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法律出版社
2017新版
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店铺：巨光图书文化专营店

出版社：法律出版社

ISBN：9787519707217

商品编码：12484552649

具体描述

书名：私募基金法律合规风险管理

作者：秦子甲著

出版社：法律出版社

书号：9787519707217

出版社时间：2017.4

页数：378

开本：16

定价：78.00

编辑推荐

本书全面论述私募基金法律合规风险管理，以私募基金管理人内部法律合规人员为视角进行论述和分析。

◆ 建立主动风险防范的第一道防线

◆ 防范因违规导致的经济损失

◆ 助力塑造基金管理人良好声誉形象

◆ 拓展权利边界创造价值

内容简介

本书以内部法务人员的视角，建构了私募基金法律合规风险管理的框架，覆盖法律风险与合规风险、私募证券基金和私募股权基金，包括基金募集、运作以及专项工作等各方面，阐释了法律合规风险管理的方法论，厘清了不同人员的法律责任。全书对现有私募法律法规进行了解释论上的梳理和解读，提供了一定数量的实务案例，具有实务参考性；同时，也对特定事项进行了立法论上的探讨，增加了学术趣旨。

作者简介

秦子甲，本科及研究生毕业于清华大学法学院，硕士阶段师从中国商法学泰斗、清华大学法学院首任院长王保树教授，同时在北京大学取得经济学双学士学位；具有国家法律职业资格、注册会计师（非执业会员）资格、基金业、证券业、期货业等从业人员资格；曾供职于境内大型证券公司合规部、律师事务所投资银行部、中国证券金融公司，目前供职于一家领先的私募基金管理机构，任合规风控负责人，具有全方位的资本市场法律实务经验和开阔的视野。

发表学术论文：

《证券交易法律制度完善研究》，载《证券法苑》（第十卷），法律出版社2014年版（作为清华大学课题组核心成员）。

《我国融资融券及转融通保证金的法理基础与创新使用》，载《证券市场导报》2014年2月。

《上市公司股票期权激励下的治理控制机制完善》，载王保树主编：《商事法论集》（第16卷），法律出版社2009年版。

媒体评论

本书作者长期在证券类机构从事资本市场相关法律合规工作，其在券商合规部门、律师事务所、证监会会管单位以及私募基金管理人的丰富履历，使其能更宏观、更体系化地对法律合规风险予以审视，提出应对之道。

——中国证券金融股份有限公司原副总经理徐风雷

合规是私募基金的生命线，一定要非常重视合规。本书对此进行了初步的总结梳理，可以供行业同仁参考。

——景林资产董事长蒋锦志

凡事预则立，不预则废。随着我国私募基金的蓬勃发展，法律风险的累积也相伴而生。积极采取防范措施，未雨绸缪，尤为必要。当监管机构的稽查人员找上门，才想到合规，匆忙请律师，往往就陷入被动，甚至难以挽回。

这是一本关于私募基金法律风险防范的好书，逻辑性和实务性非常强，值得一读。我相信本书的出版，将为关注私募基金健康发展的朋友提供一些有益的参考。

——金杜律师事务所合伙人张保生

作为非诉律师，需要经常和企业或金融机构的内部法务人员打交道，了解他们控制法律合规风险的视角和方法，很有必要。本书在这方面对很多操作实务细节做了较深入的研究和总结。在资本市场法律法规不断健全和细化的今天，本书的探索和经验分享对律师向客户提供更高水准、更全面的法律服务是十分有价值的。

——君合律师事务所合伙人王志雄

序一

随着我国社会经济的发展、居民财富的增长以及经济结构的转型，我国资产管理行业近年来取得了长足的发展，已经成为直接融资的重要渠道、社会财富管理的重要工具以及服务经济转型的重要力量。在这其中，私募基金的增速尤为显著。2014年2月，中国证券投资基金业协会根据法律授权，正式开展了私募基金管理人登记和私募基金备案。截至2016年年末，在协会登记的私募基金管理人已达17,433家，备案私募基金46,505只，认缴资产规模10.24万亿元，实缴资产规模7.89万亿元，私募基金从业人员27.20万人，资产管理规模超百亿元的私募基金管理机构133家，成为我国资本市场不可忽视的组成部分。

《证券投资基金法》的颁布确立了私募基金行业的法律地位，此后一系列法规和自律规则明晰了私募基金行业市场化、法制化和国际化的发展路径，夯实了对不同类别私募基金的差异化行业自律和监管的制度安排，私募基金健康发展的制度体系、从业标准和生态环境持续完善。私募基金的“登场”，意味着多层次资本市场主体进一步涌现，是多层次资本市场建设的深化，标志着金融专业化分工链条不断完善，经济和社会发展的金融服务领域不断拓展，可供投资者选择的多层次投资管理工具逐步形成。创业投资基金积极参与、分享了中国经济的高速增长，打通了创新成果产业化、市场化、规模化的链条；私募股权基金，特别是并购基金，以市场力量提升企业公司治理水平，提升了资源整合效率；私募证券基金市场化的利益约束和激励机制，吸引了越来越多的专业人士投身其中。

时代不会辜负有志有为、顺势而行的“弄潮儿”。四季更替、潮起潮落；不忘初心、方得始终。资产管理的本质是“受托理财”，委托人基于信任而将财产的管理权和处置权在契约期内完全交付给受托人。相应地，受托人须将自身利益置于委托人利益之下，为委托人最大利益行事，这就是受托人义务（fiduciary duty）。忠实履行受托人义务是资产管理行业存在的基础，勤勉尽责、诚实守信、专业规范是行业发展的生命线。私募基金管理人的核心竞争力不仅体现为业绩表现，更体现为诚信守规意识、合规风控能力。现实中，一些私募从业者法律意识淡薄，合规意识缺乏，违法违规经营运作，损害了投资者的利益，受到法律和监管的惩治或处罚，失信于社会，也毁了自身未来职业发展的路途。

保护投资者利益是私募监管，乃至资本市场监管的第一要义。投资者才是资本市场的发起者、参与者和利益最终的归宿者。美国硅谷的经验显示，只有确保投资者利益永远优先，所有投资者知悉全部风险并且受到公平对待，他们才能放心地提供资金，私募基金的运营才能有源头活水，并导引向经济发展的滚滚洪流。私募基金管理人及其从业者，只有以投资者利益为准绳，以忠实履行受托人义务为核心，严格守法、诚信合规，才能赢得越来越多投资者的信任和信心。尤其要强调的是，私募基金因其基本行业定位，将更多面对社会高净值财富人士，他们对于声誉、合规、法治、信任以及在此背后的财富、自由以及物质文化和精神文化的传承，有着更深刻的认识和更长久的视野。有志有为的私募基金管理人，应以此为观照和对标；合规，应当是私募基金自身发展的内生需求。

中国证券投资基金业协会自成立以来，高度重视私募基金行业的自律管理和制度建设，积极推动基金管理人发挥买方优势、践行社会责任，提升金融服务实体经济效率，增强合法合规意识，守住风险防范底线。近日，欣悉上海景林资产的合规风控负责人秦子甲先生总结其实务工作经验，以内部法务人员的视角，初步构建了私募基金管理人法律合规风险管理框架，写成本书，邀我作序，我为之感到高兴，也对秦子甲先生能积极参与行业建设予以肯定。本书是系统论述私募基金如何做好法律合规风险管理的第一本书，是一次极为有益的尝试。作者对证监会及基金业协会颁布的私募基金有关法规、自律规则进行了结合实务的梳理和解读，其中穿插了案例和作者对一些问题的思考，相信对私募基金行业的从业者做好自身的合规管理工作会有参考和启发，也可以推进全行业对此的深入交流与探讨，我在此对本书予以推荐。

是为序。

中国证券投资基金业协会会长

洪磊

2017年3月15日

法律实务前沿：公司治理、税务筹划与知识产权保护一、公司治理的现代化路径与实践精要本指南深度聚焦于当代企业管理的核心议题——公司治理。它超越了基础的公司法理论阐述，直击中国市场环境下，公司治理结构如何优化以实现股东利益最大化、提升决策效率与风险抵御能力。 1. 董事会效能与独立董事制度的深度剖析：详尽分析了不同所有制企业董事会的构成、职权配置及运行机制。重点探讨了如何构建真正发挥作用的独立董事制度，使其不仅是合规的形式，更是推动公司战略、监督管理层的有效工具。书中包含了大量的案例分析，展示了董事会决策失误的典型路径，并提供了结构化的纠错模型。 2. 股权结构设计与中小股东权益保护：深入探讨了不同类型的股权（如AB股、同股不同权架构）在特定行业中的应用，尤其是在科技创新型企业上市前的架构设计。同时，详细阐述了法律框架下，如何通过章程设计、信息披露机制及诉讼权利保障，实质性地保护少数股东的合法权益，避免“一股独大”带来的治理风险。 3. 内部控制与合规文化构建：本部分强调了“人、流程、技术”三位一体的内部控制体系建设。它不仅罗列了SOX（萨班斯-奥克斯利法案）等国际标准的核心要素，更结合中国企业实际，提供了建立有效“吹哨人”制度、界定“三重一大”决策范围的实操细则。合规文化部分则从企业文化层面入手，探讨了如何将“合规即竞争力”的理念植入日常运营。二、企业税务筹划的合法边界与风险管控本卷是企业财务管理与税务合规的实战手册，旨在帮助企业在遵守税法的前提下，通过科学的税务规划实现税务成本的合理优化。 1. 集团架构下的间接融资与税务处理：针对跨区域经营或拥有多家子公司的集团企业，系统梳理了股权转让、资产注入、债权转股权等重大交易的税务影响。重点剖析了转让定价（TP）原则在集团内部交易中的应用，提供了可接受的同期资料准备范本，有效应对税务机关的同期资料核查。 2. 研发支出税前加计扣除的精准操作指南：研发加计扣除是企业所得税中的重要优惠政策。本书详细拆解了“符合条件的研究开发活动”的界定标准，规范了研发人员身份界定、工时记录、材料消耗台账的建立与保存要求，确保企业申报数据在税务稽查中站得住脚。 3. 房地产与特定行业税收政策深度解读：针对建筑业、金融服务业等高税负行业，系统梳理了营业税改征增值税后的最新政策调整，特别是关于土地增值税清算、预收款的确认时点等关键节点的处理技巧与风险点提示。三、知识产权的战略布局与侵权防御实务在知识经济时代，知识产权是企业的核心资产。本部分提供了从确权、运营到维权的“全生命周期”管理方案。 1. 专利布局与FTO（自由实施）分析：阐述了如何根据产品市场定位和技术发展趋势，构建“专利护城河”。重点讲解了如何进行有效的FTO分析，评估现有技术路线的侵权风险，并提供“专利无效”和“规避设计”的法律策略制定流程。 2. 商业秘密的界定、保护与“秘密”的动态管理：商业秘密保护的难点在于其“秘密性”的维持。本书提供了具体的操作指引，包括：保密协议（NDA）的有效条款设计、关键岗位员工的离职风险控制、技术文档的密级划分与物理隔离措施，以及在司法实践中如何证明“反不正当竞争”中的商业秘密被侵犯。 3. 知识产权的价值评估与资本化运作：探讨了无形资产的入股可行性，讲解了采用收益法、市场法等评估方法对专利、商标进行专业估值，并规范了无形资产在企业财务报表中的确认和摊销流程，助力企业实现知识产权价值的资本化。四、争议解决机制的优化：仲裁与诉讼策略的整合本部分着眼于争议的预防与高效解决，强调事前预防重于事后补救。 1. 合同风险的源头控制：通过对大量合同纠纷判例的回溯分析，提炼出合同条款中常见的“模糊地带”，如不可抗力、违约金的过高或过低认定、管辖权选择等，提供精确的条款定制建议。 2. 境内外仲裁的策略选择与执行：详细对比了域内主要仲裁机构（如ICC、CIETAC等）的程序差异、费用结构及裁决的跨国承认与执行难度。为企业在签订涉外合同时，如何选择最有利于自身执行的仲裁地提供了量化分析模型。 3. 证据规则与电子证据的采信：聚焦于信息时代对证据链构建的要求，详细说明了如何对电子邮件、即时通讯记录、服务器日志等电子数据进行固证、保全，以确保在法庭上具备法律效力。本书内容系统、视角前沿，旨在为企业高管、法务部门负责人及专业法律顾问提供一套面向实战、具有前瞻性的管理与风险规避工具集。它强调的是操作性、前瞻性与合规性的有机统一。

用户评价

评分☆☆☆☆☆

我向来对法律类书籍的“可读性”要求比较高，如果内容过于枯燥，即使知识再渊博，也很难坚持读完。然而，这本书在保持专业严谨度的同时，竟然还能做到引人入胜。它的章节过渡非常自然，总能在关键节点设置一些总结性的提炼或者哲学性的反思，让你在紧绷的思维之余得到片刻的放松和思考。比如在讨论到基金管理人受托责任的边界时，作者穿插了一些关于信义义务的历史演变，一下子将枯燥的合同条款上升到了伦理和职业精神的高度。这种将法律条文、商业逻辑、和职业道德融为一体的写作手法，让阅读过程不再是一种负担，而更像是一场思维的深度探险。读完后，感觉不仅仅是学到了一些合规知识，更像是对“如何在金融世界中做一个负责任的参与者”有了一层更深刻的理解和敬畏。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计真的很有意思，拿到手的时候，那种沉甸甸的质感立刻让人觉得它分量十足。封面采用的是一种比较内敛的深蓝色调，配上简洁的金色和白色字体，显得专业又不失稳重，很符合法律书籍的调性。纸张的质量也出乎意料地好，印刷清晰锐利，即便是那些复杂的图表和长串的法律条文，看起来也毫不费力，阅读体验非常舒适。我特别喜欢它在排版上的用心，页边距的处理恰到好处，留白得当，让长时间阅读眼睛不容易疲劳。而且，这本书的开本适中，不管是放在书架上还是带在身边随时翻阅，都非常方便。这样的物理属性，已经为接下来的深入阅读建立了一个极佳的心理预期，让人忍不住想立刻投入到内容的世界里去探索一番。总体来说，从触摸到视觉的每一个细节，都透露出出版方对专业书籍品质的坚持。

评分☆☆☆☆☆

这本书在内容组织上，最让我印象深刻的是它对案例的选取和运用。它不像有些教科书那样，仅仅引用一些陈旧的、与当前市场环境脱节的判例。相反，作者似乎紧密追踪着近几年国内外监管机构释放出的信号，选取了那些具有前瞻性指导意义的争议焦点进行深入剖析。通过对这些案例的剖析，读者不仅能理解“为什么会发生违规”，更能理解“监管机构是如何思考和应对的”。这种双重视角，极大地提升了我们预判监管走向的能力。我特别欣赏其中对于“穿透式监管”的探讨，作者不仅解释了其法律依据，还结合最新的金融科技发展，探讨了未来合规技术可能遇到的新挑战。这表明这本书的内容是与时俱进的，而不是一本“出了版就过时”的旧资料，显示了作者深厚的行业洞察力。

评分☆☆☆☆☆

我前段时间在整理手头的金融合规资料时，偶然发现了这本书，当时只是抱着试一试的心态翻开的。最让我感到惊喜的是，作者在行文逻辑上的构建，简直就像一位经验丰富的大律师在给你梳理案件脉络一样清晰。他并没有急于抛出结论，而是先从宏观的监管背景入手，层层递进，将复杂的金融衍生品和基金结构一点点拆解开来，直到触及最核心的风险点。阅读过程中，我发现许多业内人士常常避而不谈的灰色地带，这本书却能用非常审慎和严谨的语言去界定和分析，这对于我们一线操作人员来说，简直是如获至宝。它不仅仅是罗列条文，更像是在构建一个动态的风险防火墙，告诉你哪些是绝对不能碰的红线，哪些地方需要采用何种最优化的合规策略进行穿透式管理。这种由表及里的分析深度，真的不是随便一本市场上的普及读物能比拟的。

评分☆☆☆☆☆

说实话，刚开始接触这类专业书籍时，我总担心会遇到太多晦涩难懂的术语和堆砌的法条，读起来像啃石头。但这本让我彻底改变了看法。作者的叙述方式非常注重实操性，他似乎非常了解读者在实际工作中遇到的痛点。举个例子，书中对于尽职调查流程中，如何有效识别潜在的利益冲突环节，描述得细致入微，甚至连邮件沟通的措辞都给出了一些建设性的建议。这已经超出了纯理论探讨的范畴，更像是一本“反舞弊实战手册”。我甚至忍不住想，如果我早几年接触到这本书，也许在处理某桩棘手的合规审查时，就能少走不少弯路，避免一些不必要的麻烦。它将抽象的“风险管理”概念，转化成了具体可执行的SOP（标准操作程序），这种知识的转化效率极高，非常宝贵。