具体描述
基本信息
书名: 投资银行业务（第二版）上中下册
作者: 朱保丛
出版社：中国金融出版社
出版日期：2017年5月
ISBN：9787504989420
版次：第2版
装帧：装
开本：16
定价：360.00元
前言
保荐代表人胜任能力考试2004年首次开考以来至今已有13个年头。考试要求掌握的知识面宽,包括证券、财务、法律等诸多方面的专业知识,考点比较分散,考试难度之大已为众多考生所熟知。究其原因,除了因为考试内容所涉及的专业知识本身难度较大以外, 考生在复习时没有系统的教材进行学习和专门配套的习题进行练习也是重要的因素,众多考生在复习时感到漫无边际、无从下手,没有系统教材以及无题可做成为长期困扰保荐代表人胜任能力考试考生的两大问题。
鉴于此, 我爱投行网应广大考生之需,严格按照中国证券业协会公布的新考试大纲的要求精心编写了《保荐代表人胜任能力考试辅导教材——投资银行业务》,并于2016年1月由中国金融出版社首次出版。教材得到了市场的广泛认可和一致好评, 为了能够更好地满足读者需求, 我们在保留上一版教材结构严谨、知识点清晰等优点的前提下, 对其进行全面升级改版, 新版教材相对于上一版教材而言具有以下特点:
一、内容全面扩充,达到大纲要求的100%覆盖,不留死角
在2015年新考试制度以前, 保荐代表人胜任能力考试有一个非常重要的特点是核心考点高频率出现、集中度高, 很多考纲要求的内容从未涉及。因此, 在编写上一版教材时,对于从未涉及的考纲内容,本着重要性原则,大多采取省略处理的方式。而在2016 年的四次考试中, 诸多考题突破了这一规律,虽保留了核心考点高频率出现的特点, 但集中度大大降低,这就出现了以前很少考核的知识点分别交叉于不同考次中偶有考核的问题。为了能够全面覆盖考纲要求, 新版教材对上一版教材进行全面扩充, 大纲要求掌握的每一个知识点均辅以真题或模拟题予以说明,真正做到100%覆盖,不留死角。
二、篇幅结构适当调整, 分类明晰, 便于系统学习与记忆
保荐代表人胜任能力考试大纲共七章内容,其中第二章为篇幅较大且较为独立的财务分析, 其余各章均为法律法规方面的内容。上一版教材完全按照大纲七章的先后顺序编排, 一章、第二章内容编为上册, 第三章至第七章编为下册, 这样就出现了上册教材法律法规与财务混编的情况, 不太利于考生的分类学习。新版教材在不改变大纲具体要求的情况下, 对整个教材的架构与篇幅进行合理调整, 调整后的教材分为两大部分: 一部分为法律法规, 第二部分为财务分析。财务分析单独成册, 主要包括会计、财务管理、审计、税法、资产评估等内容；法律法规根据考试需要增加了一章以《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定为主要内容的基本法规, 其余各章仍为原大纲的内容, 保持不变, 调整后的法律法规共七章内容, 分别为基本法规、保荐业务监管、股本融资、债务融资、定价销售、财务顾问与持续督导。
三、涉及的法律法规均更新至截稿日
保荐代表人胜任能力考试涉及的法律法规更新较快, 新版教材对于大纲内容所涉及的法律法规均更新至截稿日, 包括《上市公司非公开发行股票实施细则》新修订的内容以及《发行监管问答———关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》的内容等已完整更新。对于截稿日后, 如有涉及考纲要求更新的法律法规, 我爱投行网会实时将更新的内容以电子版的形式发布于官网。
四、科学筛选、收录真题, 精心编排模拟题, 所有题目当前均为有效状态
新版教材收录的真题与模拟题相对于上一版而言, 有如下变化:首先, 增加了真题、模拟题的收录量。新版教材对新考试制度以来的2015年3次考试以及2016年4次考试中90%以上的真题, 根据知识点要求还原编入教材,并对每个重要的知识点辅以模拟题形式编入, 真正达到全面覆盖。其次, 对有些不适用的真题予以删除或改编, 使收录教材的题目均为有效状态。随着一些法规的更新, 以往部分真题已经完全无效, 新版教材予以删除, 不再收录。部分真题的题干、题支无效, 如果仍然原封不动地放入教材中, 则可能会误导读者,如果全部予以删除, 则会遗漏考点。新版教材对此类真题按照新法规要求进行改编, 同时对原题的表述予以注明, 这样在保留原考点的同时, 也适用了新的规定。再次, 新版教材对过往相似度较高、不同考次的真题, 本着时间优先原则, 后者保留收录, 先者不予收录, 编入同步练习中, 使教材脉络更加清晰、繁简得当。后, 新版教材增加了模拟题的题量, 模拟题的编写主要从两个方面着手:一,对过往真题未涉及的知识点,按真题风格编写模拟题,来应对近几期考试突出的考点范围逐渐放大、出题老师逐渐挖掘新考点的特点；第二,结合过往真题,放大真题所涉及的知识点范围,寻找其周边相关考点,对应编排模拟题,达到举一反三的效果。
五、增加了跨章节内容的总结,进一步提高了考生的学习效率与效果
新版教材继续保留一版教材的总结特点,对于很多重要的知识点和考点采取图表的形式进行总结,各种纵向、横向的对比分析,简洁直观、方便记忆,同时增加了跨章节总结,对于分列于不同章节的相同知识点予以贯穿总结,可以使考生轻松、高效学习并精准把握考点。
需要说明的是,对于保荐代表人胜任能力考试,由于每次考试中国证券业协会并不公布考题与答案,因此本教材中的历年真题均为作者根据网上考生回忆同时结合大纲要求的考点进行的复原,并非协会所考原题,诸多题干及题支均为作者根据考生回忆进行复原而独立创作,而后配有相应的答案及解析。因此,如有其他以盈利为目的的培训机构出现与本教材完全相同或整体相似度较大的内容,实为抄袭本教材,我们将保留对其诉诸法律的权利,严格维护本教材的著作权。
由于保荐代表人胜任能力考试要求掌握的知识面广、专业度高,因此本教材编写工作较为浩繁,难免有所疏漏,不足甚至错误之处,恳请读者指正。
目录
上册·法律法规一
一章 基本法规
第二章 保荐业务监管
第三章 股本融资
中册·法律法规二
第四章 债务融资
第五章 定价销售
第六章 财务顾问
第七章 持续督导
下册·财务分析
一章 会计
第二章 财务成本管理
第三章 税法
第四章 鉴证业务、 内部控制与资产评估
真题汇编
2016年《投资银行业务》真题汇编（一）………………………（1）
2016年《投资银行业务》真题汇编（二）………………………（25）
上机题库
《投资银行业务》上机题库（一）………………………………（1）
《投资银行业务》上机题库（二）………………………………（25）
《投资银行业务》上机题库（三）………………………………（48）
《投资银行业务》上机题库（四）………………………………（72）
参考答案及解析………………………………………………（共96页）
用户评价
我一直认为，学习任何一门专业知识，都离不开对其“原理”的深入理解。这套“投资银行业务”的教材，我期待它不仅仅是教我“怎么做”，更重要的是让我明白“为什么这么做”。例如，在讲解财务顾问业务时，我希望教材能够解释清楚，为什么一个公司在进行并购时，需要引入财务顾问？财务顾问的核心价值体现在哪里？它如何进行估值、如何设计交易结构？我希望教材能够从宏观的经济背景、微观的公司战略以及法律法规等多个角度，来阐述这些业务背后的逻辑。我尤其看重那些能够解释“为什么”的内容。我希望教材能够帮助我建立起一套完整的理论体系，能够让我对投资银行业务有更深层次的理解。我希望教材的语言能够严谨而又不失生动，能够用清晰的逻辑和准确的术语来阐述复杂的概念。同时，我希望题库的题目能够设计得有深度，不仅仅是考察记忆，更重要的是考察对原理的运用和分析能力。我希望通过解答这些题目，能够不断地挑战自己，深化对知识的理解。
评分拿到这套书后，我做的第一件事就是翻看目录。我总觉得，一本好的教材，它的目录就应该像一个清晰的地图，指引着我学习的路径。这套“正版书籍 2017年保荐人保荐代表人资格考试教材 投资银行业务(上中下册)+题库全套4册”的目录，给我的第一感觉是内容的覆盖面很广。我看到了很多我之前接触过或者听说过的专业术语，比如“承销”、“保荐”、“并购”、“重组”等等。而且，目录的层级划分也比较细致，这让我对每部分内容的主题和范围都有了大致的了解。我尤其关注那些标注为“重点”或者“难点”的部分，我希望教材能够对这些内容进行深入的剖析，提供详细的解释和分析。对于题库部分，我更是充满了期待。我理解，考试不仅仅是考察理论知识的记忆，更重要的是考察运用知识解决实际问题的能力。因此，我希望题库的题目能够紧扣教材内容，并且题型多样，能够全面地考察我对于知识点的理解和掌握程度。我希望能够有不同难度级别的题目，从基础题到综合应用题，这样我才能循序渐进地提升自己的解题能力。同时，我也期待题库能够提供详细的答案解析，不仅仅是给出正确答案，更重要的是能够解释清楚为什么这个答案是正确的，以及其他选项为什么是错误的。这样，我才能从错误中学习，真正地巩固知识。
评分在我看来，一本好的教材，它的“实用性”是衡量其价值的重要标准。这套“2017年保荐人保荐代表人资格考试教材 投资银行业务”在我眼中，它应该不仅仅是考试的工具，更应该成为我在实际工作中可以参考的“工具书”。我希望教材在讲解每一项业务时，都能提供一些“操作指南”或者“实操技巧”。例如，在讲解股票发行承销时，我希望教材能够介绍承销商如何进行询价、如何定价、如何进行簿记建档等具体操作流程。在讲解并购重组时，我希望能够提供一些关于尽职调查的实用 checklist，或者关于交易谈判的策略建议。我希望教材能够用一种“授人以渔”的方式，让我学到如何将理论知识转化为实际的工作能力。我尤其期待，教材中能够提供一些“模板”或者“范例”，比如一份典型的保荐协议范本，一份初步的并购意向书范本等。这些实操性的内容，对于初入行的人来说，会非常有帮助。而题库部分，我希望它不仅仅是简单的选择题、判断题，更应该包含一些案例分析题，让我能够模拟真实的工作场景，运用所学知识来解决问题。
评分这套“正版书籍 2017年保荐人保荐代表人资格考试教材 投资银行业务(上中下册)+题库全套4册”，我最关注的是它的“全套”属性。这意味着它应该是一个完整的学习体系，能够满足从入门到精通的各个阶段的需求。我个人在学习过程中，非常喜欢“系统性”的学习。我希望这套教材能够从最基础的概念开始，逐步深入到复杂的业务模型和实操技巧。例如，在讲解“保荐”这个概念时，我希望它能先解释保荐的本质、目的以及在整个金融体系中的地位，然后再详细阐述保荐机构的职责、义务以及风险控制措施。我同样期待，在讲解“投资银行”这个行业时，它能够清晰地描绘出这个行业的全貌，包括其内部的各个业务部门（如股权融资、债权融资、并购咨询、资产证券化等）的功能和联系。我希望教材能够提供一个清晰的知识框架，让我能够将零散的知识点串联起来，形成一个完整的知识体系。而题库的出现，则为我提供了一个检验学习成果的绝佳平台。我希望题库的题目能够覆盖教材中的所有重要知识点，并且能够有不同的难度梯度，让我能够逐步提升自己的解题能力。同时，我也希望题库能够有详细的答案解析，能够帮助我理解错题的原因，并且举一反三。
评分我购买这套“正版书籍 2017年保荐人保荐代表人资格考试教材 投资银行业务(上中下册)+题库全套4册”，最看重的是它能否帮助我建立起对“合规性”的深刻认识。投资银行业务本身就是一个高度监管的行业，合规是其生命线。我希望这套教材在讲解每一项业务时，都能详细阐述相关的法律法规、监管政策以及内控要求。例如，在讲解IPO时，我希望教材能够详细介绍《证券法》、《公司法》以及证监会的各项发行规定，并且说明在整个发行过程中，保荐机构需要如何履行合规义务，如何防范内幕交易、利益输送等风险。在讲解并购重组时，我希望能够介绍相关的反垄断审查、外汇管理等法律规定，并且说明交易双方需要遵守哪些合规程序。我希望教材能够帮助我形成一种“合规思维”，在处理任何业务时，都能时刻绷紧合规这根弦。而题库部分，我希望能够有大量的题目涉及到合规性问题，比如，在某个场景下，投资银行的行为是否合规？需要遵守哪些法律法规？有哪些潜在的合规风险？我希望通过这些题目，能够不断地提升自己对合规风险的辨别能力和防范能力。
评分对于备考来说，时效性是非常重要的。这套“2017年保荐人保荐代表人资格考试教材”虽然是2017年的版本，但对于备考那一年考试的考生来说，其参考价值是毋庸置疑的。我当时选择这套书，正是看中了它“2017年”的标记，这意味着它紧随当时的政策和市场动态。我特别想知道，这套教材在内容上是否能够准确地反映出2017年中国投资银行业务的最新发展趋势和监管要求。例如，当时有哪些新的监管政策出台？哪些业务模式正在兴起？哪些风险需要特别关注？我希望教材能够对这些问题进行详尽的阐述，并且给出明确的指导。我期待教材能够有清晰的章节划分，将复杂的业务知识分解成易于理解的部分。例如，在讲解IPO的流程时，我希望能够详细地阐述从项目尽职调查、制作申报材料、与监管机构沟通到最终上市的每一个环节，并且说明在每个环节中，保荐代表人需要承担的责任和需要掌握的技能。我也希望题库的题目能够紧密结合2017年的考试大纲和真题，这样我才能更有效地进行备考。我希望通过这套教材，能够全面了解2017年投资银行业务的考试重点，并且能够有针对性地进行复习，提高考试通过率。
评分我一直觉得，一本好的教材，不仅仅是知识的堆砌，更重要的是它能否引导读者进行深度思考。这套“2017年保荐人保荐代表人资格考试教材 投资银行业务”在我看来，首先在结构上就显得比较用心。上中下三册内容分工明确，应该能让知识点层层递进，避免了信息过载带来的混乱感。我尤其关注的是，教材在讲解一些复杂概念的时候，是否能够用通俗易懂的语言来解释，并且配以恰当的图表或者流程图，这样对于我这种初学者来说，理解起来会容易很多。我记得我之前看过的某本关于金融的入门书籍，就是因为概念解释晦涩难懂，而且缺乏图示，导致我看了很久都似懂非懂，最后放弃了。所以，对于这套教材，我最期待的就是它能够有良好的逻辑性和清晰的度。另外，我非常重视教材的“权威性”。毕竟是“保荐人保荐代表人资格考试教材”，说明它的内容是经过官方认可的，能够直接指导考试方向。这比那些市面上泛泛而谈的“泛金融”书籍要靠谱得多。我希望这套书能够涵盖历年考试的重点和难点，并且能够及时更新，紧跟行业发展和政策变化。特别是2017年这个年份，对于当年的考试来说，是直接指向性的。我希望教材的内容能反映出当时最新的监管要求和市场实践，这样我在备考的时候，才不会出现信息滞后的情况。
评分我一直相信，学习的关键在于“学以致用”。这套“投资银行业务”的教材，我最看重的一点就是它能否帮助我将书本知识转化为实际的业务能力。在翻阅教材时，我特别留意了书中是否穿插了大量的案例分析。我希望教材里的案例能够贴近真实的投资银行业务场景，能够让我看到理论是如何在实践中应用的。例如，在讲解IPO业务时，我希望能看到具体的公司上市案例，分析其融资过程中的关键环节、面临的挑战以及保荐机构所扮演的角色。同样，在并购重组部分，我也希望能够看到一些典型的并购案例，分析其交易结构、估值方法以及法律合规性等问题。我期待教材能够通过这些案例，让我对投资银行业务的各个环节有一个更加直观和深入的认识。此外，我也希望教材在讲解某些专业术语或方法时，能够提供一些相关的背景知识或者发展脉络。例如，在讲解某个金融工具时，我希望能了解它的起源、发展以及在投资银行业务中的具体作用。这样，我就能更好地理解这些概念的内涵，而不是仅仅停留在表面。我希望这套教材不仅仅是一本考试工具书，更能成为我理解投资银行业务体系的一扇窗口，为我未来的职业发展打下坚实的基础。
评分我个人在学习过程中，非常注重“逻辑性”和“条理性”。这套“投资银行业务”的教材，我希望它能够做到这一点。我希望教材的每一章节，都能够有一个清晰的逻辑主线，并且各个知识点之间能够有严密的关联。我希望教材能够循序渐进地展开内容，从宏观到微观，从基础到高级。例如，在讲解整个投资银行的业务链条时，我希望它能首先勾勒出整个流程，然后逐一剖析其中的每一个环节。我同样期待，教材的语言表达能够清晰、简洁，避免使用过多晦涩难懂的专业术语，或者在使用专业术语时，能够给出清晰的解释。我希望教材能够像一本“教科书”一样，有条不紊地引导我进行学习。而题库部分，我希望它能够与教材的章节结构相对应，这样我就可以在学完一个章节后，立即进行相应的练习，巩固所学知识。我希望题库的题目能够有不同的侧重点，有些侧重于概念理解，有些侧重于逻辑分析，有些侧重于案例应用。这样，我才能对每一个知识点都有全面的掌握。
评分这本书的封面设计倒是挺朴素的，没有太多花哨的图案，就是书名和出版社信息，这一点我倒是挺喜欢的。我当时下单的时候，就想着找一套系统性的教材来备考，毕竟投资银行业务这个领域涉及的面太广了，没有一个好的指引，自己摸索起来肯定事倍功半。拿到手之后，粗略翻了一下，感觉纸质还不错，印刷也清晰，字迹大小也适中，长时间看也不会觉得费眼。最关键的是，这套书是“全套4册”，包括“投资银行业务(上中下册)+题库”，感觉内容应该覆盖得比较全面了。我尤其看重那个“题库”，因为我觉得只有通过大量的练习，才能真正检验自己对知识点的掌握程度，也能熟悉考试的题型和难度。之前也听学长学姐说，光看书理论知识再扎实，如果不动手做题，临场发挥也会受影响。所以，这套书的配置对我来说就非常实在，省去了我再另外寻找题库的麻烦。我希望这套教材能够帮我梳理清楚投资银行业务的脉络，从基础概念到具体操作，都能有清晰的讲解。我特别想了解的是，教材里对于一些核心业务，比如IPO、并购重组、债券发行等，是如何循序渐进地讲解的，有没有通过案例分析来加深理解。因为很多时候，理论知识如果脱离了实际应用场景，就会显得很空泛，很难真正内化。所以，我期待这本书能在理论与实践之间找到一个很好的平衡点，让我在备考的同时，也能对这个行业有更深的认识。
评分好
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