具体描述
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作者简介：
刘尚希，中财政科学研究院党委书记兼院长、研究员、博士生导师，务院政府特殊津贴专，文化名“四个一批”人才、第二批“万人计划”领军人才，“百千万人才工程”专。曾多次参加温宝总理、李克强总理主持的经济形势分析专座谈会、张德江委员长主持的全人大党组财税改革专题集体学习座谈会。曾应党中央、务院邀请，作为“万人计划”专代表，赴北戴河参加暑期研讨活动。
务院教育咨询委员会委员、务院医改咨询委员会委员、社会科学基金学科评审组专、重大科技基础设施规划总体专组成员、新型农村合作医疗技术指导组成员、中财政学会副会长兼秘书长、减灾委员会专委员会专、气候变化专委员会委员、北京市人大常委会预算监督顾问、上海市人民政府决策咨询特聘专、广东省政府咨询顾问、湖北省政府咨询顾问。
对收入分配、公共风险、财政风险、公共财政、宏观经济、公共治理等问题有创新性的探索成果，其代表作有《收入分配循环论》《财政风险及其防范的研究》《或有负债：隐匿的财政风险》《宏观金融风险与政府财政责任》《公共风险视角下的公共财政》《税收与消费》《税收与民生》《科技与经济融合》《大财政》等著作，发表《财政风险：一个分析框架》《论公共风险》《论转移支付的分类》《公共化与社会化的逻辑》《在不确定性世界寻找确定性》等重要文章。
赵福军，中南财经政法大学财政学专业博士、中财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）博士后，副研究员职称，现任务院发展研究中心对外经济研究部调研员。主要研究领域包括财税政策、产业经济与产业政策、对外经济政策、政府和社会资本合作（PPP）等。至今，已在《经济研究》《财政研究》《财贸经济》《经济日报》等刊物上发表文章近百篇，主持中博士后基金特别资助项目、中博士后基金一等资助项目等课题和务院发展研究中心2016年副研以上招标课题《加快推进我政府和社会资本合作（PPP）模式发展研究》等10余项课题，参与中财政科学研究院刘尚希研究员主持的财政部《政府和社会资本合作立法研究》课题，多次参与务院发展研究中心承担的重大政策评估与研究任务，已出版《中PPP理论与实践研究》（中财政经济出版社，2015年11月）等专著。
内容简介：
政府和社会资本合作（PPP）是资源配置与治理的新模式，是不亚于市场化改革的一项重大改革。2015年我们承担财政部专项支持的《政府和社会资本合作立法研究》课题，在多次实地调研与召开的座谈会期间，我们发现，我理论界和实务界对PPP的相关认识还存在不少分歧。这些认识上的分歧，既反映了我当前与PPP相关的政策制定、制度设计还不够完善，也反映了对PPP的理论研究和实践探索还有待深入。基于此，我们围绕政府、社会资本等实践部门在PPP运作中常见的、较为关切的重要问题，组织了一批有丰富PPP理论研究和实务工作经验的专和学者，编撰了本书。本书力求以通俗易懂的语言，结合我们的研究成果和相关政策，以问答形式阐述相关问题，希望能给读者以启发和思考，帮助读者增进对PPP的认识与理解。
目录：
第一篇 概述篇
第一章 对政府和社会资本合作的认识
一、政社合作的概念、内涵与治理
问题1如何认识中语境下的政社合作？
问题2认识政社合作的内涵主要有哪些视角？
问题3政社合作主要有哪些特征？
问题4政社合作能发挥哪些作用？
二、对政社合作的比较认识
问题5政社合作与政府主导公共服务提供模式有何区别？
问题6运用政社合作方式提供公共服务比政府主导公共服务提供拥有哪些优势？
问题7如何认识政府特许经营权？
问题8政社合作与政府特许经营之间有何区别？
问题9政社合作项目与BT项目之间有何区别？
三、运用政社合作方式提供公共服务的选择
问题10公共服务是运用政社合作方式提供还是政府主导提供取决于哪些因素？
问题11哪些公共服务适合采用政社合作方式提供？
问题12运用政社合作提供公共服务是否会降低公共服务的公益性？
问题13运用政社合作方式提供跨行政区域的公共服务具有哪些优势？
四、政社合作涉及的主题
问题14政社合作主要涉及哪些主题？
问题15政社合作主要有哪些运作方式？
问题16政社合作项目主要有哪些分类？
第二章 政府和社会资本合作发展
一、世界范围内的政社合作的起源与发展
问题1政社合作为什么会在全球兴起？
问题2政社合作发展包括哪几个阶段？
二、我政社合作的发展
问题3我为什么要大力推广政社合作方式？
问题4我政社合作实践发展可分为哪几个阶段？
问题5我为推动政社合作发展在层面采取了哪些政策措施？
问题6我地方政府为推动政社合作发展采取了哪些措施？
问题7我推进政社合作发展的政策和制度环境需要进一步完善之处主要体现在哪些方面？
第二篇 宏观篇
第三章 政府和社会资本合作的主体
一、政社合作涉及主体之一：政府
问题1政社合作中的政府包括哪些主体？
问题2政社合作主要涉及哪些政府部门？
问题3政府在政社合作中充当什么样的角色？
问题4政府在推进政社合作中应重点做好哪些工作？
二、政社合作涉及主体之二：社会资本
问题5政社合作中的社会资本包括哪些主体？
问题6政社合作对社会资本的主体资格有什么要求？
问题7本政府控股的有企业能否单独参与当地政府的政社合作项目？
问题8非营利组织能否参与政社合作项目？
问题9社会资本在政社合作项目起什么样的角色？
三、政府和社会资本的行为
问题10应重点防范地方政府在推进政社合作中的哪些行为？
问题11应重点防范社会资本在政社合作中的哪些行为？
问题12如何防范地方政府与社会资本、居民的合谋行为？
第四章 政府和社会资本合作的治理
一、政社合作治理的层次
问题1政社合作治理主要包括哪些层次？
问题2如何在宏观层面对政府和社会资本合作进行治理？
问题3如何在微观层面对政府和社会资本合作项目进行治理？
二、政社合作中的风险
问题4政社合作项目主要面临哪些风险？
问题5为什么说不确定性与风险是影响政社合作项目落地或成功的关键因素？
问题6为什么要政府、社会资本、居民共治政社合作中的风险？
问题7政社合作项目中的风险分配应遵循什么原则？
问题8如何应对政社合作中的风险？
三、政社合作中的收益
问题9政府、社会资本、居民从政社合作项目中能获得哪些收益？
问题10为什么要让政府、社会资本、居民共享政社合作收益？
问题11政社合作项目的超额收益能否分享及如何分享？
四、政社合作中的体制
问题12政社合作体制机制主要包括哪些层次？
问题13为什么要共建政社合作相关的体制、机制？
问题14如何共建政社合作体制机制？
第五章 政府和社会资本合作的产权安排
一、政社合作产权的内涵与层次
问题1如何认识政社合作产权的内涵？
问题2政社合作产权主要包括哪些层次？
二、政社合作项目中的产权界定
问题3政社合作是不是天然的混合所有制？
问题4为什么要对政社合作项目经营权设定排他性（或性）？
问题5如何界定政社合作项目中的项目财产权的归属？
问题6对政社合作项目的土地的权利有哪些限制？
问题7政社合作项目中的哪些财产和权利可以抵押、质押？
三、政社合作项目公司股权
问题8政社合作项目主要关注哪些股权变更形式？
问题9政府和社会资本对于政社合作项目股权变更的关注点有何不同？
问题10政社合作项目的股权变更有哪些限制？
问题11社会资本从政社合作项目中退出有哪些方式？
问题12有资本退出政社合作项目需要经过哪些程序？
第六章 政府和社会资本合作中的融资
一、股权融资
问题1什么是股权融资？政府和社会资本合作项目的股权融资有哪些优点和方式？
问题2什么是政府和社会资本合作产业基金？政府和社会资本合作产业基金有哪些种类？
问题3政府和社会资本合作产业投资基金主要有哪些退出方式？
二、债权融资
问题4什么是债权融资？债权融资主要有哪些形式？
问题5什么是项目融资？项目融资主要有哪些特征和类型？
问题6贷款主要包括哪些类型？
问题7贷款担保主要有哪些分类？
问题8政社合作项目收益债的内涵是什么？政社合作项目收益债主要包括哪些特征？
问题9什么是政社合作项目资产证券化？如何操作政社合作项目资产证券化？
三、融资方式的选择与融资风险管理
问题10如何实现政社合作项目融资方式与项目类型匹配？
问题11如何对政社合作项目进行融资风险管理？
四、创新政社合作融资
问题12政社合作融资与政府主导提供公共服务模式下的融资有何区别？
问题13我政社合作融资的现状如何？
问题14如何创新我政社合作融资模式？
第七章 政府和社会资本合作中的法律
一、外政社合作立法的现状
问题1外政社合作立法的现状如何？
问题2如何看待外政社合作立法呈现的差异性？
二、我政社合作法律的现状与未来立法导向
问题3政社合作主要涉及哪些法律法规？
问题4如何评价我政社合作相关法律现状？
问题5如何推进我政社合作立法？
问题6未来我政社合作立法应如何定位？
三、政社合作中的部分重要法律主题
问题7政社合作适用《政府采购法》还是《招标投标法》？
问题8政社合作合同法律性质是民事合同还是行政合同？
问题9对政社合作项目合同违约到底选择哪种救济措施？
问题10应通过政社合作立法重点防范政府、社会资本的哪些行为风险？
第八章 政府和社会资本合作中的税收政策
一、政社合作中各环节涉及的税收
问题1投资设立环节可能会涉及哪些税收？
问题2建设环节可能会涉及哪些税收？
问题3运营环节可能会涉及哪些税收？
问题4移交环节可能会涉及哪些税收？
二、政社合作相关的税收优惠政策
问题5目前有哪些促进政社合作的增值税优惠政策？
问题6目前有哪些促进政社合作的企业所得税优惠政策？
问题7目前有哪些促进政社合作的房产税和土地使用税优惠政策？
问题8目前有哪些促进政社合作的契税和土地增值税优惠政策？
问题9目前促进政社合作相关的税收优惠政策有哪些不足？
问题10目前政社合作项目中主要存在哪些重复征税问题？
三、政社合作方式选择中的税收
问题11政社合作项目公司性质对税收有什么影响？
问题12政社合作架构选择对税收有什么影响？
问题13融资环节选择利息还是股息对税负有什么影响？
问题14建设环节选择一般计税和简易计税方式对税负有什么影响？
四、政社合作税收政策的完善
问题15如何完善政社合作税收政策？
问题16如何解决政社合作项目中的重复征税问题？
问题17如何完善政社合作项目资产移交阶段的相关税收政策？
第九章 政府和社会资本合作评估
一、政社合作评估的内容、主体与方法
问题1政社合作项目评估包括哪些内容？
问题2为什么需要政府自身、受益对象和第三方同时对政社合作项目进行评估？
问题3对政社合作项目评估主要有哪些方法？
问题4如何对政社合作项目开展事前、事中事后评估？
二、物有所值评估
问题5什么是物有所值？
问题6政社合作项目物有所值评价有何作用？
问题7物有所值主要有哪些评价方法？
问题8物有所值评估有哪些局限性？
三、财政承受能力论证
问题9什么是财政承受能力论证？
问题10对政社合作项目开展财政承受能力论证有何作用？
问题11PPP项目中的财政支出责任包括哪些内容？
问题12如何规范开展PPP项目财政承受能力论证工作？
问题13如何理解和把握PPP项目财政承受能力论证中10%的红线？
问题14财政承受能力论证存在哪些不足？
四、政社合作项目风险评估
问题15什么是政社合作项目风险评估？
问题16为什么要对政社合作项目开展风险评估？
问题17政社合作项目风险评估应包括哪些内容？
第十章 政府和社会资本合作中的监管
一、政社合作监管的内容与主体
问题1政社合作监管主要包括哪些内容？
问题2政社合作监管主要包括哪些主体？
问题3政社合作监管主要包括哪几个层次？
二、发达政社合作监管体系
问题4发达的政社合作监管体制现状如何？
问题5发达对政社合作监管机构如何设置？
问题6发达的政社合作监管法律法规体系如何？
问题7发达对不同行业政社合作的监管有哪些特点？
问题8发达政社合作的监管取得了哪些经验、面临哪些问题？
三、我政社合作监管的现状
问题9对我政社合作监管的现状如何评价？
问题10我政社合作监管主要面临哪些问题？
问题11我政社合作项目信息披露的内容和范围主要包括哪些？
问题12未来如何完善我政社合作监管？
第三篇 微观篇
第十一章 政府和社会资本合作项目的规划、识别和准备
一、政社合作项目操作流程
问题1政社合作项目操作主要包括哪些流程？
问题2政社合作项目操作流程中主要涉及哪些文件？
二、政社合作的规划
问题3什么是规划政社合作？
问题4规划政社合作有何意义？
问题5如何科学规划和选择政社合作项目？
三、政社合作项目识别
问题6如何识别是不是政社合作项目？
问题7政社合作项目在识别环节需要完成哪些主要工作？
问题8如何发起政社合作项目？
四、政社合作项目准备
问题9PPP项目准备环节需要完成哪些主要工作？
问题10如何确定PPP项目前期审批形式？
问题11政社合作项目立项和一般项目立项有何异同？
问题12政社合作项目实施方案应包括哪些内容？
第十二章 政府和社会资本合作项目采购
一、政社合作项目采购适应的法律、应遵循的原则及特点
问题1为什么说不论哪种形式政社合作项目都要经过政府采购程序？
问题2为什么说政社合作项目采购适用政府采购法律制度？
问题3政社合作项目采购有何特点？
问题4政社合作项目采购应遵循哪些原则？
二、采购流程
问题5政社合作项目具体采购流程包括哪些？
问题6政社合作项目采购为什么要进行市场测试？
问题7政社合作项目采购与招标阶段的主要任务有哪些？
问题8政社合作项目不同采购方式时间预估需要注意哪些？
问题9政社合作项目招标文件编制中的常见法律风险有哪些？
问题10如何确定合适的资格预审条件？
三、政社合作项目采购方式
问题11政社合作项目采购方式有哪些？
问题12政社合作模式的项目一定要走招投标吗？
问题13什么是竞争性磋商？与传统采购方式相比有何优势？竞争性磋商主要包括哪些操作流程？
问题14竞争性磋商和竞争性谈判有何异同？
问题15为什么说竞争性磋商是政社合作项目的主要采购方式？
问题16对于竞争性谈判/竞争性磋商采购方式而言，参与采购程序的社会资本是否可以低于三？
问题17单一来源采购程序适用的条件是什么？如何对政社合作项目实施单一来源采购？
问题18政社合作项目采购环节是否可以一次招标而非二次招标？一次招标的基础、前期工作程度是什么？
四、规范政社合作项目采购
问题19如何应对政社合作项目低价中标？
问题20如何平衡好政社合作项目对社会资本设立条件与维持政社合作项目之间的竞争性关系？
问题21如何破除政社合作项目采购中的地方保护主义行为？
第十三章 政府和社会资本合作项目定价与付费机制
一、政社合作项目付费机制概述
问题1政社合作项目主要有哪些付费机制？
问题2设计政社合作项目付费机制的基本原则是什么？
问题3政社合作项目付费机制主要有哪些创新方式？
问题4怎样建立和完善合理的政社合作项目投资回报机制？
问题5政府是否应对使用者付费的政社合作项目的收益进行兜底？
二、政府付费
问题6政府付费的适用范围？
问题7政府付费的形式有哪些？
问题8不同政府付费方式的适用条件是什么？
问题9如何对不同的政府付费方式进行设置？
问题10如何确定政府付费政社合作项目的基准收益率？
三、使用者付费
问题11使用者付费的适用范围？
问题12使用者付费有哪些适用条件？
问题13使用者付费的定价方式包括哪些？
问题14政府参与使用者付费定价需要考虑哪些因素？
问题15政府参与使用者付费定价包括哪些方式？
四、可行性缺口补贴
问题16可行性缺口补贴模式的设计目的是什么？
问题17可行性缺口补贴模式的设计应遵循哪些原则？
问题18可行性缺口补贴模式主要有哪些方式？
问题19适用可行性缺口补贴模式主要有哪些条件？
问题20如何对可行性缺口补贴模式进行管理？
五、第三方付费
问题21为什么要鼓励探索第三方付费模式？
问题22政社合作项目第三方付费模式的运作方式是怎样的？
六、政社合作项目价格的制定与调整
问题23政社合作项目定价的核心指标是什么？
问题24确定政社合作项目价格主要有哪些方法？
问题25如何对政社合作项目进行调价？
问题26如何建立政社合作项目价格管理机制？
问题27政府付费模式的调价机制有哪些？
问题28如何设计使用者付费的调价机制？
问题29如何设计可行性缺口补贴模式的调价机制？
第十四章 政府和社会资本合作项目公司治理
一、政社合作项目公司组织
问题1政社合作项目公司股东会如何安排？
问题2政社合作项目公司的董事会如何安排？
问题3政社合作项目公司经营管理者如何产生？
问题4政社合作项目公司如何做出重大决策？
二、政社合作项目运营
问题5政社合作项目开始运营的一般条件是什么？
问题6如何划分政社合作项目无法按期运营带来损失的责任？
问题7政社合作项目的日常运营有哪些标准和要求？
问题8政府对政社合作项目运营维护的监督和介入主要包括哪些方面？
问题9如何应对政社合作项目的暂停服务及相关责任如何划分？
第十五章 政府和社会资本合作合同
一、政社合作合同体系与合同管理
问题1政社合作可能会涉及哪些合同？
问题2政社合作项目合同应包括哪些内容？
问题3政社合作合同不完全性主要表现在哪些方面？
问题4对政社合作合同管理应遵循哪些原则？
二、政社合作合同订立与合作期限
问题5政社合作项目合同的订立应注意哪些事项？
问题6政社合作项目合作期限一般多长？
问题7设定政社合作项目合作期限应考虑哪些因素？
三、政社合作合同履行
问题8履行政社合作项目合同应注意哪些事项？
问题9政府、社会资本在合作中违约主要有哪些情形？
问题10如何提高政府对政社合作项目的履约能力？
问题11如何提高社会资本对政社合作项目合同的履约能力？
四、政社合作合同争议解决与违约补偿
问题12政社合作项目合同提前终止的事由有哪些？
问题13政社合作中的争议解决机制有哪些途径？
问题14争议期间政社合作合同该如何履行？
问题15政社合作项目发生违约有什么救济机制？
问题16政社合作项目合同终止后的政府回购如何补偿社会资本？
问题17如果政府违约政社合作项目合同，社会资本如何获
用户评价
我是一名在PPP项目一线工作的年轻工程师，之前接触PPP项目时，总感觉很多地方理解得不够透彻，尤其是在项目合同的谈判和执行过程中，经常会遇到一些棘手的问题。这本书简直就是我的“救星”。它用非常接地气的方式，解释了PPP项目的核心要素，比如特许经营权、股权结构、债务融资、政府补贴等等。我最看重的是书中关于项目合同条款设计的讲解，它详细剖析了各类关键合同条款的意义和作用，比如最低收益承诺、价格调整机制、绩效考核等，并结合实际案例分析了这些条款可能带来的影响。这让我对合同的敏感度大大提高，在未来的工作中，我可以更有底气地参与到合同的谈判和执行中。此外，书中对项目融资难、融资贵等问题的分析，以及给出的解决方案，对我非常有启发。特别是关于如何构建稳健的融资结构，以及如何与金融机构有效沟通，这些内容都是我在实践中迫切需要了解的。这本书让我觉得，PPP不再是遥不可及的理论，而是可以落地生根、切实可行的实践。
评分这本书我拿到手的时候，就觉得沉甸甸的，好像里面藏着整个PPP的精髓。我之前对PPP的了解，就像是在黑暗中摸索，只知道有个大概的概念，但具体怎么操作，涉及哪些环节，以及潜在的风险点，都一头雾水。读了这本书，感觉像是有人给我点亮了一盏灯。开篇就从PPP的起源和发展讲起，让我明白了它为何会应运而生，以及在全球范围内是如何演变的，这为我理解PPP的逻辑打下了坚实的基础。书中对PPP模式的分类也清晰明了，不同模式适用于不同项目，不同的利益方，让我不再感到眼花缭乱。最让我印象深刻的是，它没有仅仅停留在理论层面，而是结合了大量的实际案例，从项目的筛选、合同的设计、风险的分担，到项目公司治理、退出机制等等，都进行了细致的剖析。尤其是关于融资和风险管理的部分，讲解得非常透彻，让我对PPP项目中的资金流转和可能遇到的挑战有了更直观的认识。这本书的语言风格也很朴实，不像有些学术著作那样晦涩难懂，而是用一种通俗易懂的方式，把复杂的概念讲清楚，即使是没有PPP背景的读者，也能很快上手。
评分作为一个长期关注公共政策的研究者，我对PPP模式的理解一直停留在宏观层面，对具体的实践操作和细节把握不足。这本书为我提供了一个绝佳的视角，让我能够将理论研究与实际运作相结合。书中对PPP的法律法规、政策导向以及国际上的最佳实践都进行了系统性的梳理，为我提供了丰富的研究素材和理论支撑。我尤其对书中关于PPP项目绩效评估和监管的章节非常感兴趣，这部分内容对于衡量PPP项目的社会效益和经济效益至关重要，也是我目前研究的重点。书中不仅列举了各种评估指标和方法，还结合了多个国家的实践案例，展现了不同监管模式的优劣。此外，书中对PPP项目可能出现的腐败和道德风险的探讨，也给我留下了深刻的印象，这部分内容非常及时和重要，有助于我们在推广PPP模式的同时，加强风险防范。这本书的严谨性和深度，让我觉得它不仅仅是一本入门读物，更是一本可以反复翻阅的参考工具书，对于我深入研究PPP领域非常有价值。
评分这本书对我来说，简直是打开了新世界的大门。我一直从事基础设施建设领域的工作，经常会遇到政府部门在项目推进过程中提及PPP模式，但每次接触，都感觉像是在和一群不懂行的人沟通，大家都在用各种术语，却抓不住核心。这本书正好弥补了我的这一知识短板。它不仅仅是介绍PPP是什么，更重要的是，它深入浅出地讲解了PPP的“为什么”和“怎么做”。我特别喜欢其中关于PPP项目全生命周期的梳理，从项目识别、物有所值评估，到采购、融资、建设、运营和移交，每一个环节都给出了详细的指引和注意事项。特别是关于风险分配的章节，让我茅塞顿开。过去很多项目之所以会出问题，往往是因为风险分配不合理，这本书给出了很多实用的建议，比如如何识别关键风险，以及如何通过合同条款来合理分担。而且，书中对PPP项目中各方的角色和责任也进行了清晰界定，这对于我理解项目各参与方之间的协调和合作至关重要。我尤其赞赏书中对不同类型的PPP项目，如BOT、BOO、PPP等，进行了详细的对比分析，让我能根据项目的实际情况选择最合适的模式。
评分这本书的价值，对我来说，不仅仅在于它提供了PPP的知识，更在于它构建了一个完整的PPP生态系统认知。我之前对PPP的理解，往往局限于某个单方面的知识点，比如只知道怎么招投标，或者怎么融资，但却不了解这些环节是如何串联起来，如何相互影响的。这本书就像是一个精密的地图，将PPP的各个要素，从政策制定、项目选择，到融资、建设、运营、监管，再到最终的退出，都清晰地展现在我眼前。它让我明白，PPP是一个系统工程，需要多方面的协同配合。书中关于政府部门、社会资本方、项目公司、金融机构、咨询机构等各方的职责、利益和潜在冲突的分析，非常到位，让我对整个PPP的参与方有了更深的认识。我尤其喜欢书中对PPP项目成功关键因素的总结，以及对常见失败案例的分析，这让我能够从中吸取经验教训，避免重蹈覆辙。这本书不仅增长了我的知识，更重要的是，它提升了我对PPP的整体判断力和战略思维能力，让我能够更全面地看待和理解PPP这个复杂而重要的模式。
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