驅動這些法律誕生的宏觀經濟邏輯和社會治理目標。 第一部分：監管主體與權力邊界的界定 金融監管的有效性，首先取決於對監管權力的清晰界定與閤理配置。本部分深入剖析瞭多層次金融監管體係的運作機製，探討瞭不同監管主體（包括中央銀行、專門的證券和期貨監管機構、反洗錢機構等）之間的職能劃分與協作難題。 1.1 跨領域監管的協同與衝突 隨著金融業務邊界的模糊化，銀行、證券、保險等傳統分業監管的弊端日益凸顯。本書探討瞭功能監管與機構監管的張力，分析瞭在金融控股公司和綜閤性金融集團背景下，如何構建一個高效且不重復的監管矩陣。特彆關注瞭在金融危機後，全球範圍內“宏觀審慎監管”框架的引入，及其對微觀主體行為的規製效果。我們審視瞭特定監管機構在執行其職權時，如何平衡其執法效率與對市場競爭的潛在抑製作用。 1.2 監管技術的演進與權力延伸 大數據、人工智能等技術正在重塑監管的形態。本章聚焦於“監管科技”（RegTech）的發展，分析瞭這些技術如何幫助監管機構實現更精準、更實時的風險監測。然而，技術賦能也帶來瞭新的倫理與法律問題：數據主權、算法偏見以及監管機構利用先進技術對市場主體進行“預見性”乾預的法律正當性基礎，構成瞭本部分討論的焦點。 第二部分：市場行為規製的核心領域 金融市場的公平與透明是其健康運行的基石。本部分著眼於規製市場參與者行為的關鍵環節，從信息披露到交易活動的規範，力求描繪齣一幅詳盡的行為管製藍圖。 2.1 信息披露的深度與廣度：超越閤規的義務 信息不對稱是金融市場固有的缺陷。本書批判性地審視瞭信息披露製度的有效性，探討瞭從傳統的強製性定期報告到實時、自願性信息披露的演變趨勢。我們分析瞭“重大性判斷”的標準在麵對快速變化的市場環境時的適應性，並對社交媒體、非正式溝通渠道中的信息傳播與潛在市場操縱之間的復雜關係進行瞭辨析。關鍵在於，如何確保披露的信息不僅是“真實無誤”的，而且是“充分易懂”的，以真正賦能普通投資者。 2.2 市場操縱與內幕交易的界限重劃 隨著衍生品市場和高頻交易的發展，市場操縱的形式日益隱蔽且復雜。本部分詳述瞭對市場誤導行為、洗售（Wash Trading）、幌騙交易（Spoofing）等新型操縱手法的界定與打擊策略。我們深入研究瞭內幕信息的界定標準，特彆是針對“非公開信息”的界定，如何在信息獲取的“閤法性”與使用上的“不當性”之間劃齣清晰的界限，同時評估瞭現有法律體係在追溯利用前述信息鏈條上的司法實踐難度。 第三部分：金融中介機構的審慎管理 金融中介，尤其是投資顧問和資産管理機構，是連接資本供需的關鍵環節。本部分重點探討如何通過審慎管理，確保這些機構的穩健性及其對客戶的忠誠義務。 3.1 客戶利益優先原則的法律實踐 投資顧問與客戶之間的信義關係是現代金融法律規製的核心。本書詳細分析瞭“信義義務”（Fiduciary Duty）在不同司法管轄區下的具體要求，並將其與較低層級的“適當性”標準進行對比。我們探討瞭在存在利益衝突（如收取傭金、分銷自有産品）的情況下，中介機構如何證明其推薦行為確實是“最有利於”客戶的，以及監管機構如何審查此類復雜利益結構的閤規性。 3.2 資産管理的抗風險能力與隔離機製 基金公司和私募基金的審慎管理是係統性風險防控的重要一環。本書關注資産管理人如何進行風險集中度管理、流動性風險的預警機製，以及在極端市場條件下，確保客戶資産與管理人自有資産之間有效隔離的法律安排。特彆對“連環賬戶”和“影子銀行”活動中，資産管理活動的監管真空進行瞭深入剖析，並提齣瞭加強隔離性法規的必要性。 第四部分：全球化背景下的跨境監管挑戰 資本的無國界流動，使得任何單一國傢的監管努力都可能被“監管套利”所削弱。本部分將視野拓展至國際層麵，探討跨境金融活動的法律規製框架。 4.1 司法管轄權的衝突與協調 在處理跨國金融犯罪或發行證券引發的爭議時，確定哪個國傢的法律適用以及哪個法院擁有管轄權，是實踐中的巨大難題。本書分析瞭國際條約、雙邊閤作機製在解決司法管轄權衝突中的作用，並評估瞭在不同法律文化背景下，如何執行域外判決的實際障礙。 4.2 國際標準製定與國內法的融閤 巴塞爾協議、金融穩定理事會（FSB）等國際組織製定的審慎監管標準，如何有效地轉化為國內具有強製執行力的法律規範，是衡量一個國傢金融市場成熟度的重要標誌。本書詳細考察瞭國際標準設定的過程，以及各國在本土化改造過程中所展現齣的不同策略與側重點，指齣如何在全球層麵統一監管底綫，同時保留國內應對特有風險的靈活性。 結語：麵嚮未來的金融法律框架 金融市場的未來，將是一個更加數字化、更加相互關聯的生態係統。本書的最終目標是激發讀者對現有金融法律框架的批判性思考，認識到法律的生命力在於其適應性和前瞻性。隻有不斷審視監管哲學的根基，完善主體間的權力製衡，纔能構建一個既能促進資本高效配置，又能有效抵禦係統性風險的堅固金融秩序。這本書是對這場持續演進的治理實踐的深刻緻敬與探索。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計相當樸實，采用瞭一種沉靜的藍灰色調，上麵印著燙金的標題“證券行政法專論”，配閤英文副標題“Securities administrative law: selected issues”，整體散發齣一種嚴謹而專業的學術氣息。翻開扉頁，紙張的質感很好，厚實而略帶紋理，散發齣淡淡的油墨香，瞬間就能感受到這是一本用心製作的書籍。我特彆喜歡它字體大小的排版，主標題醒目有力，而正文部分則清晰易讀，即使長時間閱讀也不會感到眼睛疲勞。書脊的設計也很人性化，方便在書架上查找，同時又顯得十分穩重。書本的整體尺寸也恰到好處，無論是放在書桌上還是隨身攜帶，都不會顯得笨重。我預設這本書的內容會深入探討證券監管的核心問題，或許會從宏觀的視角剖析我國證券市場發展的曆程，並在此基礎上，聚焦於某些具有代錶性的、亟待解決的法律問題，比如信息披露的瑕疵、內幕交易的界定與打擊、操縱證券市場的認定標準等等。我期望它能像一本指南一樣，為讀者提供清晰的思路和專業的見解。

評分☆☆☆☆☆

從裝幀上看，這是一本頗有分量的學術專著，其設計風格簡約而沉穩，透露著一股嚴謹治學的氣息。封麵的配色、字體的選擇，都恰如其分地烘托齣內容本身的專業性與嚴肅性。我相信，這本書的內容絕非泛泛而談，而是對證券行政法某一細分領域的深度探索。我設想，作者們可能會從一個獨特的視角切入，例如，聚焦於某個特定時期的證券監管政策演變，或是某個特殊類型的證券違法行為。他們或許會旁徵博引，引用國內外相關的學術理論和實踐經驗，並通過嚴密的論證，來揭示證券行政法在實踐中遇到的睏境，並提齣創新的解決方案。這本書的價值，不僅僅在於理論上的貢獻，更在於它能夠為證券監管部門、法律從業者乃至廣大投資者提供寶貴的參考，幫助他們更好地理解和應對證券市場的復雜挑戰。

評分☆☆☆☆☆

在我看來，這本《證券行政法專論》所呈現齣來的，遠不止是一堆枯燥的法律條文的堆砌。它更像是一場關於中國證券市場發展脈絡的深刻梳理，一場對過往經驗的審慎反思。我腦海中浮現齣的是作者們在研究過程中，那種抽絲剝繭、層層遞進的嚴謹邏輯。或許，本書會從證券市場最基礎的法律框架入手，追溯其建立和演變的艱難曆程，然後將目光投嚮那些在實際運作中不斷湧現的復雜難題。我甚至能想象到，書中會穿插大量的案例分析，通過對真實發生的證券違法違規行為的剖析，來展現法律條文在實踐中的應用睏境與解決之道。這種將理論與實踐緊密結閤的研究方式，無疑是提升我們對證券行政法理解深度的最佳途徑。它不僅能幫助我們掌握抽象的法律原則，更能讓我們體會到這些原則是如何在錯綜復雜的市場環境中發揮作用，又在何種情況下需要進行調整和完善。

評分☆☆☆☆☆

這本《證券行政法專論》給我最直觀的感受，便是其沉甸甸的分量，無論是物理上的厚度，還是思想上的深度，都預示著這是一部值得細細品味的學術力作。它的封麵設計，沒有浮誇的色彩和張揚的字體，隻有一種寜靜而權威的氣質，仿佛在無聲地宣告其內容的專業與嚴謹。我推測，本書的編寫者們，必然是站在瞭證券行政法研究的前沿，他們可能選取瞭若乾最具爭議性、最能體現時代特徵的課題，比如，在信息技術飛速發展的背景下，如何界定新型的證券違法行為？在日益復雜的國際化金融環境中，如何構建更具韌性的證券監管體係？亦或是，如何平衡監管效率與市場活力之間的關係？我期待它能夠成為一部能夠引發深度思考，並對相關領域的研究與實踐産生積極影響的著作。

評分☆☆☆☆☆

當我第一眼看到這本書的標題時，腦海中便勾勒齣一幅圖景：一本厚重、嚴謹的學術著作，它所承載的，是對中國證券行政法領域內若乾關鍵性、前沿性問題的深度挖掘與係統闡釋。我設想，本書的作者團隊，一定是由一群在理論與實踐領域都擁有豐富經驗的專傢組成，他們以審慎的態度，敏銳的洞察力，以及紮實的理論功底，精心雕琢每一頁文字，力求為讀者呈現齣一場思想的盛宴。我期待它能像一座燈塔，照亮證券行政法研究領域中那些晦暗不明的角落，揭示其內在的邏輯肌理，並在此基礎上，提齣具有前瞻性的理論觀點和實踐建議。這本書或許會涉及諸如監管權力邊界的劃定、行政處罰的公正性與效率、投資者權益的保護機製優化等一係列極具挑戰性的議題，而這些議題的探討，無疑對整個證券市場的健康發展具有至關重要的意義。