金融服务国际化法律问题研究 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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李国安 编

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• 法律研究
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• 国际法
• 金融监管
• 合规
• 风险管理

出版社： 北京大学出版社

ISBN：9787301194225

版次：1

商品编码：10885017

包装：平装

开本：16开

出版时间：2011-11-01

用纸：胶版纸

内容简介

《金融服务国际化法律问题研究》旨在探讨以《国际服务贸易总协定》（GATS）和《金融服务协定》为主导的金融服务自由化、国际化机制对国际金融服务秩序的影响，包括GATS的金融服务自由化推进机制，金融服务自由化、国际化与金融监管的关系，我国作为发展中国家从GATS体制中可获得的特别待遇，发达国家采用双边“自由贸易协定”（FTA）和“区域贸易协定”（RTA）推行金融服务自由化、国际化的机制对多边金融服务贸易体制及发展中国家利益的影响，以及在此背景下开放我国金融服务市场需要研究和解决的主要法律问题。

目录

第一章 金融服务国际化与金融监管基本理论问题
第一节 金融服务国际化的背景
第二节 金融服务国际化中的法律协调机制
第三节 金融服务国际化与金融监管的价值考量

第二章 WTO体制下的金融服务国际化、自由化与金融监管
第一节 WTO体制下的金融服务国际化、自由化规则
第二节 全球金融服务自由化与金融监管
第三节 金融服务自由化的例外及其限制
第四节 中国的金融服务市场准入承诺透视

第三章 FTA环境下的金融服务国际化与自由化
第一节 WTO和RTA、FTA中的服务贸易
第二节 FTA环境下的金融服务自由化问题
第三节 发达国家间的区域金融服务自由化法律问题
第四节 发达国家与发展中国家间的金融服务自由化法律问题
第五节 中国参与区域经济一体化与金融服务自由化法律问题

第四章 证券服务国际化及其法律监管
第一节 证券市场国际化与外国机构投资者的市场准入监管
第二节 证券法的域外适用与域外管辖权
第三节 证券服务国际化与欧、日证券法制的新发展

第五章 银行服务国际化及其法律监管
第一节 银行服务国际化法律监管的缘起
第二节 跨国银行的法律监管
第三节 跨国银行法律监管的国际合作
第四节 金融服务国际化背景下的中国银行服务业

第六章 保险服务国际化及其法律监管
第一节 保险服务国际化及其法律问题
第二节 保险服务市场自由化及其监管法制
第三节 保险偿付能力监管的法律架构
第四节 保险服务国际化中的特殊监管问题

第七章 投资基金服务国际化及其法律监管
第一节 投资基金的国际化问题
第二节 投资基金服务国际化的市场准入监管
第三节 投资基金服务国际化的运营监管
第四节 投资基金服务国际化的监管合作与协调

第八章 金融集团服务国际化及其法律监管
第一节 金融集团与金融集团服务国际化
第二节 金融集团的法律监管体制
第三节 金融集团监管的方式
第四节 金融集团监管的内容
第五节 我国的金融集团及其法律监管

第九章 金融衍生品国际监管法律问题
第一节 金融衍生品的创新及其国际监管
第二节 各国金融衍生品市场监管的比较研究
第三节 金融衍生品监管的跨市场合作与国际合作
结语
后记

前言/序言

《全球贸易治理与国家主权：跨国法律冲突的再审视》 图书简介 本书深入剖析了当代全球贸易治理体系中，国家主权与国际贸易规则之间的复杂张力与互动关系。在全球化浪潮不可逆转的背景下，国际贸易协定和多边组织对各国国内法律和政策的渗透日益加深，这无疑对传统上被视为绝对的国家主权构成了前所未有的挑战与重塑。本书旨在超越一般性的法律条文解读，着眼于宏观的制度变迁和微观的法律实践，对这一核心议题进行系统而细致的梳理和批判性研究。 第一部分：全球贸易治理体系的演变与主权边界的侵蚀 本部分首先追溯了战后国际贸易秩序的建立历程，重点考察了关贸总协定（GATT）向世界贸易组织（WTO）的过渡，及其所蕴含的对国家经济主权让渡的制度设计逻辑。我们探讨了“后多哈时代”的贸易议题的拓展——从传统的货物贸易，扩展到服务贸易、知识产权、政府采购乃至环境与劳工标准等非关税壁垒领域。这些新议题的纳入，实际上要求成员国进行更为深远的国内法改革，尤其是在监管自由裁量权和国内政策制定自主性方面。 具体而言，本书详细分析了GATT/WTO争端解决机制（DSM）对成员国国内法律的约束力。通过对一系列标志性案例的深入研究，如SPS协定项下的“科学证据要求”与国家“预防原则”的冲突，以及TRIPS协定对公共卫生政策的干预，我们揭示了国际规则是如何通过强制执行机制，将国家主权活动的范围界定在既定的国际框架之内。这种约束不仅体现在贸易救济措施（如反倾销和反补贴）的适用上，更渗透到产业政策、安全审查等传统上被视为国家核心利益的领域。 第二部分：主权论的当代辩护与法律抗衡策略 面对国际规则日益增强的“外溢效应”，本部分转向探讨各国（特别是发展中大国和新兴经济体）如何在其法律实践中重新界定和维护国家主权。我们认为，主权并非一个静止不变的概念，而是在全球化压力下不断被“协商”和“重塑”的过程。 本书重点研究了“例外条款”的当代适用。例如，GATT第20条的“一般例外”条款，包括公共道德、人类健康和自然资源保护等例外情形，已成为各国在国际贸易争端中为国内立法辩护的关键法律工具。我们对各国在援引这些例外时所采取的论证路径进行了细致的比对分析，发现各国在援引时倾向于强调“合理性”和“非歧视性”，试图在国际义务与国内公共利益之间寻求动态平衡。 此外，我们还考察了“国内法优先”理念在特定法律实践中的复苏迹象。这包括对国际条约在国内法体系中优先适用层级的探讨，以及一些国家试图通过修改本国宪法或基本法律，以确保在特定敏感领域（如粮食安全、关键基础设施保护）拥有最终的、不可让渡的决定权。这种抗衡策略的有效性，很大程度上取决于国际社会对主权论述的接受程度，以及国际法庭对国内法律解释的司法克制。 第三部分：跨越主权藩篱的“软法”与“复合治理” 本书的第三部分将视野拓展到WTO体系之外的国际经济法律实践，探讨“软法”（Soft Law）和复合治理模式对传统主权概念的影响。在全球贸易治理趋向碎片化和专业化的背景下，诸如国际标准组织、区域贸易协定（RTAs/FTAs）以及跨国行业自律机制的影响力日益增强。 我们对《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（CPTPP）等高标准自贸协定中的投资争端解决机制（ISDS）进行了深入分析。ISDS机制允许外国投资者直接针对东道国政府提起仲裁，这被视为对国家主权最直接的挑战之一，因为它绕过了传统的国家对国家的外交保护和国内司法程序。本书详细梳理了此类仲裁裁决如何塑造了国家在监管环境、征收标准以及公平公正待遇（FET）等方面的义务，揭示了主权让渡是如何在具体的合同和投资协定中实现的。 最后，本书探讨了数字经济时代下数据流动、税收管辖权等新兴领域对国家主权边界的冲击。各国在数字税收和数据本地化政策上的不一致性，正在引发新的国际法律冲突。我们分析了OECD等国际组织在推动全球数字税收合作方面所扮演的角色，以及这种合作如何预示着未来国家在经济治理领域将不得不接受更加紧密的、多层级的治理结构，从而进一步稀释传统意义上的单一国家主权效力。 结论： 本书的研究表明，全球贸易治理并非是对国家主权的简单废弃，而是一个充满张力、持续演化的“法律再协商”过程。在可见的未来，国家主权将更多地表现为一种“嵌入式主权”或“共享主权”，其有效性越来越依赖于国家在国际规则制定和执行中的积极参与和有效利用国内法律工具进行辩护的能力。本书为法律学者、政策制定者和国际经济法实践者提供了一个深入理解这一复杂动态的理论框架和实证基础。

评分☆☆☆☆☆

这本书的理论深度和实践价值并存，给我留下了深刻的印象。作者在梳理金融服务国际化法律问题时，不仅引用了大量的经典理论，更结合了丰富的实践案例，使得论证过程既严谨又生动。我尤其喜欢书中关于金融服务跨境提供（cross-border provision of financial services）的讨论，作者细致地分析了不同模式下的法律适用问题，例如，在数字时代，一家位于A国的金融科技公司，如何能够合法合规地向B国的消费者提供服务？这里面涉及到属地原则、管辖权冲突、消费者权益保护等诸多复杂问题。书中对此进行了深入的剖析，并提出了可行的解决方案。读完这本书，我感觉自己对国际金融法律领域有了更系统的了解，也对未来金融服务的发展趋势有了更深刻的洞察。这本书不仅适合法律专业人士，对于金融从业者、政策制定者，乃至任何对全球金融体系感兴趣的读者，都具有极高的参考价值。它帮助我构建了一个关于金融服务国际化法律问题的完整认知框架。

评分☆☆☆☆☆

不得不说，这本书的深度和广度都超出了我的预期。原本以为会是那种只适合专业人士阅读的晦涩论著，没想到读起来却有一种抽丝剥茧的畅快感。作者对每一个法律问题的剖析都极为深入，不仅仅停留在表面现象，而是追溯其背后的历史渊源、理论基础以及现实影响。比如，在探讨反洗钱和反恐怖融资的国际合作时，书中细致地梳理了不同国家在立法和执法上的差异，以及这些差异如何被不法分子利用，从而引出了加强国际协作的必要性。更让我惊叹的是，作者在分析过程中，巧妙地引入了大量案例，这些案例真实而生动，将原本抽象的法律条文具象化，使得理解起来更加容易。我甚至觉得，这本书不仅仅是一本法律研究的著作，更是一部关于全球金融治理的观察报告。它让我思考，在日益紧密的全球经济联系下，各国法律体系的兼容性和协调性将变得何种重要。这本书提供了一个宝贵的视角，让我们能够更全面地审视金融服务国际化进程中所面临的法律挑战。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，在阅读这本书之前，我对“金融服务国际化”的理解还比较模糊，认为就是跨国银行的业务扩张。然而，这本书彻底颠覆了我的认知。作者以一种宏大的视角，将金融服务的国际化置于全球经济一体化的宏观背景下进行审视，并从法律的维度进行了深入的解析。书中详细阐述了不同国家在市场准入、投资保护、争议解决等方面的法律制度差异，以及这些差异如何构成国际金融业务开展的“软性壁垒”。我特别对书中关于国际金融监管协调的章节印象深刻，作者深刻地剖析了在全球金融危机频发的背景下，各国监管机构如何在保持独立性的同时，又需要加强合作，共同应对跨国金融风险。这种多角度、多层次的分析，让我深刻体会到金融服务国际化不仅仅是商业行为，更是一场涉及国家主权、法律权威和国际协作的复杂博弈。这本书让我看到了金融法律的深远影响，它远不止是冰冷的条文，更是维系全球金融秩序的重要基石。

评分☆☆☆☆☆

这本书的观点非常新颖，而且充满了批判性思维。作者并没有简单地接受现有的法律框架，而是对一些普遍存在的法律假设提出了质疑，并提出了令人耳目一新的替代性思考。我特别欣赏书中对于金融科技（FinTech）在国际化进程中所带来的法律变革的深入探讨。作者指出，传统的金融法律体系在应对区块链、加密货币、P2P借贷等新兴金融业态时，暴露出诸多滞后和不足。书中通过对不同国家监管政策的对比分析，揭示了监管创新的重要性，以及如何在鼓励金融创新和防范金融风险之间找到平衡点。读完之后，我感觉自己对金融科技的法律前沿有了更清晰的认识。这本书不仅拓宽了我的视野，更激发了我独立思考的能力。它让我明白，法律并非一成不变的教条，而是一个需要不断适应社会发展、解决现实问题、并积极拥抱变革的动态过程。这本书无疑是为那些对金融法律未来发展趋势感兴趣的读者量身定做的。

评分☆☆☆☆☆

这本书真是让我大开眼界！以前总觉得金融服务离自己遥远，没想到它的国际化运作背后隐藏着如此复杂而精彩的法律博弈。作者并非枯燥地列举条文，而是像一位经验丰富的向导，带领我们穿越不同国家的法律迷宫。从最基本的合同法如何适应跨境交易，到那些听起来就很高深的监管合规，再到知识产权在数字金融时代的保护，每一个环节都被剥茧抽丝般地解释清楚。我尤其对其中关于数据跨境流动的部分印象深刻，作者用生动的案例说明了不同司法管辖区对此采取的截然不同的态度，以及这给金融机构带来的挑战。读这本书，我不仅学到了许多金融法律术语，更重要的是理解了法律如何在现实世界的商业活动中发挥作用，以及如何影响全球金融市场的格局。它让我看到了金融服务的“软实力”——法律，是如何支撑起这个庞大而复杂的全球体系的。即使没有金融背景，也能被作者流畅的叙事和清晰的逻辑所吸引，仿佛置身于一场精彩的学术辩论之中，思考着法律与金融的未来走向。