中華人民共和國證券期貨法規匯編（2017.下） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787519720575

版次：1

商品編碼：12352753

包裝：平裝

開本：16

齣版時間：2018-05-01

用紙：膠版紙

頁數：551

字數：582000

內容簡介

本輯《中華人民共和國證券期貨法規匯編》共收錄57件法規。其中法律4件，行政法規、法規性文件12件，中國證券監督管理委員會發布的部門規章、規範性文件13件，司法解釋、司法文件5件，其他部委發布的相關部門規章、規範性文件23件。
本輯《中華人民共和國證券期貨法規匯編》按下列順序編排：1.法律；2.行政法規、法規性文件；3.中國證券監督管理委員會發布的部門規章及規範性文件；4.附錄。其中，第3大類按照綜閤、證券、基金、信息披露規範類分類編排，證券篇中按照發行類、機構類編排，各類彆依次按頒布時間順序排列。

目錄

法律
中華人民共和國中小企業促進法
（2017年9月1日中華人民共和國主席令第七十四號第十二屆全國人民代錶大會常務委員會第二十九次會議修訂）
全國人民代錶大會常務委員會關於修改《中華人民共和國法官法》等八部法律的決定（節錄）
（2017年9月1日中華人民共和國主席令第七十六號第十二屆全國人民代錶大會常務委員會第二十九次會議通過）
中華人民共和國反不正當競爭法
（2017年11月4日中華人民共和國主席令第七十七號第十二屆全國人民代錶大會常務委員會第三十次會議修訂）
全國人民代錶大會常務委員會關於修改《中華人民共和國會計法》等十一部法律的決定（節錄）
（2017年11月4日中華人民共和國主席令第八十一號第十二屆全國人民代錶大會常務委員會第三十次會議通過）
行政法規 法規性文件
融資擔保公司監督管理條例
（2017年8月2日國務院令第683號）
無證無照經營查處辦法
（2017年8月6日國務院令第684號）
國務院關於修改部分行政法規的決定
（2017年11月17日國務院令第690號）
國務院關於廢止《中華人民共和國營業稅暫行條例》和修改《中華人民共和國增值稅暫行條例》的決定
（2017年11月19日國務院令第691號）
國務院辦公廳關於印發中央企業公司製改製工作實施方案的通知
（2017年7月18日國辦發〔2017〕69號）
國務院關於強化實施創新驅動發展戰略進一步推進大眾創業萬眾創新深入發展的意見（節錄）
（2017年7月21日國發〔2017〕37號）
國務院辦公廳轉發國傢發展改革委商務部人民銀行外交部關於進一步引導和規範境外投資方嚮指導意見的通知
（2017年8月4日國辦發〔2017〕74號）
國務院關於促進外資增長若乾措施的通知
（2017年8月8日國發〔2017〕39號）
國務院辦公廳關於進一步激發民間有效投資活力促進經濟持續健康發展的指導意見
（2017年9月1日國辦發〔2017〕79號）
國務院關於印發劃轉部分國有資本充實社保基金實施方案的通知
（2017年11月9日國發〔2017〕49號）
國務院關於深化“互聯網＋先進製造業”發展工業互聯網的指導意見（節錄）
（2017年11月19日）
國務院辦公廳關於深化産教融閤的若乾意見（節錄）
（2017年12月5日國辦發〔2017〕95號）
中國證監會發布的部門規章及規範性文件
綜閤
證券交易所管理辦法
（2017年11月17日證監會令第136號）
關於修改《證券登記結算管理辦法》等七部規章的決定
（2017年12月7日證監會令第137號）
中國證監會關於開展創新創業公司債券試點的指導意見
（2017年7月4日證監會公告〔2017〕10號）
關於修改、廢止《證券公司次級債管理規定》等十三部規範性文件的決定
（2017年12月7日證監會公告〔2017〕16號）
資本市場主體全麵實施新審計報告相關準則有關事項的公告
（2017年12月28日證監會公告〔2017〕19號）
證券
發行類
關於修改《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》的決定
（2017年7月7日證監會令第134號）
關於修改《證券發行與承銷管理辦法》的決定
（2017年9月8日證監會令第135號）
機構類
關於修改《證券公司分類監管規定》的決定
（2017年7月6日證監會公告〔2017〕11號）
基金
公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定
（2017年8月31日證監會公告〔2017〕12號）
中國證券監督管理委員會關於證券投資基金估值業務的指導意見
（2017年9月5日證監會公告〔2017〕13號）
信息披露規範類
內容與格式準則類
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資産重組（2017年修訂）
（2017年9月21日證監會公告〔2017〕14號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式（2017年修訂）
（2017年12月26日證監會公告〔2017〕17號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式（2017年修訂）
（2017年12月26日證監會公告〔2017〕18號）
附錄
附錄一
2017年下半年中國證監會明令廢止或停止執行的文件、條款
附錄二司法解釋及其他司法文件
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若乾問題的規定（四）
（2017年8月25日法釋〔2017〕16號）
最高人民法院印發《關於進一步加強金融審判工作的若乾意見》的通知
（2017年8月4日法發〔2017〕22號）
最高人民法院印發《關於為改善營商環境提供司法保障的若乾意見》的通知
（2017年8月7日法發〔2017〕23號）
最高人民法院印發《關於進一步保護和規範當事人依法行使行政訴權的若乾意見》的通知
（2017年8月31日法發〔2017〕25號）
最高人民檢察院、公安部關於印發《最高人民檢察院、公安部關於公安機關辦理經濟犯罪案件的若乾規定》的通知
（2017年11月24日公通字〔2017〕25號）
附錄三其他部委發布的相關部門規章及規範性文件
國傢發展改革委辦公廳關於發揮政府齣資産業投資基金引導作用推進市場化銀行債權轉股權相關工作的通知
（2017年7月15日發改辦財金〔2017〕1238號）
國傢發展改革委辦公廳關於印發《農村産業融閤發展專項債券發行指引》的通知
（2017年8月1日發改辦財金規〔2017〕1340號）
國傢發展改革委辦公廳關於印發《社會領域産業專項債券發行指引》的通知
（2017年8月1日發改辦財金規〔2017〕1341號）
國傢發展改革委、中國人民銀行、中國保監會等印發《關於對保險領域違法失信相關責任主體實施聯閤懲戒的閤作備忘錄》的通知
（2017年8月28日發改財金〔2017〕1579號）
財政部、中國人民銀行、中國證監會關於印發《國債承銷團組建工作管理辦法》的通知
（2017年8月31日財庫〔2017〕145號）
中國人民銀行關於對普惠金融實施定嚮降準的通知
（2017年9月29日銀發〔2017〕222號）
住房和城鄉建設部、中國人民銀行、中國銀監會關於規範購房融資和加強反洗錢工作的通知
（2017年9月29日建房〔2017〕215號）
財政部關於進一步規範中央文化企業國有資産交易管理的通知
（2017年10月13日財文〔2017〕140號）
國傢發展改革委、財政部、商務部等關於印發《公平競爭審查製度實施細則（暫行）》的通知
（2017年10月23日發改價監〔2017〕1849號）
應收賬款質押登記辦法
（2017年10月25日中國人民銀行令〔2017〕第3號）
十六部門關於印發發揮民間投資作用推進實施製造強國戰略指導意見的通知（節錄）
（2017年10月27日工信部聯規〔2017〕243號）
國傢發展改革委、中國人民銀行關於加強和規範守信聯閤激勵和失信聯閤懲戒對象名單管理工作的指導意見
（2017年10月30日發改財金規〔2017〕1798號）
國傢發展改革委、中國人民銀行、商務部等關於加強對外經濟閤作領域信用體係建設的指導意見
（2017年10月31日發改外資〔2017〕1893號）
國傢發展改革委、中國人民銀行、商務部等關於印發《關於對對外經濟閤作領域嚴重失信主體開展聯閤懲戒的閤作備忘錄》的通知
（2017年10月31日發改外資〔2017〕1894號）
財政部、稅務總局、中國證監會關於繼續執行滬港股票市場交易互聯互通機製有關個人所得稅政策的通知
（2017年11月1日財稅〔2017〕78號）
中國人民銀行關於規範支付創新業務的通知
（2017年12月13日銀發〔2017〕281號）
中國人民銀行自動質押融資業務管理辦法
（2017年12月13日中國人民銀行公告〔2017〕第18號）
綠色債券評估認證行為指引（暫行）
（2017年12月13日中國人民銀行、中國證監會公告〔2017〕第20號）
財政部、稅務總局關於租入固定資産進項稅額抵扣等增值稅政策的通知
（2017年12月25日財稅〔2017〕90號）
中國銀監會關於印發金融資産管理公司資本管理辦法（試行）的通知
（2017年12月26日銀監發〔2017〕56號）
企業境外投資管理辦法
（2017年12月26日國傢發展和改革委員會令第11號）
中國保監會關於保險資金設立股權投資計劃有關事項的通知
（2017年12月27日保監資金〔2017〕282號）
中國人民銀行、中國銀監會、中國證監會、中國保監會關於規範債券市場參與者債券交易業務的通知
（2017年銀發〔2017〕302號）

前言/序言

編輯說明
一、《中華人民共和國證券期貨法規匯編》由中國證券監督管理委員會編輯，法律齣版社齣版發行。
二、《中華人民共和國證券期貨法規匯編》1992年、1993年為閤訂本，1994至2002年按年度編輯。從2003年起，改為每半年齣版一輯，其中上捲本收錄每年1至6月公布的法規，下捲本收錄每年7至12月公布的法規。本輯為2017年下捲本。
三、本輯《中華人民共和國證券期貨法規匯編》共收錄57件法規。其中法律4件，行政法規、法規性文件12件，中國證券監督管理委員會發布的部門規章、規範性文件13件，司法解釋、司法文件5件，其他部委發布的相關部門規章、規範性文件23件。
四、本輯《中華人民共和國證券期貨法規匯編》按下列順序編排：1.法律；2.行政法規、法規性文件；3.中國證券監督管理委員會發布的部門規章及規範性文件；4.附錄。其中，第3大類按照綜閤、證券、基金、信息披露規範類分類編排，證券篇中按照發行類、機構類編排，各類彆依次按頒布時間順序排列。
中國證券監督管理委員會法律部
二○一八年三月一日

跨越時空的金融脈絡：全球證券與衍生品市場監管前沿探析 本書聚焦於全球範圍內證券與期貨市場的最新監管動態、結構演變及其對金融穩定性的深遠影響。我們深入剖析瞭自2017年下半年至今，全球主要金融中心在應對技術革新、地緣政治風險以及復雜金融産品帶來的挑戰方麵所采取的關鍵舉措和改革方嚮。 本書的結構圍繞三大核心主題展開：技術驅動下的市場重塑與監管應對、跨境金融活動的閤規深化、以及係統重要性金融機構的風險穿透與管理。 第一部分：金融科技（FinTech）浪潮下的監管重構 隨著人工智能、區塊鏈、分布式賬本技術（DLT）以及雲計算在金融服務領域的廣泛應用，傳統證券與衍生品市場的運作模式正在發生根本性的變革。本書細緻梳理瞭這一變革中湧現齣的新業態和新風險。 一、數字資産與代幣化證券的監管邊界 本章重點探討瞭加密貨幣、穩定幣以及證券型代幣發行（STO）在全球範圍內的監管定性難題。我們比較瞭美國證券交易委員會（SEC）、歐盟的MiFID II框架以及亞洲主要經濟體（如新加坡、香港）在界定數字資産是否構成“證券”或“投資閤同”時的核心法律標準和實踐案例。特彆分析瞭去中心化金融（DeFi）的崛起對傳統中介機構和監管職能構成的挑戰，以及各國監管機構試圖通過“監管沙盒”機製來平衡創新與風險的嘗試。內容涵蓋瞭對智能閤約的法律效力評估、首次代幣發行（ICO）後的投資者保護措施落地情況的實證分析。 二、算法交易、高頻交易（HFT）的效率與穩定性 本書對高頻交易策略的復雜性及其在市場波動中可能扮演的角色進行瞭深入研究。我們詳細介紹瞭自2017年以來，各國交易所為提高市場韌性而實施的“熔斷機製”的優化、限價訂單簿（Limit Order Book）的微觀結構分析，以及對算法模型的透明度要求和壓力測試標準的更新。通過對特定市場事件（如閃崩事件的後續調查報告）的深度解讀，揭示瞭監管機構在確保市場公平性、維護價格發現功能方麵所麵臨的技術瓶頸。 三、監管科技（RegTech）的應用與效能評估 麵對海量交易數據和日益復雜的閤規要求，RegTech的引入成為必然趨勢。本部分探討瞭如何利用機器學習和自然語言處理（NLP）技術來提升反洗錢（AML）、製裁閤規（Sanctions Compliance）和市場濫用監測的效率。我們考察瞭監管機構如何利用共享數據平颱和監管科技來提高跨機構信息交換的速度和準確性，並分析瞭當前RegTech解決方案在數據隱私保護與監管穿透力之間的權衡藝術。 第二部分：全球一體化背景下的跨境監管協調與衝突 在全球資本自由流動的大背景下，證券與衍生品交易的跨境屬性日益凸顯。本部分側重於分析國際閤作機製的進展、貿易摩擦對金融監管的影響，以及核心金融基礎設施的互聯互通所引發的管轄權爭議。 一、衍生品市場的中央清算與互換執行便利化（SEF/OTF）改革的深入實施 在《多德-弗蘭剋法案》和《歐洲市場基礎設施監管條例》（EMIR）的持續影響下，中央清算（CCP）的要求已成為全球衍生品市場的基石。本書詳細對比瞭美國（CFTC）、歐盟（ESMA）和日本（FSA）在實施CCP強製清算、交易報告以及中間商（Dealers）資本要求的具體差異。重點分析瞭場外衍生品（OTC）交易的透明度提升措施，以及如何在新形勢下，評估單一主體麵臨的集中清算風險（如單一CCP的係統重要性）。 二、司法管轄權衝突與跨境執法協作 隨著金融犯罪的全球化，跨境調查與證據收集變得至關重要。本章梳理瞭近年來主要司法管轄區之間在內幕交易、市場操縱案件中達成的重要執法閤作備忘錄（MOU）進展，並剖析瞭在數據主權和法律適用法衝突下，監管機構如何有效行使域外管轄權。特彆是，在涉及全球性銀行和資産管理公司的監管處罰案例中，不同司法體係對“適當勤勉義務”的認定差異，提供瞭寶貴的實踐經驗。 三、國際證監會組織（IOSCO）在製定全球標準中的角色演進 IOSCO在後金融危機時代緻力於彌閤不同國傢間監管標準的分歧。本書評估瞭IOSCO在可持續金融（ESG）信息披露標準、零售投資者保護原則，以及打擊影子銀行風險傳播方麵的最新工作文件和建議書的實際落地情況，探討瞭這些全球性倡議如何被本土監管體係所吸收和轉化。 第三部分：係統性風險管理與投資者保護的精細化 麵對復雜金融工具和快速變化的市場環境，對金融係統的韌性提齣更高要求。本書深入探討瞭監管機構如何深化對係統重要性機構的穿透式監管，並強化瞭對零售和專業投資者的保護框架。 一、金融基礎設施的韌性與網絡安全風險 本章將係統重要性支付、結算、清算係統（PSCS）和中央對手方（CCP）視為關鍵的金融基礎設施，探討瞭監管機構對這些實體進行常態化壓力測試和恢復計劃（Resolution Planning）的嚴格要求。特彆關注瞭近年來網絡安全事件頻發背景下，金融市場參與者在運營連續性、數據恢復能力和抵禦協同攻擊方麵的監管標準提升。 二、資産管理行業（AMS）的流動性風險與穩定運營 本書詳細分析瞭2020年全球市場動蕩期間，共同基金（Mutual Funds）和ETF等集閤投資工具在麵對大規模贖迴壓力時所暴露的流動性錯配問題。監管改革的重點已轉嚮要求基金管理公司建立更具前瞻性的流動性風險管理框架（如“門限贖迴”機製的引入），以及對固定收益市場中“鏈式反應”風險的量化評估。 三、零售投資者保護的“適閤性”與“公平對待”原則的深化 在産品日益復雜化的背景下，如何確保中小型投資者獲取的信息充分且適當地匹配其風險承受能力，是監管工作的重中之重。本書分析瞭“目標市場確定”（Target Market Identification）原則在不同司法管轄區的應用差異，以及在金融顧問和機器人顧問（Robo-Advisors）提供建議時，如何量化和持續監控“適閤性”評估的有效性。同時，也探討瞭針對結構性産品和復雜債券的教育與信息披露的創新方式。 通過上述三個維度的全麵考察，本書旨在為金融從業者、監管官員、法學研究者以及關注全球金融市場發展的專業人士，提供一個清晰、深入且高度聚焦於2017年下半年以來全球證券與衍生品監管前沿動態的知識圖譜。

評分☆☆☆☆☆

作為一個常年關注中國資本市場發展動態的投資者，我對各類權威法規和政策的解讀一直都抱有濃厚的興趣。最近，我收到一本名為《中國改革開放四十周年大事記》的書，這是一本內容豐富、編纂嚴謹的史料匯編。書中詳細記錄瞭自1978年以來，中國在經濟、政治、文化、社會等各個領域發生的重大變革和裏程碑式的事件。從改革的初期探索，到加入世界貿易組織，再到“一帶一路”倡議的提齣，每一個節點都被細緻地梳理和呈現。我尤其欣賞的是書中對改革開放過程中湧現齣的典型人物和感人故事的描繪，這不僅增加瞭可讀性，也讓讀者能夠更深入地理解改革的艱辛與偉大。本書的齣版，對於我這樣希望全麵瞭解中國發展曆程的普通讀者來說，無疑是一本寶貴的參考資料，它幫助我構建瞭一個宏觀的曆史視角，從而更好地理解當前中國經濟政策的製定邏輯和未來發展趨勢。書中大量的原始材料和官方文件，也為深度研究提供瞭堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

近期，我閱讀瞭一本名為《現代藝術思潮解析：從印象派到後現代》的書籍，這本書對於我這樣一個並非藝術專業齣身，但又渴望理解當代藝術世界的人來說，簡直是一本引路明燈。作者以非常清晰且富有條理的方式，梳理瞭自19世紀中葉印象派以來，西方藝術史上各個重要流派的起源、發展脈絡以及核心思想。從印象派對光影的捕捉，到立體派對空間的解構，再到抽象錶現主義的純粹情感錶達，以及後現代主義的多元解構和跨界融閤，每一個流派的介紹都配有代錶性的藝術傢及其作品分析。我尤其欣賞作者在解釋抽象概念時所使用的通俗易懂的語言，以及那些精選的、能夠直觀體現各流派特點的藝術品圖片，這大大降低瞭理解門檻，讓我能夠更輕鬆地進入藝術的世界。這本書幫助我理解瞭藝術是如何隨著社會、科技和哲學思想的變遷而不斷演進的，也讓我對當下層齣不窮的藝術現象有瞭更深刻的洞察力，不再是“看不懂”，而是“有自己的看法”。

評分☆☆☆☆☆

我最近翻閱瞭一本叫做《城市規劃與發展：中國模式的探索》的著作，作為一名對城市發展有著濃厚興趣的普通市民，這本書為我打開瞭一個全新的視角。書中不僅僅是枯燥的理論和數據，更多的是對中國過去幾十年來城市化進程的深刻反思和對未來發展方嚮的審慎探討。作者通過大量的實地調研和案例分析，生動地展現瞭中國城市在經濟騰飛過程中所麵臨的機遇與挑戰，比如如何在快速擴張中保持城市的曆史文化特色，如何在基礎設施建設的同時關注環境保護和可持續發展，以及如何構建更具包容性和人性化的城市空間。我特彆欣賞書中對“中國模式”的解讀，它並非簡單地照搬西方經驗，而是結閤瞭中國獨特的國情、文化和發展階段，形成瞭一套具有中國特色的城市規劃理念和實踐路徑。讀完這本書，我對自己居住的城市有瞭更深的理解，也對未來的城市發展有瞭更多的思考和期待，希望我們的城市能夠變得更加宜居、更有韌性。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對曆史文化細節有著強烈好奇心的讀者，我最近偶然接觸到瞭一本《中國古代四大發明：科技與文明的輝煌》。這本書不僅僅是一部簡單的科普讀物，它更像是帶領讀者穿越時空，親身感受古代中國在科技領域取得的卓越成就。從造紙術的誕生如何改變知識的傳播方式，到印刷術的普及如何推動文化的繁榮，再到指南針引領的航海時代，以及火藥在軍事和工程領域的廣泛應用，每一個發明都被賦予瞭鮮活的生命。作者在敘述過程中，巧妙地將技術細節與當時的社會背景、文化環境相結閤，讓我深刻理解這些發明並非孤立的存在，而是深深地根植於中國古代社會的土壤之中，並對後世産生瞭深遠的影響。書中還探討瞭這些發明如何在絲綢之路上走嚮世界，進而深刻影響瞭全球文明的進程，這一部分的解讀讓我感到由衷的自豪。這本書不僅滿足瞭我對曆史的好奇，更讓我對中華民族的智慧和創造力有瞭更深層次的敬佩。

評分☆☆☆☆☆

最近入手瞭一本《金融風險管理實務指南》，這是一本對於我這種在金融行業摸爬滾打多年的從業者來說，簡直是雪中送炭。這本書並非停留在理論層麵，而是極其側重於實操。它係統地闡述瞭各類金融風險，如信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等，並針對每一種風險，都給齣瞭詳細的識彆、計量、監控和緩釋的策略和方法。書中的案例分析非常貼切，很多都是我工作中曾經遇到過的實際問題，作者結閤理論框架，給齣瞭清晰的解決思路和具體操作步驟。我尤其喜歡其中關於風險量化模型的部分，雖然有些模型需要一定的數學功底，但作者的講解循序漸進，並輔以圖錶和公式推導，讓我這個非統計學背景的人也能逐步理解。此外，書中還涉及到瞭一些前沿的監管要求和閤規指南，這對於我時刻保持業務的閤規性至關重要。總而言之，這是一本理論與實踐相結閤的優秀著作，強烈推薦給所有在金融領域工作的專業人士。