证券从业资格考试教材(2018适用）金融市场基础知识 pdf epub mobi txt 电子书下载 2025

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证券业从业人员一般从业资格考试专家组著

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证券从业资格考试
金融市场
基础知识
2018
教材
金融
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考研
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出版社：中国金融出版社

ISBN：9787504994011

版次：1

商品编码：12309547

包装：平装

丛书名：证券从业人员一般从业资格考试辅导教材

开本：16开

出版时间：2018-02-01

用纸：胶版纸

页数：302

字数：344000

具体描述

内容简介

本书是证券业从业人员一般资格考试辅导教材，根据新版考试大纲编写，内容紧密结合近年考试实际情况进行了精简，对相同、相异知识点按照考试大纲要求重新编排，涉及的相关法律法规全部按新版本更新补充。全书内容仍为金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具、金融风险管理六章。

2018年版教材以帮助考生在短时间内通过考试为目标，对2017年版教材进行了调整，主要体现在以下三个方面：（1）适当删减了与考试无关的内容，教材篇幅有所减少，内容更加精练，从而增加了与考试的相关度，减少读者阅读量，提高读者的学习效率；（2）对部分章节内容根据考试大纲要求并结合相同、相异知识点进行重新编排，使教材的逻辑更加清晰，更具有条理性，有利于读者更好地理解与记忆；（3）结合新法规对相关知识点进行更新、补充，从而保证了教材内容的时效性，新版教材中所有涉及法律、法规的内容均为截稿日的新规定。

深入解析现代金融体系的基石与演进：《全球金融市场运作与监管前沿》本书聚焦于当前及未来一段时间内全球金融市场的复杂动态、核心机制的深度剖析，以及应对风险与推动创新的监管新趋势，旨在为读者提供一个超越基础知识范畴的、宏观与微观相结合的全球视野。本书并非针对特定国家或地区的基础资格考试设计，而是致力于描绘一幅广阔的、多维度、高阶的全球金融图景。我们假设读者已经对基本的金融工具、市场参与者和基础法律框架有初步了解，因此本书将重点深入探讨那些驱动市场变革、影响全球经济稳定的关键议题。 --- 第一部分：全球金融市场的宏观结构与风险传导机制本部分将结构性地解构当前全球金融体系的复杂网络，分析各个关键市场板块如何相互依赖并传递风险。第一章：后危机时代的全球金融基础设施重塑本章深入考察了自2008年全球金融危机以来，国际清算银行（BIS）、金融稳定理事会（FSB）等机构主导的改革进程。重点分析了系统重要性金融机构（SIFIs）的监管框架变化，包括巴塞尔协议III/IV的最新落地情况，特别是针对资本充足率、杠杆率和流动性覆盖率（LCR）的严格要求如何重塑了银行的资产负债表结构。此外，本章还将探讨衍生品市场清算集中化的努力（如CCP的扩展），以及其带来的潜在集中性风险。第二章：主权债务、货币政策的溢出效应与非对称性本章超越了基础知识中对央行职能的描述，着重分析了在低利率乃至负利率环境中，主要经济体（美联储、欧洲央行、日本央行）货币政策的边界和全球影响。我们将详细剖析量化宽松（QE）与量化紧缩（QT）对新兴市场资本流动、汇率稳定性的影响路径。重点研究了主权信用评级与全球资本配置之间的动态关系，以及地缘政治风险如何被纳入主权风险溢价的考量之中。第三章：全球金融市场风险的动态监控与压力测试本章聚焦于风险管理的“前沿阵地”。我们不再停留在对市场风险、信用风险、操作风险的分类介绍，而是探讨如何利用大数据和机器学习工具进行实时风险监控。详细介绍金融机构和监管机构如何设计和执行跨市场、跨资产类别的宏观审慎压力测试，尤其关注情景设计中对气候变化（绿色金融风险）和网络安全风险的纳入。 --- 第二部分：资产类别的深度演化与创新本部分将对传统资产类别进行高阶分析，并重点追踪颠覆性金融科技（FinTech）对这些类别的影响。第四章：固定收益市场：从基准利率到替代利率的转型本章全面解析了全球固定收益市场自LIBOR退出以来所经历的结构性变革。详细对比了SOFR、SONIA、€STR等关键的替代参考利率（ARRs）的构建逻辑、计算方法及其在衍生品定价中的应用挑战。探讨了收益率曲线的扁平化、陡峭化对债券基金管理策略的实际影响，并分析了负收益率债券市场的持续存在对金融机构投资组合的长期约束。第五章：股票市场：高频交易、市场微观结构与定价效率本章深入研究了现代股票交易所的运作机制。重点解析了高频交易（HFT）的策略多样性（如做市、套利、延迟套利）及其对市场流动性和瞬时价格发现的影响。通过分析订单簿的深度数据，探讨了市场微结构参数（如买卖价差、订单到达率）如何影响交易成本和有效定价。此外，本章还将审视做空机制的国际差异及其对市场稳定性的作用。第六章：另类投资的制度化：私募股权、对冲基金与可投资性本章探讨了另类投资资产如何从边缘走向主流配置。区别于基础教材的简单定义，本章侧重于私募股权（PE）的价值创造模型（运营优化与杠杆收购LBO的结合），以及对冲基金的量化策略（如市场中性、CTA策略）的风险回报特征。重点讨论了另类资产的估值挑战、锁定期（Lock-up）的结构设计，以及机构投资者如何进行尽职调查（Due Diligence）。 --- 第三部分：监管前沿、金融科技与全球治理本部分是本书最具前瞻性的部分，关注技术进步与监管框架的持续“军备竞赛”。第七章：数字资产与分布式账本技术（DLT）的监管博弈本章不再笼统介绍区块链，而是聚焦于数字资产的分类、监管套利空间以及对支付系统的潜在颠覆。深入分析了各国（如美国、欧盟MiCA、香港）在监管稳定币、DeFi协议和中央银行数字货币（CBDC）方面的不同路径和哲学差异。探讨了DLT在跨境支付、贸易融资中的实际落地案例及其对传统清算机构的挑战。第八章：金融科技（FinTech）驱动的监管科技（RegTech）与合规创新本章探讨技术如何反哺监管。详述RegTech如何利用人工智能、自然语言处理（NLP）来自动化反洗钱（AML）/了解你的客户（KYC）流程，提高监管报告的效率和准确性。分析了监管沙盒（Regulatory Sandboxes）在全球范围内的应用效果，以及如何平衡金融创新速度与消费者保护的必要性。第九章：全球金融监管的一体化、碎片化与未来挑战本章提供一个全球治理的视角。对比分析了《多德-弗兰克法案》、欧盟的MiFID II/MiFIR等主要司法辖区的监管哲学异同。重点关注跨境数据流动、税收合作（如CRS）在全球化背景下面临的挑战。最后，本章展望了气候变化相关的ESG信息披露如何从自愿性建议转变为强制性监管要求，以及这对全球资产定价模型的深远影响。 --- 目标读者：本书面向已具备证券基础知识，渴望深入理解全球市场运作逻辑、熟悉前沿监管动态和创新趋势的金融专业人士、高级管理人员、金融研究人员及高阶学生。它提供的是分析工具和前沿知识，而非应试性的知识点罗列。

用户评价

评分☆☆☆☆☆

这本书的出版时间是2018年，但它所涵盖的金融市场基础知识，即使在今天看来，依然是学习证券从业资格的基石。我个人最大的感受是，它在“风险与收益”这个核心主题上，做得非常扎实。在书中，关于风险的讲解，并非仅仅停留在概念层面，而是从风险的来源、类型（如市场风险、信用风险、流动性风险等）以及如何进行识别和度量，都进行了详细的阐述。让我印象深刻的是，它在介绍不同金融工具时，都会重点分析其伴随的风险，并给出相应的规避或管理建议。例如，在讲到衍生品时，它不仅仅介绍了其基本概念，更强调了其高杠杆可能带来的巨大风险，提醒读者务必谨慎。同时，书本也清晰地阐述了“收益”与“风险”之间的辩证关系。它并不是一味地强调风险回避，而是通过大量的案例和理论分析，说明了在金融市场中，高收益往往伴随着高风险，并引导读者思考如何根据自身的风险承受能力来构建合理的投资组合。它还引入了一些基本的风险管理工具和策略，比如分散投资、止损等，让我觉得学到的知识是具有实际操作性的。我特别喜欢它在最后几章关于“证券市场监管”的讲解。它详细介绍了各国证券市场的监管体系和主要监管机构的职责，以及一些重要的法律法规。这让我明白，在一个健康发展的金融市场背后，有完善的监管体系在保驾护航，这对于维护市场秩序和投资者利益至关重要。这本书让我对金融市场的理解，从“玩转收益”升级到了“理解风险并理性投资”。

评分☆☆☆☆☆

我之前一直认为自己对金融市场大概有个模糊的认识，但接触到这本《证券从业资格考试教材金融市场基础知识（2018适用）》之后，我才意识到自己之前的认知有多么片面和浅薄。这本书提供了一个极其系统和深入的视角，让我对金融市场有了全新的认知。我尤其赞赏它对“金融市场的功能”的深刻剖析。它不仅仅是告诉我们金融市场是什么，更重要的是它解释了金融市场为何存在，它在现代经济中扮演着怎样的关键角色。从资源配置、风险管理，到价格发现、信息传递，书中对每一个功能的阐述都非常到位，并配以实际的经济案例，让我切切实实地体会到金融市场对于整个社会经济发展的重要性。书中在讲解不同类型的金融工具时，也做到了细致入微。例如，对于股票，它不仅介绍了普通股和优先股的区别，还深入讲解了股票的发行、交易、以及相关的估值方法。对于债券，它也详细阐述了国债、公司债、地方政府债等的特点以及它们在投资组合中的作用。这种细致的讲解，让我觉得非常有收获。此外，书中的“市场效率”和“信息不对称”等概念的讲解，更是让我受益匪浅。它不仅定义了这些概念，还探讨了它们对市场行为和价格形成的影响。我深刻理解到，一个有效且透明的市场对于投资者和整个经济的健康发展至关重要。这本书的理论深度和广度，完全超出了我的预期，让我觉得这是一本真正有价值的学习资料。

评分☆☆☆☆☆

这本书真的是为我量身定做的！作为一名刚入职金融行业的“小白”，我对证券市场的一切都感到既陌生又好奇。之前也零零散散看过一些网络上的碎片化知识，但总感觉体系不完整，缺乏条理。这次拿到这本《证券从业资格考试教材金融市场基础知识（2018适用）》，简直像是找到了救星。首先，从整体结构上看，它非常清晰地勾勒出了金融市场的全貌。从最基础的概念，比如什么是证券，什么是市场，到不同类型的金融市场（股票市场、债券市场、货币市场等等），再到各种金融工具的介绍，都循序渐进，逻辑性极强。我特别喜欢它在介绍每个概念时，都会有相关的案例分析，比如在讲到股票时，会结合一些著名的公司案例，让我这个初学者一下子就能理解抽象概念背后的实际意义。而且，书中的语言非常通俗易懂，没有那种晦涩难懂的专业术语堆砌，即使是我这样跨专业背景的人，也能很快进入状态，理解起来不费劲。让我印象深刻的是，它不仅仅是理论的堆砌，还非常注重实操性。在讲解一些交易机制、监管规则的时候，都会详细阐述其背后的逻辑和对市场的影响。比如，在讲到信息披露制度时，它不仅解释了为什么要进行信息披露，还详细说明了不同情况下需要披露哪些信息，以及信息披露不当可能带来的后果。这种接地气的讲解方式，让我觉得学到的知识不仅仅是书本上的理论，而是可以直接应用到实际工作中去。另外，这本书的排版也做得很好，重点内容用加粗、下划线等方式突出，重要的图表和公式也清晰明了。每章末尾的复习题和练习题更是锦上添花，让我可以在学完一章后立刻检验自己的学习成果，及时查漏补缺。我一直在纠结是否要考证券从业资格证，但看到这本书的细致和全面，我感觉我的信心倍增！

评分☆☆☆☆☆

作为一个对金融领域充满好奇但又缺乏系统知识的门外汉，这本书《证券从业资格考试教材金融市场基础知识（2018适用）》成为了我开启金融学习之旅的一盏明灯。这本书最让我称道的是，它在传递知识的同时，非常注重培养读者的“金融思维”。我举个例子，在讲解“利率”这个概念时，它并没有简单地定义什么是利率，而是从利率如何影响经济、影响投资决策、影响债券价格等多个角度进行深入分析。通过一个个生动的生活化场景，比如贷款买房、企业融资等，让我切身体会到利率在经济活动中的核心作用。这种“由浅入深，由表及里”的讲解方式，让我不仅仅是记住了一个知识点，而是真正理解了这个知识点背后的逻辑和意义。书中还通过大量的数据分析和图表，展示了不同金融市场的发展趋势和演变规律。例如，在分析股票市场波动性时，它会引用不同时期的市场数据，并解释导致这些波动的宏观经济因素。这让我看到了金融市场的动态性和复杂性，也培养了我用数据和分析来理解市场变化的能力。此外，这本书的语言风格非常严谨而不失启发性，它既有学术的严谨性，又不乏通俗易懂的表达。它鼓励读者去思考，去质疑，去探索，而不是被动地接受信息。读完这本书，我感觉自己不仅仅是掌握了一些金融市场的知识，更重要的是，我的思维方式开始发生转变，对金融市场的理解也更加深刻和全面。这本书的价值，远超一本普通的考试教材。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我本来对这种考试教材抱有一些抵触心理，总觉得它们枯燥乏味，更像是一堆冷冰冰的知识点罗列，缺乏生动性和启发性。然而，这本《证券从业资格考试教材金融市场基础知识（2018适用）》彻底颠覆了我的这种刻板印象。它以一种更加现代、更加注重理解的方式来呈现金融市场的复杂世界。我最欣赏的是它的“情景代入式”教学。它不是直接给你灌输概念，而是先抛出一个问题，或者描绘一个市场现象，然后再逐步引导你去思考，去寻找答案，最终引出相关的理论知识。比如，在讲解债券市场时，它并没有一开始就枯燥地解释“票面利率”、“到期收益率”，而是先从一个投资者为何会选择购买债券，以及债券有哪些风险入手，这样一来，我自然而然地就对债券的各个要素产生了兴趣，也更容易理解它们的作用。而且，书中大量运用了图表和流程图，将原本可能复杂的金融流程和关系，以直观易懂的方式呈现出来。我尤其喜欢它在解释不同市场参与者（比如发行人、投资者、中介机构）之间的互动时，所绘制的清晰的“关系图”。这比单纯的文字描述要有效得多，让我一下子就理清了它们之间的逻辑联系。尽管这本书是2018年的版本，有些市场情况可能已经有所变化，但我认为其核心的金融市场基础知识，如市场的构成、基本原理、风险管理等，仍然具有极强的指导意义。它就像是一本“指南针”，为我指明了探索金融市场方向。我已经迫不及待地想深入学习更多关于投资、风险控制等更深入的内容了！

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期待能看完

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好

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经常在京东买书籍，值得信赖

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非常好非常好非常好非常好

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优惠价，物流配送也够快的

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证券从业资格证考试人员必备，这个版本比其他都要更新更好