案解股权转让：规则适用及实务应对 谢玲丽合同效力履行解除违约责任股权采矿权担保诉讼 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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谢玲丽等著 著

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• 实务
• 案例分析
• 违约责任
• 诉讼
• 担保
• 采矿权
• 合同效力

店铺： 法律出版社官方旗舰店

出版社： 法律出版社

ISBN：9787519717933

商品编码：24199301921

开本：16

出版时间：2017-12-01

基本信息

书名：案解股权转让：规则适用及实务应对
书号：9787519717933
定价：68.00
作者/编者： 谢玲丽等著
出版社：法律出版社
出版时间： 2017年12月

编辑推荐

◎全面收录*院33个股权转让案例

◎精确提炼117条股权转让纠纷处理要点

内容简介

对司法裁判文本尤其是*法院的裁判先例进行研究，是每一个法律从业者除了学习法学理论与成文法律之外提升自身能力的重要途径。《案解股权转让：规则适用及实务应对》汇总研究了裁判文书网上发布的*法院裁判的有关股权转让纠纷案件总共33篇终审民事判决书。

之所以选择“股权转让”这个点，是因为“股权”是公司法中一个*重要的制度与概念，有关公司的纠纷，本质上都是股权纠纷。股权转让纠纷也是司法实践中发生*多的案件类型之一，涉及方方面面的法律问题。

为了便于检索，编者根据一般的阅读习惯按股权转让合同、合同效力、合同履行、合同解除、违约责任、股权价款、股权转让中的税、担保、采矿权、一人公司、公章、诉讼规则、其他等分门别类以类似法条的形式汇编，凡117条，并在每条之后附研究出*便查找原裁判文书，并做了简短的实务应对。

作者简介

林清华，大成律师事务所合伙人；和丰家族办公室法律筹划*；共青团广州市律师协会委员会委员；广州市律师协会青年律师工作委员会委员；广州市律师协会民事法律专业委员会委员；华南理工大学法学硕士。长期专注于投资与并购、所有权与商业模式、公司治理与集团治理、国有资产监管与处置、房地产与基础设施建设、破产与重组、争议解决等领域的研究与实践。

赖逸凡，大成律师事务所律师；和丰家族办公室家族（企业）治理*；中国家族经营研究中心研究员；美国伊利诺伊大学法学硕士；中山大学岭南（大学）学院*工商行政管理硕士。长期专注于投资与并购、证券与资本市场、私募基金与股权投资、商业模式优化、（家族）信托、家族（企业）治理、家族企业产业资本化等领域的研究与实践。

嵩朕，大成律师事务所律师；和丰家族办公室争议解决*；上海交通大学法学硕士。长期专注于投资与并购、产权交易、私募基金与股权投资、知识产权、商业模式优化、政府与社会资本合作（PPP）、争议解决等领域的研究与实践。

目录

*章合同性质问题

第1条股权转让合同与资产转让合同的甄别原则

第2条名为产权转让合同实为股权转让合同的认定

第3条应以本质属性认定股权转让合同性质

第4条增资扩股协议中与原股东约定的回购条款有效

第5条意向协议的效力认定原则

第6条补充协议的效力认定原则

第7条非股权转让内容部分的效力认定标准

第8条先后两次股权转让的关系认定

第9条“阴阳合同”场合下权利义务关系的确定依据

第10条新、旧合同场合下权利义务关系的确定依据

第11条公司法定代表人表见代表原则的适用

*章合同效力问题

第12条通过设立公司转让股权形式转让资产的合同效力认定

第13条合同效力审查与确认属法院依职权审查范畴

第14条不应轻易以“以合法形式掩盖非法目的”为由否定合同效力

第15条不得因正当的税务筹划行为否定合同效力

第16条以股权转让形式收购目标公司土地的合同效力认定原则

第17条未脱离国资监管的国有股权瑕疵转让效力认定标准

第18条无权处分下的债权行为与物权行为效力认定

第19条过桥股权转让合同的效力确认标准

第20条规避法律条款无效并不影响合同其他条款的效力判定

第21条违法办理土地更名并不当然影响股权转让合同效力

第22条以股抵债之赌债抗辩并不当然否定合同效力

第23条股东之间股权转让不存在其他股东优先购买权的适用余地

第三章合同履行问题

第24条公章证照等资料的交付并不当然影响股权转让款的支付

第25条确定合同义务合理履行期限的基本原则

第26条目标公司的设立属于转让方的义务

第27条公司经营权的移交与同时履行抗辩的适用

第28条先履行抗辩权行使的支持原则

第29条先履行抗辩权行使的非适用原则

第30条合同履行条件与履行期限认定的考量要素

第31条合同义务的履行应符合合目的性规则

第32条股东资格认定应遵循实际变动原则

第33条诉讼不能也不应阻却合同义务的履行

第34条相对方保全导致义务履行不能的抗辩证明标准

第35条违约金抵销的适用前提与条件

第36条付款至指定法院账户应认定已履行合同付款义务

第37条合同履行之督促完整履行

第38条付款至指定账户的法律责任归属原则

第39条以股抵债情况下基础债权的否定条件

第40条股权转让合同适用瑕疵担保责任

第41条股权对应资产属于转让方的瑕疵担保范围

第42条份额约定不明时数个受让方共同承担付款责任

第43条中介协助义务的性质判断与考量要素

第四章违约责任问题

第44条合同明确约定的资金占用损失不应认定为违约金

第45条根本违约方不得追究对方违约责任

第46条违反承诺未如实披露造成相对方损失的应承担赔偿责任

第47条违约金调整原则的适用条件

第48条故意违约的违约金不予调整

第49条双方违约情形下的违约金调整原则

第50条股权回购义务触发下的违约责任认定

第51条复息约定当然禁止

第52条自认违约推定应适用严格标准

第53条违反非股权转让部分约定的责任认定依据

第54条定金罚则不得调整

第55条股权转让款支付中的抗辩权的适当行使方法

第56条合同目的落空构成根本违约

第57条申请调整违约金的权利不允许事先放弃

第58条股权回购中应适用高利禁止原则

第五章合同解除问题

第59条合同失去继续履行的基础应构成合同解除条件

第60条合同解除之前协商不构成阻却解除事由

第61条解除权人应当遵守尽责在先原则

第62条政策原因不属于情势变更原则的适用范围

第63条违约方不享有解除合同的权利

第64条金钱债务履行不能并非拒绝履行及解除合同的法定事由

第65条一般性违约事由不属于合同法定解除情形

第66条股权转让实质要件变化可构成合同解除事由

第67条恶意不履行一方解除合同的主张不应得到支持

第68条合同解除后法院不应支持一方继续履行的要求

第69条根本违约方在解除异议期内未提出异议的合同解除

第70条非根本违约方可以行使合同解除权

第71条合同解除场合双方无过错时的处理原则

第六章股权转让价款问题

第72条股权转让价格的构成与影响因素

第73条股权价值的确定因素

第74条股权转让价款的对价调整认定标准

第75条补偿款应视为股权转让价款的组成部分

第76条有偿合同中的“赠送”属于合同对价条款之一

第77条股权转让价款外的“分成”应认定为股权转让款的组成部分

第七章股权转让的税费问题

第78条股权转让中的税费承担约定应属合法有效

第79条股权转让税款约定并未改变法律对纳税义务人的规定

第80条股权转让税费自行缴纳条款的效力认定

第八章矿业权问题

第81条以股权转让方式受让矿山企业股权不违反法律规定

第82条涉及矿业权的矿山企业收购纠纷属股权转让合同纠纷

第83条应以实际的权利变动内容确定法律适用

第84条合同的性质应根据合同的主要权利义务内容予以确认

第85条不应以未经批准为由径行认定矿业权出租合同具有效力瑕疵

第九章担保问题

第86条目标公司资产抵押不影响股权转让

第87条无其他导致无效情形的抵押权代持应认定为有效

第88条公司越权为股东之间转让股权提供担保无效

第89条事先约定质物归属和价格的流质条款应属无效

第90条基于流质条款而形成的股权转让合同无效

第十章公章问题

第91条印章真伪并不足以确定当事人的责任

第92条股权转让合同上目标公司加盖公章行为的性质认定规则

第93条空白签章抗辩的证明标准

第十一章一人公司问题

第94条财产混同场合一人公司的公司与股东行为认定原则

第95条股权转让之涉及一人公司问题

第96条主体不适格的一人公司股权转让合同效力判定原则

第十二章诉讼规则

第97条合同之外第三人可突破合同相对性原则对合同效力提出异议

第98条股权转让纠纷中起诉权的保护原则

第99条具有委托关系的股权转让主体认定

第100条注册资本等瑕疵不影响诉讼主体资格

第101条合同履行之后履行方的诉权规则

第102条未对漏审上诉者亦不得就此申请再审

第103条未上诉之答辩异议属抗辩

第104条合同效力之争议可以分别起诉

第105条合同解除之诉讼规则一

第106条合同解除之诉讼规则二

第107条诉讼规则之香港公司解散后的股东诉权

第108条股权转让之诉讼规则

第109条诉讼时效之因合同履行完毕而无关

第110条股权转让之公司控股股东行为后果

第111条诉讼请求变更时限的认定

第112条合同解除之诉讼时效适用

第十三章其他问题

第113条关联公司的认定标准

第114条债权转让通知的合理形式

第115条权利侵害与事实侵害的不同法律价值

第116条重大利益放弃必须明示

第117条律师费支持原则

附录裁判文书节选

1�蔽馍泼摹⒗钜�生与梁新业、宋汉之等股权转让纠纷案【（2016）*法民终51号】

2�毕妹啪┒μ逵�文化发展有限公司与泉州紫星房地产开发有限公司股权转让合同纠纷案【（2015）民二终字第433号】

3�毙陆�盈科投资集团有限公司与刘步书、石艳春、刘春华、刘瑛、刘冬英、刘文英、新疆盈科房地产开发有限公司股权转让纠纷案【（2015）民再字第2号】

4�迸碇敲鳌⑴碇净杂氚渤筷凸扇ㄗ�让纠纷案【（2015）民二终字第416号】

5�绷醺惶镉敫恃搴！⒘踯暗裙扇ㄗ�让纠纷案【（2015）民二终字第310号】

6�备堆Я帷⑸衬�迪等与周盈岐、营口恒岐房地产开发有限公司等股权转让纠纷案【（2016）*法民终222号】

7�鼻嗪Ｑ魏�工业股份有限公司与深圳市友缘控股有限公司股权转让纠纷案【（2015）民二终字第410号】

8�奔慰�城集团股份有限公司与宝亚有限公司股权转让纠纷案【（2015）民四终字第50号】

9�绷仲踩濉⒏＝�鑫海冶金有限公司与林梅灼、蒋校股权转让合同纠纷案【（2015）民二终字第176号】

10�蓖趺餍掠肜子⒐扇ㄗ�让合同纠纷案【（2015）民二终字第284号】

11�碧障蛉骸⑺锲挥胄斫�明、吴平、安徽奥泰克置业投资有限公司股权转让纠纷案【（2016）*法民终264号】

12�背啥碱�佑贸易有限公司与李宗俊、蒋靖、王溢、熊祚平、杜绍凤、熊波、大英县一合旅游投资有限责任公司、周熊、唐炬股权转让纠纷案【（2015）民二终字第161号】

13�敝芯财�车投资有限公司与上海铭源实业集团有限公司股权转让纠纷案【（2015）民二终字第204号】

14�彼吴�与李世隆股权转让纠纷案【（2016）*法民终152号】

15�苯馕∮胪跫�财股权转让纠纷案【（2015）民二终字第392号】

16�蹦暇┙ㄎ�软件有限公司与吴根全股权转让纠纷案【（2015）民二终字第190号】

17�北本┌擦�置业发展有限公司与北京安恒达投资有限公司、国澳投资有限公司股权转让纠纷案【（2015）民二终字第399号】

18�敝苡裣汀⒑畏炅岬扔肷钲谑薪鹬萃蹲视邢薰�司股权转让纠纷案【（2016）*法民终12号】

19�蹦诿晒盘煊畲葱峦蹲始�团有限公司与张磊股权转让纠纷案【（2015）民二终字第304号】

20�鼻嗟菏兰突�仁矿业投资有限公司与伊春市永丰矿业有限公司、王丰刚股权转让纠纷案【（2015）民二终字第352号】

21�蓖踔也�、付维鑫等与大连富业船舶工程有限公司股权转让纠纷案【（2016）*法民再75号】

22�辈芄�良与张志欣股权转让纠纷案【（2015）民二终字第340号】

23�崩装镨搿⑴斫鸾�等与蓝鸿泽、张涛等股权转让纠纷案【（2015）民二终字第320号】

24�卑妆�山与徐守汉、周晓波等股权转让纠纷案【（2016）*法民终275号】

25�蓖豕鹕�与香港中成集团有限公司、浙江中成实业有限公司等股权转让纠纷案【（2016）*法民终136号】

26�蓖跣禄浴⒘醢灿肓跆炷痢⒘醣�琳、刘欧士股权转让合同纠纷案【（2015）民二终字第423号】

27�狈�瀚文、海口同山商贸有限公司与王官耀、海南欣达实业有限公司等股权转让纠纷案【（2016）*法民终455号】

28�敝泄�房地产开发合肥有限公司与海亮地产控股集团有限公司、海亮集团有限公司股权转让纠纷案【（2015）民一终字第81号】

29�焙�北省和济投资有限公司、武汉金银湖*高尔夫实业发展有限公司、瑞华置业有限公司股权转让纠纷案【（2015）民提字第188号】

30�臂飞葡伥伟律�矿业开发有限公司与吐鲁番英财矿业有限责任公司、新疆盛格隆矿业投资有限公司股权转让纠纷案【（2016）*法民终520号】

31�绷踔竞暧胍两鸹袈迤煨旅戆⒒峁抵赂幻嚎笥邢薰�司股权转让纠纷案【（2016）*法民终512号】

32�北本┫执�家园置业有限公司、北京嘉世宝贸易有限公司与北京环三环至正商业管理有限公司、北京创致投资有限公司等股权转让纠纷案【（2014）民提字第180号】

33�敝芯财�车投资有限公司与上海铭源实业集团有限公司、桂林客车工业集团有限公司股权转让纠纷案【（2015）民二终字第384号】

后记

《公司治理与股权激励实务操作手册》 第一章：现代公司治理的基石 本章深入剖析了现代企业治理结构的核心原则与实践路径。我们将从法人治理结构的基础框架入手，详细阐述股东会、董事会、监事会之间的权力制衡与有效协作机制。重点解析了在不同所有制结构下，如何构建适应性强的治理体系，确保决策的科学性与执行的高效性。内容涵盖了公司章程的制定、修改与法律效力，以及董事、高管的选聘、薪酬设定与问责制度的设计。此外，本章对信息披露的合规性要求进行了详尽的阐述，强调了透明度在维护中小股东权益和提升公司信用中的关键作用。我们将结合近年来的监管动态，提供一套完整的、可操作的公司治理自查清单与改进方案。 第二章：股权激励设计的理论与工具箱 股权激励是驱动企业核心人才、实现长期战略目标的关键引擎。本章构建了一个全面的股权激励设计理论框架，首先界定了不同激励工具（如期权、限制性股票、虚拟股权、员工持股平台等）的法律性质、会计处理及税务影响。在此基础上，我们详细拆解了激励方案设计的关键要素：目标群体的界定、授予机制的公平性、业绩衡量指标（KPI/OKR）的科学设定，以及行权与禁售期的动态管理。特别针对初创企业与成熟企业在激励设计上的差异化需求，提供了定制化的操作建议，并着重分析了如何通过激励机制有效平衡创始人、管理层与普通员工的利益冲突。 第三章：复杂股权架构的重组与优化 在企业快速发展和资本运作的背景下，股权架构的优化成为常态。本章聚焦于股权架构重组中的法律技术与实务难点。内容涵盖了境内外VIE架构的搭建、调整与合规风险管控；集团公司内部股权穿透与控制权稳定的策略；以及集团内部资产重组、分拆上市过程中股权结构的调整方案。对于涉及多层穿透、复杂有限合伙企业（LP/GP）持股的架构，本书提供了具体的流程图和风险提示，旨在帮助企业管理者和法律顾问规避潜在的法律风险，实现资本效率的最大化。 第四章：私募股权（PE/VC）投资的法律实务 本章是针对私募股权投资机构和被投企业的实务指南。从投资方的尽职调查（Legal Due Diligence）视角出发，详细列举了法律尽调的重点领域，包括目标公司的权属瑕疵排查、重大合同的效力审查、知识产权的保护状况以及潜在的法律诉讼风险评估。在交易文件的起草与谈判环节，本章重点分析了股权购买协议（SPA）中的关键条款，如陈述与保证（Reps & Warranties）、交割前后的义务、反稀释条款的结构设计、以及对赌协议（VAM）的法律有效性与执行障碍。此外，还探讨了投后管理中，投资方如何通过委派董事、参与重大决策、保障信息获取权等方式实现对企业的有效监督与价值保护。 第五章：知识产权与数据合规在公司治理中的地位 在数字经济时代，知识产权和数据已成为企业核心资产。本章将知识产权管理提升到公司治理的战略高度。内容包括企业知识产权的系统性布局、核心技术的专利池构建、以及商业秘密的保护体系的建立。重点分析了在股权激励和人员流动中，如何设计竞业限制与保密协议的有效执行机制，避免知识产权纠纷。同时，本章紧密结合《数据安全法》《个人信息保护法》等新规，为企业提供了数据合规的风险识别矩阵，指导企业建立完善的数据分类分级保护制度和跨境数据传输的合规路径。 第六章：争议解决与股权纠纷的预防与应对 本章专注于股权关系中可能产生的各类争议的预防与解决机制。预防方面，强调了通过清晰的“股东协议”和“一致行动协议”来锁定未来决策路径的重要性。争议解决方面，系统梳理了股权回购、僵局破解（Deadlock Resolution）的法律工具，以及在公司控制权争夺战中，如何利用诉讼和仲裁手段维护自身权益。内容详述了股东代表诉讼、解散清算之诉的法律要件与诉讼策略。对于涉及复杂的股权估值争议，本章提供了估值方法论的介绍和争议解决中的估值证据规则解析。 第七章：跨境投资与并购的法律前沿 随着企业“走出去”步伐加快，跨境并购的复杂性日益增加。本章聚焦于中国企业海外投资（ODI）的监管要求与审批流程，特别是针对敏感行业的投资限制。在并购执行层面，深入探讨了目标公司所在地的法律环境差异对交易结构的影响，例如外汇管制、反垄断审批、以及目标国对关键人才和资产的保护要求。同时，本章对跨境交易中的税务筹划与风险进行了分析，为企业制定稳健的国际化战略提供法律支持。 本书旨在为公司创始人、董事会成员、企业法务、投融资专业人士提供一本立足于中国法律实践、兼具前瞻性和操作性的实务参考书。内容力求避免空泛的理论说教，专注于提供可立即应用于企业经营和资本运作中的具体方案与工具。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计相当吸引人，简洁大气，标题的字体选择也很考究，一看就知道是一本硬核的专业书籍。我当初购买它的契机，是因为在工作中经常会接触到股权转让相关的法律问题，市面上相关的书籍不少，但很多都流于理论，或者过于晦涩难懂。我希望找到一本既能系统讲解规则，又能提供实务指导的著作。在翻阅这本书的目录时，我被其中的细致和全面所打动，从股权转让的合同效力、履行过程中的细节，到解除合同的条件、违约责任的承担，再到股权质押、采矿权等复杂环节的担保问题，几乎涵盖了股权转让过程中可能遇到的所有法律风险点。尤其是“适用”和“应对”这两个词，更是点出了本书的价值所在——不仅仅是告诉你“是什么”，更重要的是告诉你“怎么做”和“如何避免”。我期待书中能有大量的案例分析，能够将枯燥的法律条文变得生动具体，让我在阅读的过程中，能够清晰地认识到潜在的法律陷阱，并学会如何有效地规避和解决。同时，作者的学术背景和实务经验也让我对其专业性充满信心，相信这本书能为我的工作带来实质性的帮助。

评分☆☆☆☆☆

在接触股权转让相关业务的过程中，我时常感到知识的不足和实践经验的匮乏，尤其是在面对一些涉及担保、采矿权等特殊权利的转让时，更是显得力不从心。这本书恰好弥补了这一方面的空白。它的专业性和深度让我惊叹，从基础的合同效力，到复杂的履行和解除，再到更为专业的股权担保和采矿权转让的法律适用，几乎无所不包。作者在讲解过程中，能够将理论知识与现实案例紧密结合，使得抽象的法律条文变得生动形象，易于理解和记忆。书中提供的实务应对策略，更是具有极强的可操作性，能够帮助我们在实际工作中少走弯路，避免不必要的法律风险。这本书给我最深的感受是，它不仅仅是一本法律书籍，更是一本能够帮助我们提升专业能力、增强法律意识的“指南”。无论是对于初涉股权转让领域的从业者，还是经验丰富的法律专业人士，这本书都将提供宝贵的参考价值，帮助我们在复杂的法律环境中游刃有余。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容组织结构非常清晰，逻辑性很强，阅读起来不会感到混乱。作者在讲解每一个概念时，都力求做到深入浅出，将复杂的法律条文拆解成易于理解的语言，并辅以大量的图表和流程图，让读者能够一目了然地掌握核心要点。尤其让我印象深刻的是，书中对于股权转让中不同法律概念之间的关联性进行了详细的阐述，比如合同效力如何影响履行，履行过程中出现的瑕疵如何引发解除，以及解除合同后违约责任的计算方式等等，这些都建立了一个完整的知识体系，让我在学习过程中能够举一反三，融会贯通。书中对实务操作中的常见误区和风险点也进行了深入剖析，并提供了切实可行的解决方案，这对于像我这样需要将理论知识转化为实践操作的读者来说，无疑是极大的福音。我相信，通过对这本书的学习，我能够更加自信地处理工作中的股权转让相关事宜，减少不必要的法律风险，从而更有效地保障自己和他人的权益。

评分☆☆☆☆☆

阅读这本书的过程，就像是在和一位经验丰富的法律专家进行一对一的交流。作者的语言风格非常严谨，但又不失温度，能够充分理解读者在实际操作中可能遇到的困惑和挑战。书中不仅罗列了相关的法律法规，更重要的是对这些法律条文进行了深度解读，阐释了其背后的立法精神和司法实践的考量。这使得我对股权转让的法律适用有了更深刻的理解，不再仅仅停留在字面意思的层面。书中对不同类型股权转让的特点、风险及应对策略也进行了细致的区分，比如上市公司股权转让与非上市公司股权转让，在规则适用和实务操作上可能存在显著差异，作者都进行了充分的论述。此外，关于股权采矿权担保和诉讼等更具挑战性的问题，本书也提供了前瞻性的分析和指导，这对于处理一些复杂或疑难案件，非常有参考价值。整体而言，这是一本值得反复研读的工具书，能够帮助我在股权转让领域建立起扎实的理论基础和丰富的实战经验。

评分☆☆☆☆☆

我一直对股权转让的复杂性感到头疼，尤其是在处理一些细节问题时，总觉得不够专业，不够严谨。这本书的出现，仿佛为我打开了一扇新的大门。它不仅仅是简单的法律条文的堆砌，更是一种智慧的结晶。作者以其敏锐的洞察力，捕捉到了股权转让过程中最容易被忽视却又至关重要的环节。书中对于合同效力的判定标准，从形式到实质，都有细致的讲解。而在履行过程中，如何规避潜在的风险，如何确保合同的顺利执行，作者更是给出了非常具体的操作指南。对于解除合同这一敏感话题，本书也进行了深入的探讨，包括合法的解除情形、解除的程序以及解除后的法律后果。我尤其看重的是关于违约责任的章节，它清晰地界定了违约行为的范畴，并提供了不同情境下的违约责任承担方式，这对于我们在合同谈判和纠纷处理中，都具有重要的指导意义。这本书的价值，远不止于解决眼前的法律问题，更在于提升我们对股权转让法律体系的整体认知。