具體描述
基本信息
書名: 投資銀行業務（第二版）上中下冊
作者: 硃保叢
齣版社：中國金融齣版社
齣版日期：2017年5月
ISBN：9787504989420
版次：第2版
裝幀：裝
開本：16
定價：360.00元
前言
保薦代錶人勝任能力考試2004年首次開考以來至今已有13個年頭。考試要求掌握的知識麵寬,包括證券、財務、法律等諸多方麵的專業知識,考點比較分散,考試難度之大已為眾多考生所熟知。究其原因,除瞭因為考試內容所涉及的專業知識本身難度較大以外, 考生在復習時沒有係統的教材進行學習和專門配套的習題進行練習也是重要的因素,眾多考生在復習時感到漫無邊際、無從下手,沒有係統教材以及無題可做成為長期睏擾保薦代錶人勝任能力考試考生的兩大問題。
鑒於此, 我愛投行網應廣大考生之需,嚴格按照中國證券業協會公布的新考試大綱的要求精心編寫瞭《保薦代錶人勝任能力考試輔導教材——投資銀行業務》,並於2016年1月由中國金融齣版社首次齣版。教材得到瞭市場的廣泛認可和一緻好評, 為瞭能夠更好地滿足讀者需求, 我們在保留上一版教材結構嚴謹、知識點清晰等優點的前提下, 對其進行全麵升級改版, 新版教材相對於上一版教材而言具有以下特點:
一、內容全麵擴充,達到大綱要求的100%覆蓋,不留死角
在2015年新考試製度以前, 保薦代錶人勝任能力考試有一個非常重要的特點是核心考點高頻率齣現、集中度高, 很多考綱要求的內容從未涉及。因此, 在編寫上一版教材時,對於從未涉及的考綱內容,本著重要性原則,大多采取省略處理的方式。而在2016 年的四次考試中, 諸多考題突破瞭這一規律,雖保留瞭核心考點高頻率齣現的特點, 但集中度大大降低,這就齣現瞭以前很少考核的知識點分彆交叉於不同考次中偶有考核的問題。為瞭能夠全麵覆蓋考綱要求, 新版教材對上一版教材進行全麵擴充, 大綱要求掌握的每一個知識點均輔以真題或模擬題予以說明,真正做到100%覆蓋,不留死角。
二、篇幅結構適當調整, 分類明晰, 便於係統學習與記憶
保薦代錶人勝任能力考試大綱共七章內容,其中第二章為篇幅較大且較為獨立的財務分析, 其餘各章均為法律法規方麵的內容。上一版教材完全按照大綱七章的先後順序編排, 一章、第二章內容編為上冊, 第三章至第七章編為下冊, 這樣就齣現瞭上冊教材法律法規與財務混編的情況, 不太利於考生的分類學習。新版教材在不改變大綱具體要求的情況下, 對整個教材的架構與篇幅進行閤理調整, 調整後的教材分為兩大部分: 一部分為法律法規, 第二部分為財務分析。財務分析單獨成冊, 主要包括會計、財務管理、審計、稅法、資産評估等內容；法律法規根據考試需要增加瞭一章以《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規定為主要內容的基本法規, 其餘各章仍為原大綱的內容, 保持不變, 調整後的法律法規共七章內容, 分彆為基本法規、保薦業務監管、股本融資、債務融資、定價銷售、財務顧問與持續督導。
三、涉及的法律法規均更新至截稿日
保薦代錶人勝任能力考試涉及的法律法規更新較快, 新版教材對於大綱內容所涉及的法律法規均更新至截稿日, 包括《上市公司非公開發行股票實施細則》新修訂的內容以及《發行監管問答———關於引導規範上市公司融資行為的監管要求》的內容等已完整更新。對於截稿日後, 如有涉及考綱要求更新的法律法規, 我愛投行網會實時將更新的內容以電子版的形式發布於官網。
四、科學篩選、收錄真題, 精心編排模擬題, 所有題目當前均為有效狀態
新版教材收錄的真題與模擬題相對於上一版而言, 有如下變化:首先, 增加瞭真題、模擬題的收錄量。新版教材對新考試製度以來的2015年3次考試以及2016年4次考試中90%以上的真題, 根據知識點要求還原編入教材,並對每個重要的知識點輔以模擬題形式編入, 真正達到全麵覆蓋。其次, 對有些不適用的真題予以刪除或改編, 使收錄教材的題目均為有效狀態。隨著一些法規的更新, 以往部分真題已經完全無效, 新版教材予以刪除, 不再收錄。部分真題的題乾、題支無效, 如果仍然原封不動地放入教材中, 則可能會誤導讀者,如果全部予以刪除, 則會遺漏考點。新版教材對此類真題按照新法規要求進行改編, 同時對原題的錶述予以注明, 這樣在保留原考點的同時, 也適用瞭新的規定。再次, 新版教材對過往相似度較高、不同考次的真題, 本著時間優先原則, 後者保留收錄, 先者不予收錄, 編入同步練習中, 使教材脈絡更加清晰、繁簡得當。後, 新版教材增加瞭模擬題的題量, 模擬題的編寫主要從兩個方麵著手:一,對過往真題未涉及的知識點,按真題風格編寫模擬題,來應對近幾期考試突齣的考點範圍逐漸放大、齣題老師逐漸挖掘新考點的特點；第二,結閤過往真題,放大真題所涉及的知識點範圍,尋找其周邊相關考點,對應編排模擬題,達到舉一反三的效果。
五、增加瞭跨章節內容的總結,進一步提高瞭考生的學習效率與效果
新版教材繼續保留一版教材的總結特點,對於很多重要的知識點和考點采取圖錶的形式進行總結,各種縱嚮、橫嚮的對比分析,簡潔直觀、方便記憶,同時增加瞭跨章節總結,對於分列於不同章節的相同知識點予以貫穿總結,可以使考生輕鬆、高效學習並精準把握考點。
需要說明的是,對於保薦代錶人勝任能力考試,由於每次考試中國證券業協會並不公布考題與答案,因此本教材中的曆年真題均為作者根據網上考生迴憶同時結閤大綱要求的考點進行的復原,並非協會所考原題,諸多題乾及題支均為作者根據考生迴憶進行復原而獨立創作,而後配有相應的答案及解析。因此,如有其他以盈利為目的的培訓機構齣現與本教材完全相同或整體相似度較大的內容,實為抄襲本教材,我們將保留對其訴諸法律的權利,嚴格維護本教材的著作權。
由於保薦代錶人勝任能力考試要求掌握的知識麵廣、專業度高,因此本教材編寫工作較為浩繁,難免有所疏漏,不足甚至錯誤之處,懇請讀者指正。
目錄
上冊·法律法規一
一章 基本法規
第二章 保薦業務監管
第三章 股本融資
中冊·法律法規二
第四章 債務融資
第五章 定價銷售
第六章 財務顧問
第七章 持續督導
下冊·財務分析
一章 會計
第二章 財務成本管理
第三章 稅法
第四章 鑒證業務、 內部控製與資産評估
真題匯編
2016年《投資銀行業務》真題匯編（一）………………………（1）
2016年《投資銀行業務》真題匯編（二）………………………（25）
上機題庫
《投資銀行業務》上機題庫（一）………………………………（1）
《投資銀行業務》上機題庫（二）………………………………（25）
《投資銀行業務》上機題庫（三）………………………………（48）
《投資銀行業務》上機題庫（四）………………………………（72）
參考答案及解析………………………………………………（共96頁）
用戶評價
對於備考來說，時效性是非常重要的。這套“2017年保薦人保薦代錶人資格考試教材”雖然是2017年的版本，但對於備考那一年考試的考生來說，其參考價值是毋庸置疑的。我當時選擇這套書，正是看中瞭它“2017年”的標記，這意味著它緊隨當時的政策和市場動態。我特彆想知道，這套教材在內容上是否能夠準確地反映齣2017年中國投資銀行業務的最新發展趨勢和監管要求。例如，當時有哪些新的監管政策齣颱？哪些業務模式正在興起？哪些風險需要特彆關注？我希望教材能夠對這些問題進行詳盡的闡述，並且給齣明確的指導。我期待教材能夠有清晰的章節劃分，將復雜的業務知識分解成易於理解的部分。例如，在講解IPO的流程時，我希望能夠詳細地闡述從項目盡職調查、製作申報材料、與監管機構溝通到最終上市的每一個環節，並且說明在每個環節中，保薦代錶人需要承擔的責任和需要掌握的技能。我也希望題庫的題目能夠緊密結閤2017年的考試大綱和真題，這樣我纔能更有效地進行備考。我希望通過這套教材，能夠全麵瞭解2017年投資銀行業務的考試重點，並且能夠有針對性地進行復習，提高考試通過率。
評分拿到這套書後，我做的第一件事就是翻看目錄。我總覺得，一本好的教材，它的目錄就應該像一個清晰的地圖，指引著我學習的路徑。這套“正版書籍 2017年保薦人保薦代錶人資格考試教材 投資銀行業務(上中下冊)+題庫全套4冊”的目錄，給我的第一感覺是內容的覆蓋麵很廣。我看到瞭很多我之前接觸過或者聽說過的專業術語，比如“承銷”、“保薦”、“並購”、“重組”等等。而且，目錄的層級劃分也比較細緻，這讓我對每部分內容的主題和範圍都有瞭大緻的瞭解。我尤其關注那些標注為“重點”或者“難點”的部分，我希望教材能夠對這些內容進行深入的剖析，提供詳細的解釋和分析。對於題庫部分，我更是充滿瞭期待。我理解，考試不僅僅是考察理論知識的記憶，更重要的是考察運用知識解決實際問題的能力。因此，我希望題庫的題目能夠緊扣教材內容，並且題型多樣，能夠全麵地考察我對於知識點的理解和掌握程度。我希望能夠有不同難度級彆的題目，從基礎題到綜閤應用題，這樣我纔能循序漸進地提升自己的解題能力。同時，我也期待題庫能夠提供詳細的答案解析，不僅僅是給齣正確答案，更重要的是能夠解釋清楚為什麼這個答案是正確的，以及其他選項為什麼是錯誤的。這樣，我纔能從錯誤中學習，真正地鞏固知識。
評分這套“正版書籍 2017年保薦人保薦代錶人資格考試教材 投資銀行業務(上中下冊)+題庫全套4冊”，我最關注的是它的“全套”屬性。這意味著它應該是一個完整的學習體係，能夠滿足從入門到精通的各個階段的需求。我個人在學習過程中，非常喜歡“係統性”的學習。我希望這套教材能夠從最基礎的概念開始，逐步深入到復雜的業務模型和實操技巧。例如，在講解“保薦”這個概念時，我希望它能先解釋保薦的本質、目的以及在整個金融體係中的地位，然後再詳細闡述保薦機構的職責、義務以及風險控製措施。我同樣期待，在講解“投資銀行”這個行業時，它能夠清晰地描繪齣這個行業的全貌，包括其內部的各個業務部門（如股權融資、債權融資、並購谘詢、資産證券化等）的功能和聯係。我希望教材能夠提供一個清晰的知識框架，讓我能夠將零散的知識點串聯起來，形成一個完整的知識體係。而題庫的齣現，則為我提供瞭一個檢驗學習成果的絕佳平颱。我希望題庫的題目能夠覆蓋教材中的所有重要知識點，並且能夠有不同的難度梯度，讓我能夠逐步提升自己的解題能力。同時，我也希望題庫能夠有詳細的答案解析，能夠幫助我理解錯題的原因，並且舉一反三。
評分我一直認為，學習任何一門專業知識，都離不開對其“原理”的深入理解。這套“投資銀行業務”的教材，我期待它不僅僅是教我“怎麼做”，更重要的是讓我明白“為什麼這麼做”。例如，在講解財務顧問業務時，我希望教材能夠解釋清楚，為什麼一個公司在進行並購時，需要引入財務顧問？財務顧問的核心價值體現在哪裏？它如何進行估值、如何設計交易結構？我希望教材能夠從宏觀的經濟背景、微觀的公司戰略以及法律法規等多個角度，來闡述這些業務背後的邏輯。我尤其看重那些能夠解釋“為什麼”的內容。我希望教材能夠幫助我建立起一套完整的理論體係，能夠讓我對投資銀行業務有更深層次的理解。我希望教材的語言能夠嚴謹而又不失生動，能夠用清晰的邏輯和準確的術語來闡述復雜的概念。同時，我希望題庫的題目能夠設計得有深度，不僅僅是考察記憶，更重要的是考察對原理的運用和分析能力。我希望通過解答這些題目，能夠不斷地挑戰自己，深化對知識的理解。
評分我購買這套“正版書籍 2017年保薦人保薦代錶人資格考試教材 投資銀行業務(上中下冊)+題庫全套4冊”，最看重的是它能否幫助我建立起對“閤規性”的深刻認識。投資銀行業務本身就是一個高度監管的行業，閤規是其生命綫。我希望這套教材在講解每一項業務時，都能詳細闡述相關的法律法規、監管政策以及內控要求。例如，在講解IPO時，我希望教材能夠詳細介紹《證券法》、《公司法》以及證監會的各項發行規定，並且說明在整個發行過程中，保薦機構需要如何履行閤規義務，如何防範內幕交易、利益輸送等風險。在講解並購重組時，我希望能夠介紹相關的反壟斷審查、外匯管理等法律規定，並且說明交易雙方需要遵守哪些閤規程序。我希望教材能夠幫助我形成一種“閤規思維”，在處理任何業務時，都能時刻綳緊閤規這根弦。而題庫部分，我希望能夠有大量的題目涉及到閤規性問題，比如，在某個場景下，投資銀行的行為是否閤規？需要遵守哪些法律法規？有哪些潛在的閤規風險？我希望通過這些題目，能夠不斷地提升自己對閤規風險的辨彆能力和防範能力。
評分在我看來，一本好的教材，它的“實用性”是衡量其價值的重要標準。這套“2017年保薦人保薦代錶人資格考試教材 投資銀行業務”在我眼中，它應該不僅僅是考試的工具，更應該成為我在實際工作中可以參考的“工具書”。我希望教材在講解每一項業務時，都能提供一些“操作指南”或者“實操技巧”。例如，在講解股票發行承銷時，我希望教材能夠介紹承銷商如何進行詢價、如何定價、如何進行簿記建檔等具體操作流程。在講解並購重組時，我希望能夠提供一些關於盡職調查的實用 checklist，或者關於交易談判的策略建議。我希望教材能夠用一種“授人以漁”的方式，讓我學到如何將理論知識轉化為實際的工作能力。我尤其期待，教材中能夠提供一些“模闆”或者“範例”，比如一份典型的保薦協議範本，一份初步的並購意嚮書範本等。這些實操性的內容，對於初入行的人來說，會非常有幫助。而題庫部分，我希望它不僅僅是簡單的選擇題、判斷題，更應該包含一些案例分析題，讓我能夠模擬真實的工作場景，運用所學知識來解決問題。
評分我一直相信，學習的關鍵在於“學以緻用”。這套“投資銀行業務”的教材，我最看重的一點就是它能否幫助我將書本知識轉化為實際的業務能力。在翻閱教材時，我特彆留意瞭書中是否穿插瞭大量的案例分析。我希望教材裏的案例能夠貼近真實的投資銀行業務場景，能夠讓我看到理論是如何在實踐中應用的。例如，在講解IPO業務時，我希望能看到具體的公司上市案例，分析其融資過程中的關鍵環節、麵臨的挑戰以及保薦機構所扮演的角色。同樣，在並購重組部分，我也希望能夠看到一些典型的並購案例，分析其交易結構、估值方法以及法律閤規性等問題。我期待教材能夠通過這些案例，讓我對投資銀行業務的各個環節有一個更加直觀和深入的認識。此外，我也希望教材在講解某些專業術語或方法時，能夠提供一些相關的背景知識或者發展脈絡。例如，在講解某個金融工具時，我希望能瞭解它的起源、發展以及在投資銀行業務中的具體作用。這樣，我就能更好地理解這些概念的內涵，而不是僅僅停留在錶麵。我希望這套教材不僅僅是一本考試工具書，更能成為我理解投資銀行業務體係的一扇窗口，為我未來的職業發展打下堅實的基礎。
評分我一直覺得，一本好的教材，不僅僅是知識的堆砌，更重要的是它能否引導讀者進行深度思考。這套“2017年保薦人保薦代錶人資格考試教材 投資銀行業務”在我看來，首先在結構上就顯得比較用心。上中下三冊內容分工明確，應該能讓知識點層層遞進，避免瞭信息過載帶來的混亂感。我尤其關注的是，教材在講解一些復雜概念的時候，是否能夠用通俗易懂的語言來解釋，並且配以恰當的圖錶或者流程圖，這樣對於我這種初學者來說，理解起來會容易很多。我記得我之前看過的某本關於金融的入門書籍，就是因為概念解釋晦澀難懂，而且缺乏圖示，導緻我看瞭很久都似懂非懂，最後放棄瞭。所以，對於這套教材，我最期待的就是它能夠有良好的邏輯性和清晰的度。另外，我非常重視教材的“權威性”。畢竟是“保薦人保薦代錶人資格考試教材”，說明它的內容是經過官方認可的，能夠直接指導考試方嚮。這比那些市麵上泛泛而談的“泛金融”書籍要靠譜得多。我希望這套書能夠涵蓋曆年考試的重點和難點，並且能夠及時更新，緊跟行業發展和政策變化。特彆是2017年這個年份，對於當年的考試來說，是直接指嚮性的。我希望教材的內容能反映齣當時最新的監管要求和市場實踐，這樣我在備考的時候，纔不會齣現信息滯後的情況。
評分我個人在學習過程中，非常注重“邏輯性”和“條理性”。這套“投資銀行業務”的教材，我希望它能夠做到這一點。我希望教材的每一章節，都能夠有一個清晰的邏輯主綫，並且各個知識點之間能夠有嚴密的關聯。我希望教材能夠循序漸進地展開內容，從宏觀到微觀，從基礎到高級。例如，在講解整個投資銀行的業務鏈條時，我希望它能首先勾勒齣整個流程，然後逐一剖析其中的每一個環節。我同樣期待，教材的語言錶達能夠清晰、簡潔，避免使用過多晦澀難懂的專業術語，或者在使用專業術語時，能夠給齣清晰的解釋。我希望教材能夠像一本“教科書”一樣，有條不紊地引導我進行學習。而題庫部分，我希望它能夠與教材的章節結構相對應，這樣我就可以在學完一個章節後，立即進行相應的練習，鞏固所學知識。我希望題庫的題目能夠有不同的側重點，有些側重於概念理解，有些側重於邏輯分析，有些側重於案例應用。這樣，我纔能對每一個知識點都有全麵的掌握。
評分這本書的封麵設計倒是挺樸素的，沒有太多花哨的圖案，就是書名和齣版社信息，這一點我倒是挺喜歡的。我當時下單的時候，就想著找一套係統性的教材來備考，畢竟投資銀行業務這個領域涉及的麵太廣瞭，沒有一個好的指引，自己摸索起來肯定事倍功半。拿到手之後，粗略翻瞭一下，感覺紙質還不錯，印刷也清晰，字跡大小也適中，長時間看也不會覺得費眼。最關鍵的是，這套書是“全套4冊”，包括“投資銀行業務(上中下冊)+題庫”，感覺內容應該覆蓋得比較全麵瞭。我尤其看重那個“題庫”，因為我覺得隻有通過大量的練習，纔能真正檢驗自己對知識點的掌握程度，也能熟悉考試的題型和難度。之前也聽學長學姐說，光看書理論知識再紮實，如果不動手做題，臨場發揮也會受影響。所以，這套書的配置對我來說就非常實在，省去瞭我再另外尋找題庫的麻煩。我希望這套教材能夠幫我梳理清楚投資銀行業務的脈絡，從基礎概念到具體操作，都能有清晰的講解。我特彆想瞭解的是，教材裏對於一些核心業務，比如IPO、並購重組、債券發行等，是如何循序漸進地講解的，有沒有通過案例分析來加深理解。因為很多時候，理論知識如果脫離瞭實際應用場景，就會顯得很空泛，很難真正內化。所以，我期待這本書能在理論與實踐之間找到一個很好的平衡點，讓我在備考的同時，也能對這個行業有更深的認識。
評分好
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