企业家犯罪分析与刑事风险防控报告：2015-2016卷 法律 书籍 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 蔚蓝书店

出版社： 北京大学出版社

ISBN：9787301278291

商品编码：12216829572

商品基本信息，请以下列介绍为准
商品名称：	企业家犯罪分析与刑事风险防控报告：2015-2016卷 法律 书籍
作者：	张远煌，向泽远主编
定价：	88.0
出版社：	北京大学出版社
出版日期：
ISBN：	9787301278291
印次：
版次：
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开本：	小16开

内容简介

本书为北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心承接的北师大哲学、社会科学研究报告支持项目，也是北师大与高检职务犯罪预防厅的合作项目。共分为企业家犯罪现象描述、企业家犯罪年度“十大案例”评析、企业家犯罪的启示与对策建议三个部分。

法律前沿探索：现代商业环境中的合规挑战与治理实践 本书聚焦于当前复杂多变的商业生态中，企业所面临的日益严峻的合规压力、新兴的法律风险点，以及在全球化和数字化浪潮下，构建高效、稳健的内部控制与风险管理体系的迫切需求。 第一部分：全球监管环境的重塑与企业责任的深化 本卷深入剖析了自2015年至2016年间，全球主要经济体在反腐败、反洗钱（AML）、数据隐私保护以及市场公平竞争等关键领域所推行的重大立法变革及其对跨国企业运营模式产生的深远影响。 1.1 反腐败立法的全球趋同与本土化应对： 重点分析了《萨班斯-奥克斯利法案》（SOX）、英国《2010年反贿赂法》（UK Bribery Act）等核心法规的最新司法实践动态。探讨了企业如何在全球范围内统一其合规标准，特别关注在“高风险”司法管辖区（如新兴市场）设立行之有效的“充分程序”（Adequate Procedures）的实践难度与关键要素。书中详尽比较了不同司法管辖区对“行贿意图”和“商业目的”的认定标准差异，并提供了针对中高层管理人员腐败风险敞口的案例剖析。 1.2 金融犯罪的演进与反洗钱（AML）的科技化挑战： 详细梳理了金融行动特别工作组（FATF）在2015-2016年间对“受益所有人”（Beneficial Ownership）透明度提出的更高要求。本书超越了传统的KYC（了解你的客户）流程，深入探讨了影子银行、虚拟资产服务提供商（VASP）的兴起对传统AML框架的冲击。我们考察了如何利用新兴的监管科技（RegTech）工具，如人工智能驱动的交易监控系统，来应对日益复杂的洗钱手法，例如利用复杂架构的信托、空壳公司和贸易融资工具进行资金转移的行为模式。 1.3 贸易制裁与出口管制的前沿风险： 鉴于地缘政治的波动性加剧，本部分详细考察了美国、欧盟及联合国安理会针对特定国家和实体的制裁清单更新。书籍着重分析了企业在供应链管理中，如何进行“二级制裁风险”的筛选，避免“无意中”违反禁令。案例研究聚焦于高科技产品和双用途物资的出口许可合规性，探讨了内部审计部门在识别和报告潜在违规行为中的角色与局限性。 第二部分：数字经济下的数据治理与知识产权保护 随着企业运营日益依赖数据和技术资产，本部分着眼于2015-2016年间数据保护法律实践的成熟化，以及商业秘密保护的紧迫性。 2.1 隐私权框架的过渡期与数据主体的权利扩张： 虽然《通用数据保护条例》（GDPR）尚未全面生效，但其前瞻性原则已对全球企业的数据处理实践产生了“溢出效应”。本书分析了美国各州在数据泄露通知法上的趋同趋势，并详细阐述了“数据本地化”与“跨境数据传输”的法律障碍。特别关注了对用户同意机制（Consent Mechanism）的严格要求，以及企业在处理敏感个人信息时所必须建立的数据最小化和目的限制原则。 2.2 网络安全事件的法律责任界定： 探讨了在企业遭受重大网络攻击（如勒索软件、APT攻击）后，如何界定董事会、管理层与技术部门之间的法律责任链。本书提供了针对不同行业（如医疗、金融）网络安全事件的监管机构响应路径分析，以及在发生数据泄露后，法律咨询团队应立即启动的危机管理与通知流程的详细步骤。 2.3 商业秘密与非竞争协议的司法实践： 考察了在人才流动加速的背景下，企业如何通过法律手段保护其专有技术信息。本部分深入分析了关键司法管辖区（如美国特拉华州和中国）对“合理保护措施”的要求，以及法院在裁决违反保密协议和不正当竞争时的考量因素，特别是针对离职员工利用从前雇主处获取的“诀窍”（Know-how）再就业的法律风险点。 第三部分：公司治理、内部控制与问责机制的构建 本部分将焦点从外部法律风险转向企业内部治理结构的优化，旨在提供一套可操作的风险防控框架。 3.1 董事会层面的合规监督责任： 依据最新的公司治理准则，本书强调董事会在建立和监督企业合规计划中的积极角色，而非仅仅充当“橡皮图章”。详细阐述了董事会应如何评估合规部门的资源配置、独立性以及其向董事会汇报的有效性。探讨了在“信赖义务”（Fiduciary Duty）框架下，因重大合规失职可能导致的董事个人责任风险。 3.2 内部审计与合规计划的协同效应： 论述了内部审计职能如何在风险评估中纳入新兴的合规风险维度（如反腐败、数据治理）。分析了如何设计有效的“风险矩阵”，确保合规检查的频率和深度与特定业务流程的风险暴露程度相匹配。书中提供了关于“年度合规自我评估”流程的设计模板与最佳实践。 3.3 举报人保护与内部调查的法律边界： 随着全球对内部举报人保护立法的加强，本章详细分析了企业在接收到内部举报后，如何迅速、公正且保密地启动内部调查。重点区分了内部调查与外部监管机构调查的区别，并强调了在调查过程中必须严格遵守的程序正义原则，以避免对员工权益造成不当侵犯，同时确保调查结果在未来可能出现的诉讼中具有法律效力。 本书总结： 《法律前沿探索：现代商业环境中的合规挑战与治理实践》并非是对既有法律条文的简单罗列，而是立足于2015-2016年间真实商业环境的剧烈变化，为企业决策者、法务和合规专业人员提供一份深度诊断报告。它旨在指导企业从被动应对监管处罚，转向主动构建具备前瞻性和韧性的企业治理体系，确保在高速发展的市场竞争中，实现可持续的、合法的商业增长。

评分☆☆☆☆☆

评价五： 作为一个对宏观经济和金融市场变化有持续关注的人，我一直认为，企业家行为的合法合规性，是衡量一个国家经济健康发展的重要指标。这本书《企业家犯罪分析与刑事风险防控报告：2015-2016卷》，恰恰为我们提供了一个观察这一现象的独特窗口。它通过对2015-2016年度企业家犯罪案例的深度分析，揭示了在那两年间，经济转型、监管变化以及市场波动是如何影响企业家行为，并可能导致一些人误入歧途。书中对于职务侵占、内幕交易、非法吸收公众存款等犯罪类型的分析，不仅仅是停留在案例层面，更是深入探究了这些犯罪行为背后的经济逻辑和制度成因。让我尤为感兴趣的是，报告中提出的“刑事风险防控”措施，很多都与当时的政策导向和市场热点紧密相关，例如对 P2P 行业的监管收紧，对股市操纵的打击等等。这些内容，不仅有助于我们理解企业家犯罪的动态演变，也为我们思考如何构建更健康的营商环境，如何引导企业家在合规的框架内实现价值提供了宝贵的启示。这本书的价值，在于它将商业、法律和经济周期紧密地结合起来，展现了企业家犯罪这一复杂现象的深层互动关系，对于研究者和关注经济发展的人士来说，都具有很高的阅读价值。

评分☆☆☆☆☆

评价二： 作为一名在法律领域深耕多年的专业人士，我对于“企业家犯罪”这一议题一直保持着高度的关注。近年来，随着经济的快速发展和市场竞争的日益激烈，企业家因各种原因触犯刑法的案件屡见不鲜，这不仅损害了企业家的个人声誉和前途，也对整个社会经济秩序造成了不良影响。因此，一本能够系统性梳理企业家犯罪规律、并提供有效防控对策的学术著作，具有重要的理论和实践意义。《企业家犯罪分析与刑事风险防控报告：2015-2016卷》恰恰填补了这一领域的空白。本书的研究视角独特，以2015-2016年的年度报告形式，对当时的宏观经济环境、法律政策变化与企业家犯罪现象之间的关联进行了深入剖析。作者们凭借扎实的理论功底和丰富的实践经验，对各类企业家犯罪的成因、表现形式、法律后果进行了细致的研究，并在此基础上提出了具有前瞻性和可操作性的刑事风险防控建议。书中引用的案例丰富且具有代表性，论证严谨，逻辑清晰，充分展现了学术研究的严谨性与现实关怀的结合。对于法学研究者、司法实务工作者以及关注企业合规的各界人士而言，本书都将是一份极具参考价值的专业文献。

评分☆☆☆☆☆

评价一： 这本书的出现，简直是为我这样初涉商海、对潜在风险一知半解的创业者们量身定做的。市面上关于创业的书籍琳琅满目，但真正深入到“犯罪”这个阴暗角落，并给出系统性防控建议的，却凤毛麟角。我常常会担心，在追求商业成功的同时，无意中触碰了法律的红线，或者成为不法分子的目标。翻开这本书，仿佛打开了一扇审慎之门，它没有空泛的口号，而是从2015-2016这两年间真实的案例切入，剖析了企业家们可能遭遇的各种犯罪类型，从合同诈骗、职务侵占到非法集资、知识产权侵权，等等。最让我感到安心的是，它并没有仅仅停留在“揭露”和“警示”层面，而是提供了详尽的“刑事风险防控”策略，涵盖了公司治理、内部控制、合规建设、合同审查、风险预警等多个维度。读完这本书，我感觉自己不再像一个在迷雾中摸索的无助者，而是拥有了一份清晰的行动指南，知道如何在合法的轨道上稳步前进，如何筑牢风险的防火墙。这种知识的武装，对于正在创业或者即将创业的人来说，其价值是无法估量的，它能避免多少潜在的牢狱之灾和财产损失，简直难以言喻。

评分☆☆☆☆☆

评价三： 老实说，一开始我对这本书的标题《企业家犯罪分析与刑事风险防控报告：2015-2016卷》是有些排斥的，总觉得“犯罪”这个词离我的生活太遥远，也有些沉重。我更关注的是如何把生意做好，如何创新，如何拓展市场。但当我真正翻开这本书，我才意识到，在商业的世界里，风险无处不在，而对风险的漠视，往往是走向深渊的第一步。这本书并没有像一些“心灵鸡汤”那样给我打鸡血，而是用一种非常理性的、甚至是有些冷峻的视角，把我拉回现实。它用2015-2016年的具体案例，让我看到了那些曾经风光一时的企业家是如何因为各种各样的原因，最终跌入法律的泥潭。让我印象深刻的是，书中不仅仅是罗列罪名，而是深入分析了这些犯罪行为背后的动机、诱因以及滋生土壤。更重要的是，它给出了切实可行的“防控”方法，就像是在漆黑的夜里为我点亮了一盏盏路灯，让我知道在前进的路上，哪些地方是雷区，哪些路是可以安全通过的。读完这本书，我最大的感受是，做一个成功的企业家，不仅要有商业头脑，更要有法律意识，要有风险意识，懂得如何保护自己，也懂得如何规避风险，这才是真正的“长青”之道。

评分☆☆☆☆☆

评价四： 对于我这种常年奔波于各类商务谈判和合同签订的职业经理人来说，能够了解并掌握规避法律风险的技巧，是职业生涯中至关重要的一环。这本书《企业家犯罪分析与刑事风险防控报告：2015-2016卷》可以说是及时雨。它以一种报告的形式，梳理了在那两年间，企业经营者们面临的典型犯罪风险，并且，重点在于“刑事风险防控”，这正是我最需要的。书中对于各种犯罪场景的描述，例如合同欺诈中的陷阱、股权纠纷可能衍生的刑事责任、以及在投融资过程中可能遇到的法律风险，都描述得非常具体，而且结合了当年的法律环境和司法实践。我特别欣赏的是，本书并未止步于对风险的罗列，而是提供了非常具象化的防控策略，比如在合同审查中应该注意的关键条款，在内部管理中应该建立的合规流程，以及在面临潜在风险时应该采取的应对措施。这些内容，对于我来说，可以直接应用于日常工作中，帮助我更好地识别和规避潜在的法律风险，从而保护公司和我个人的合法权益。这本书的价值在于，它将复杂的法律条文和高深的风险理论，转化成了易于理解和操作的实务指南。