公司IPO上市操作全案+ 企业从初创到IPO的融资策略+股权资本整体解决方案 共3本 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

《企业从初创到IPO的融资策略》

1、针对性强。本书讲述了企业创立之初到IPO的各个阶段的融资对象、技巧、方法、策略，针对性强，实用性强。让读者对企业不同阶段的融资有一个清晰、直观的认识，从而让融资变得简单。
2、实用有效。本书立足企业发展的每一个阶段，从融资方式、对象、方法、技巧、策略、工具等应有尽有，让读者更容易把握融资的关键点，规避融资过程中可能出现的问题，对读者来说可以说是一个本融资工具书。

天使投资、VC、银行、PE……哪一个更适合你的企业？手把手教你找到合适的投资

融资知识、融资渠道、融资对象、融资技巧、融资方法、融资工具、融资策略……应有尽有，帮你轻松搞通融资问题。

企业老板、创业者案头必备的融资工具书

通俗易懂的投融资常识 简单有效的投融资技巧 为你提供全面有效的融资路线图

如何让自己的企业一飞冲天、一鸣惊人？融资是关键！

《公司IPO上市操作全案》

公司IPO上市全方位操作指南
获得融资?扩展规模?吸引人才?实现增值

IPO上市条件：主体资格 公司治理 独立性 禁止同业竞争 避免关联交易 资金财务要求 股本及公众持股要求 创业板IPO上市要求
注册制流程与核心要点：当前IPO发行监管制度 注册制的备案要求 注册制对市场带来的五大功效
IPO商业路演：路演材料 一对一路演 网上路演 成功路演的原则 路演注意事项
商业计划书：商业计划书的核心内容 商业计划书的编制要求和原则 商业计划书范本
私募股权：私募机构的选择 私募股权的流程 私募股权的融资条款 私募股权引入的模式 退出机制
上市前的改制重组：改制重组常见的模式 改制重组业绩连续计算问题 改制重组的程序 资产重组
尽职调查的财税问题：尽职调查的运作流程 尽职调查报告 IPO常见财务规范问题 IPO涉税风险管控方案 
IPO上市流程：改制设立 上市辅导 制作申报材料 核准发行 发行上市 未通过审核的原因

《股权资本整体解决方案》

1、本书以通俗易懂的语言、图文并茂的形式，将股权这一抽象的概念具体化、实用化，内容由浅及深、循序渐进，案例、方法应有尽有，是一本案头必备股权工具书。

2、本书围绕股权的六个方面（股权规范、股权增值、股权激励、股权融资、股权投资、股权战略），聚焦时下的市场热点、经营难点，通过一揽子方案，为老板、股东及高管解决企业在人才、资金、资源等方面遇到的难题。

《企业从初创到IPO的融资策略》

企业在从无到有、从小到大的发展过程中，融资可以说是绕不开的话题。初创期需要**桶金，这样才能快速开拓市场，抢占蓝海；成长期、成熟期、上市后等各阶段更需要融资，借助财务杠杆，整合上下游资源，助力企业发展壮大。可以说，做企业，本质上就是资本与产业的结合。本书针对企业从初创到上市的不同发展阶段，阐述相应的融资策略及技巧，让融资更有针对性。图文并茂的形式，通俗易懂的语言，让读者一看就懂，一学就会，可以说本书是一本不可多得的企业融资策略和方法大全，非常适合企业老板、股东、高管及创业人士阅读。

《公司IPO上市操作全案》

IPO上市是企业生存、发展、做大做强的必由之路。尽管如此，上市并不是简单的融资，也不是简单的申请。鉴于国内严格的审核机制，众多公司屡次在IPO上市的道路上触礁。本书为企业提供顺利进行IPO上市的操作全案，立足IPO上市的每一个关键方面，从上市条件、注册制的流程与核心要点、商业路演、商业计划书到私募股权、上市前企业改制重组、尽职调查、上市流程等应有尽有，书后还附有新出台的IPO上市法律法规，让读者更容易把握IPO上市的关键点，规避IPO上市过程中可能出现的问题，助力企业在国内严格的审核机制下，顺利实现IPO上市。

《股权资本整体解决方案》

股权规范是公司治理和上市挂牌的需要，股权增值是市值提升的策略，股权激励是与优秀人才结盟的工具，股权融资是解决资金需求的保证，股权投资是倍增财富的途径，股权战略是做大做强的核心。移动互联网时代，全新的商业模式和资本思维正在颠覆着传统的股权形式。本书以通俗易懂的语言、图文并茂的形式，围绕上述股权管理的六个方面，结合当下案例，总结实战方法和运用技巧，看得懂，学得会，非常适合希望通过股权管理规范公司治理结构、开辟新的融资和投资渠道、提升公司市值、实现股权增值的企业老板、股东及高管阅读。

苟旭杰，希达资本董事长，希达君旺基金创始人，资本运营与公司上市导师，中国创新投资联盟发起人，中国**“企业资本化综合服务平台”发起人，中小企业股权资本整体策划开创者，蓉之美装饰集团董事长。多年来一直致力于研究金融业与实体经济的结合发展，提出了金融业去库存模式，为金融业的发展开拓了新思维和新理念。其首创的希达模式得到了国内知名教授、学者、企业家及券商等相关人士和机构的高度认可。曾运用股权资本工具，仅凭一个方案就帮助企业解决了5~100亿元的现金流需求，被誉为“一个比实业家更懂金融，比金融家更懂实业的践行者”。著有图书《股权资本整体解决方案》。

李胜春，中国政法大学民商法法学博士，从事法律工作25年，担任多家上市公司法律顾问。在企业融投资设计、私募基金发行、上市公司并购与重组、公司境内外上市与资本运作等领域具有丰富的经验。现为湖南公言（深圳）律师事务所主任律师、首席合伙人，连续荣获多届“中国百强大律师”荣誉称号，腾讯?大粤房产律师团成员，深圳市法商管理研究会副会长，全球协同力商会副会长，深圳市益阳商会监事长。

《企业从初创到IPO的融资策略》

第*章 资本形成策略和运作模式
企业从初创到上市，资本无疑扮演了*重要的角色。从初创期的天使投资/互联网金融/抵押贷款/民间借贷等，成立期的风险投资，成长期的内部融资/信用借贷/挂牌新三板、新四板，成熟期的私募，乃至于上市后融资，都有资本的影子。可以说，企业无时无刻不在与资本打交道。对企业来说，了解资本市场、了解资金机构是非常关键和必要的。
第*节 资本的形成／002
第二节 资本的运营／004
第三节 企业家与投资人是怎样的关系／007
第四节 企业家需要什么样的投资人／008
第五节 融资前的准备／011
第六节 融资中的监督与控制／013
第七节 投资人的退出机制／015
第八节 企业家寻找资金时常犯的错误／017
第二章 为企业融资找到合理的商业运营计划
企业一厢情愿地设想投资人如何看待自己是无济于事的，如何用信息明确、有说服力的商业运营计划打动投资人才是正理。企业在不同阶段，需要拥有不同的商业运营计划。什么样的商业运营计划才是有活力、有预见性的呢？需要通过自我审查、过滤及判断才能做出一份令投资人满意的计划。
第*节 评估商业战略运营计划／022
第二节 写出一份吸引投资人的商业计划书／025
第三节 不可错过的“政策牌”／030
第四节 *受青睐的“商业模式”／033
第五节 融资胜算大的“平台对接”／037
第六节 吸引投资人的是“专业牌”／040
第七节 打造更有说服力的“精英团队”／042
第八节 不能小看企业家的“个人魅力”／045
第三章 为企业融资构建完善的法律体系
投资协议条款（Investment Terms），是把未来投资协议的主要条款列出来，先与投资人讲清楚，这些条款是否符合国家的法律体系，创业者与投资人之间的条款是否存在陷阱，是否将基本的共识法律化、细节化……在签署协议前，企业必须构建完善的法律体系。
第*节 完善企业所有权／050
第二节 与合伙人相关的法律条款／051
第三节 与建立公司相关的法律条款／052
第四节 建立结构性防稀释条款／055
第五节 确立董事会席位／058
第六节 保护性条款／061
第七节 兑现条款／063
第八节 股份回收权条款／065
第九节 竞业禁止协议／068
第十节 筹资登记和登记权／070
第十一节 对企业的法律结构进行评估／073
第四章 企业初创期的第*笔启动资金
——天使投资/互联网金融
创业是艰难的，尤其是在创业初期，能遇到一位天使投资人就相当于成功了一半。当然，天使投资人不是企业的唯*融资途径，企业还可以通过互联网获得融资。P2P信贷、众筹、B2B供应链金融、互联网银行小贷等都可以成为你的融资途径。
第*节 寻找属于你的天使投资人／076
第二节 天使投资人挑选项目的标准／078
第三节 处理好与天使投资人之间的关系／080
第四节 P2P信贷：找大平台，做“小”生意／082
第五节 众筹：帮你整合资金，找到第*批死忠用户／085
第六节 B2B供应链金融：借他人平台，解决自身资金
问题／088
第七节 互联网银行小贷：捅破这层“网”，让银行
帮助你／090
第五章 企业初创期的融资策略（1）
——风险投资
在媒体上经常会看到某企业获得了一笔××美元的风险投资，该企业完成×轮融资……这里的风险投资就是所谓的VC（Venture Capital）。企业为什么要找风险投资，风险投资喜欢什么样的企业，企业如何对接风险投资……本章将一一讲述。
第*节 成立公司为什么要找风险投资／096
第二节 风险投资喜欢什么样的公司／097
第三节 应该向风险投资要多少钱／099
第四节 接触风险投资需要什么样的技巧／101
第五节 “对赌协议”，议不好就是“祸”／103
第六节 不要怕被拒绝，关键要会找方法／105
第七节 平衡公司与风险投资之间的需求／107
第六章 企业初创期的融资策略（2）
——抵押贷款/政府政策/民间借贷
在融资模式中，除了天使投资和风险投资外，还有*常见的抵押贷款、政府政策、民间借贷的方法。只要利用好这些方法，也能起到不错的作用。不过，提起民间融资、抵押贷款，难免让人想到“高利贷”“非法集资”等字眼。的确，市场对民间资本缺乏管理，导致民间融资、抵押贷款还处于灰色尴尬的地位。但是，只要资金来源合法，民间金融是不可错过的融资方法。
第*节 银行抵押贷款，用自有资金撑起自己的事业／112
第二节 信托抵押贷款，打通间接融资的通道／115
第三节 典当行抵押贷款，图的就是“快”／117
第四节 政策扶持是公司成立之初的首要选择／120
第五节 公司获得政策扶持的三种方法／122
第六节 民间借贷前的三个准备／124
第七节 认清民间借贷与高利贷、非法集资的关系／126
第八节 民间借贷有哪些渠道／130
第七章 企业成长期的融资策略
——内部融资/信用贷款/挂牌三板/挂牌四板
企业逐渐走向成长期时，就应该提前为挂牌、上市做打算。同样，挂牌、上市也是融资的一种方式。成长期的企业，对资金的需求会急剧增加，因此，成长期的企业融资模式也不拘泥于一种，应该采取多种模式，这样才能保证资金的充足。为了解决成长期企业融资难题，本章主要介绍内部融资、信用贷款、挂牌等多种融资方法，让处于成长期的企业轻松融到资金。
第*节 内部融资，降低融资成本，缩短融资时间／136
第二节 期权、股权、期股，找出属于你的融资方法／140
第三节 用户、供应商打通内部融资的另一条捷径／144
第四节 用投资人的信用去贷款／146
第五节 用公司的信用去贷款／148
第六节 挂牌三板的融资方法／150
第七节 挂牌四板的融资方法／154
第八章 企业成熟期的融资策略
——私募股权
20世纪90年代初，外资私募股权投资基金进入中国，至今发展也不过短短20年的时间，但是，它的发展已成为企业不可忽视的力量。越来越多的企业家开始关注如何才能将自己的产业资本和金融资本有效地结合在一起。与此同时，越来越多的私募机构把目光放到了产业，寻找与产业相结合的方式。当企业一路走来，披荆斩棘，克服无数困难，终于走到了成熟期，这时，私募是企业*好的帮手。
第*节 找私募前的准备工作／158
第二节 成熟期找私募融资的好处／163
第三节 私募为什么要投资你的公司／165
第四节 不了解私募机构流程，你怎么去融资／168
第五节 吸引私募投资公司的五大高招／172
第六节 熟知私募机构的退出机制／177
第六节 私募机构与公司的双赢结局——上市／181
第九章 企业上市前的融资准备
IPO是一个法律过程，企业通过该过程在相关部门进行证券登记（境内外登记处名称不同），以将企业股份销售给社会大众投资者。企业上市除战略规划和法律之外，还必须与商业有效结合才行。所以，IPO作为一种集资策略适用于各类企业，但获得巨大收益的同时，也要做更多的筹备工作。
第*节 什么样的公司可以上市／184
第二节 上市为公司带来的好处和坏处／187
第三节 为什么那么多公司到境外上市／190
第四节 境内外上市流程／191
第五节 组建上市团队，促进上市速度／197
第六节 选聘合适的中介机构／199
第七节 与私募确定融资价格／203
第十章 上市那点事儿
上市那点事儿，说起来容易，做起来却牵涉了方方面面。程序烦琐是一方面，另一方面需要律师、会计师、主承销商、财务总监等团队的支持。从组织团队开始到处理上市过程中的种种问题，如果企业早点开始计划、了解操作方式和为企业发展战略早做打算，那么在实际操作中可以省去大量的时间和费用。
第*节 上市申报材料准备及申报流程／206
第二节 学会处理举报信息与媒体质疑／210
第三节 境内外上市尽职调查机制与责任／212
第四节 正确面对注册制监管机构和投行存在的问题／215
第五节 充分论证市场前景和盈利能力／218
第六节 用概念、故事、定位提升公司未来发展的
可信度／220
第七节 处理好分红少质疑／224
第十一章 企业上市的融资策略
上市是一个融资过程，但融资的方法不仅仅是将企业推向资本市场就成功了。在这一过程中，重组、收购、借壳等都是能扩大企业规模、规范主营业务、提升盈利能力的重要方式，同时也是调整股东结构、逐步完善升级的融资模式。
第*节 利用上市过程中的重组融资／230
第二节 把上市过程中的收购变成融资／233
第三节 间接收购的方法／236
第四节 借壳上市的交易方法和模式／239
第五节 学会处理上市中再融资的股权稀释问题／245
第六节 防止上市过程中股权利益输出／248

《公司IPO上市操作全案》

第*章 公司为何要做IPO上市
当你的企业为了筹措资金一筹莫展时，当你的企业在拓展业务有心无力时，当你的企业优秀人才大量流失时……你的想法是什么？多数企业老板的想法就是尽快IPO上市，利用资本市场进行融资，扩大企业规模，吸引优秀人才，从而解决企业的一系列经营难题。
第*节 公司为什么要IPO上市／002
第二节 证监会审核的要点／008
第三节 IPO上市需要的费用／011
第四节 公司IPO上市的意义和好处／013
第二章 你不可不知的IPO上市条件
证监会对IPO上市申请的审核主要从主体资格、公司治理、独立性、同业竞争、关联交易、财务与会计、股本及公众持股要求及其他方面进行。如果你的企业想上市，就必须要从这几个上市条件下手，只有符合这些方面的条件，才有上市的机会。
第*节 主体资格／018
第二节 公司治理／023
第三节 独立性／026
第四节 禁止同业竞争／029
第五节 避免关联交易／032
第六节 财务要求／036
第七节 股本及公众持股要求／043
第八节 创业板IPO上市要求／044
第三章 注册制的流程与核心要点
IPO注册制完全打破了“审批制”“核准制”的严格程序，监管的核心和重点转移到了市场，并且IPO注册制对中小企业的审核条件也放宽了，这对中小企业来说无疑是福音。这种由市场控制的IPO上市政策注定会成为IPO上市的风向标。
第*节 了解当前IPO发行监管制度的变化／050
第二节 注册制的好处／056
第三节 注册制改革对中介机构的影响／059
第四节 注册制并非简单备案／061
第五节 注册制带给市场的五大功效／065
第四章 IPO商业路演为上市打响口号
路演是证券发行商在发行前针对可能的投资者进行的巡回推介活动。企业在路演中向投资者就公司的业绩、产品、发展方向等做详细介绍，充分展现上市公司的投资价值，让准投资者们通过路演更深入地了解企业，促进投资者与股票发行人之间的沟通和交流，以保证股票的顺利发行。
第*节 准备路演资料／072
第二节 一对一路演／083
第三节 网上路演／085
第四节 成功路演的原则／089
第五节 IPO路演需要注意的事项／093
第五章 好的商业计划书是成功上市的敲门砖
商业计划书是企业能否成功融资的关键，其目的是带来更多的融资，扩大自己的经营规模，提升企业的形象。商业计划书包括投资商所有感兴趣的内容，从企业成长经历、产品服务、市场营销、管理团队、股权结构、组织人事、财务、运营到融资方案。所以，一份完美的商业计划书是成功上市的敲门砖。
第*节 商业计划书的作用／096
第二节 商业计划书的核心是内容／099
第三节 商业计划书的编制要求和原则／108
第四节 商业计划书范本／112
第六章 私募股权快速提升企业实力
通过私募融资，可以解决企业在发展过程中遇到的资金问题，解决企业发展瓶颈，让企业可以快速达到上市要求的资产规模，帮助企业向资本市场快速推进。所以，私募股权是上市前企业快速提升实力的重要方式和渠道。
第*节 私募的作用／122
第二节 私募机构的选择／126
第三节 私募股权的流程／131
第四节 私募股权的融资条款／135
第五节 私募股权引入的模式／139
第六节 退出机制／143
第七章 上市前的改制重组
IPO是企业打开资本通道和实现跨越发展的重要平台，也是企业*重要的融资手段。在我国，由于证监会严格的核准制度及审核程序，许多企业都需要基于上市目的，根据相关规则进行改制重组，以达到IPO要求。
第*节 改制重组的常见模式／150
第二节 改制重组业绩连续计算问题／156
第三节 改制重组的程序／159
第四节 资产重组／164
第八章 尽职调查中的财务和税务问题
企业尽职调查是企业评估上市可行性、挖掘上市障碍并加以解决、进行IPO规划、梳理公司业务战略、将业务战略和资本战略有机结合的关键环节。这个环节很重要，甚至直接影响到企业上市方案的进行和上市的进程。所以，企业要做好应对尽职调查的准备，尤其在财务和税务方面更是如此。
第*节 什么是尽职调查／168
第二节 尽职调查的运作流程／176
第三节 尽职调查报告／180
第四节 IPO常见财务规范问题／182
第五节 IPO涉税风险管控方案／185
第九章 IPO上市的流程
公司IPO上市有一套非常完整和异常严格的流程，任何一个环节工作不到位，就会导致整个IPO工作的失败，因此需要对上市规划、上市策略的选择、改制重组、规范运作、制作申报材料、通过核准、发行股票上市等工作有详尽、细致的了解。
第*节 改制设立／192
第二节 上市辅导，规范运作／196
第三节 制作申报材料／200
第四节 核准发行／201
第五节 发行上市／205
第六节 未通过发审会审核的原因／209
第十章 其他交易所上市要求及案例
纳斯达克市场、纽约证券交易所、伦敦证券交易所、香港交易所、新加坡证券交易所都是大家耳熟能详的交易所，这些交易所的优势主要是审批程序更为简便、可流通股票的范围广、股权运作方便以及相关税费豁免等。本章为读者详细讲述这些交易所的上市要求及典型案例。
第*节 纳斯达克市场／212
第二节 纽约证券交易所／215
第三节 伦敦证券交易所／217
第四节 香港交易所／219
第五节 新加坡证券交易所／221
附 录 关于IPO上市的法律法规
●《首次公开发行股票并上市管理办法》／226
●《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》／235
●《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》／244
●《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》／247

《股权资本整体解决方案》

第一章 正行——股权规范，合规运营，夯实根基
第一节 股权结构
一．股权结构种类及构成
二．股权结构与公司治理
第二节 股权结构设计
一．与股权结构有关的概念
二．股权结构设计要点
三．案例：“海底捞”股权结构调整
第三节 股权代持
一．法律对股权代持的规定
二．股权代持的法律风险
三．股权代持风险的防范
四．新三板对股权代持的态度
第四节 股权继承
一．股权继承的法律规定
二．股权继承应注意的问题
第五节 股权改制
一．股权改制条件
二．股权改制流程
第六节 公司股权变动规范操作文件
一．公司股权转让协议范本
二．股权代持协议范本
三．增资扩股协议范本
第二章 价值——股权增值，精心设计，策划市值
第一节 公司估值
一．法律对公司价值评估的规定
二．企业估值方法
三．企业估值流程
四．案例：罗蒙西服品牌评估
第二节 市值策划
一．打造闪亮的管理团队
二．提高核心竞争力
三．借助知名投资机构
四．案例：蚂蚁金服市值膨胀
第三章 用人——股权激励，铁打的营盘，忠诚的精英
第一节 股权激励的意义
第二节 股权激励工具
一．业绩股票
二．虚拟股权
三．股票期权
四．股票增值权
五．限制性股票
第三节 股权激励方案设计
一．确定股权激励对象
二．选择股权激励工具
三．确定股权激励额度
四．设定股权激励周期
五．制定股权激励考核制度
六．细化股权激励终止机制
第四节 股权激励案例
一．乐视全员股权激励计划
二．华为不同阶段的股权激励计划
第五节 股权激励相关范本
一．股权激励方案范本
二．股权激励计划书范本
三．公司绩效考核范本
第四章 汇财——股权融资，公司之始，白手起家
第一节 股权众筹融资
一．股权众筹主体
二．股权众筹运作模式
三．股权众筹的法律风险及防范
四．股权众筹流程
五．案例：小牛电动车京东众筹
第二节 私募股权融资
一．私募股权融资的意义
二．私募股权融资流程
三．制定商业计划书
四．案例：“饿了么”融资
第三节 股权质押
一．股权质押的法律规定
二．股权质押融资流程
第四节 股权融资相关范本
一．众筹协议范本
二．融资服务协议范本
三．股权质押协议范本
第五章 金源——股权投资，精选项目，倍增财富
第一节 选择好的股权投资项目
一．团队优秀
二．创新能力强
三．市场空间大
四．案例：三只松鼠
第二节 尽职调查
一．法律尽职调查
二．财务尽职调查
三．业务尽职调查
四．尽职调查流程
第三节 股权投资策略
一．红杉资本：先选赛道
二．梅花+安芙兰：找到好伙伴联合投资
三．凯雷资本：分段投资
三．中信资本：匹配投资
第四节 股权投资退出
一．上市退出
二．并购退出
三．回购退出
第五节 股权投资相关范本
一．尽职调查清单范本
二．证劵上市协议范本
三．推荐挂牌并持续督导协议范本
第六章 扩张——股权战略，合纵连横，抱团打天下
第一节 影响股权战略的因素
第二节 股权并购战略
一．股权并购和资产并购的区别
二．股权并购方式
三．股权并购流程及注意事项
四．案例：锦江国际并购法国卢浮酒店
第三节 股权联盟战略
一．股权联盟的优势
二．合作伙伴的选择
三．案例：滴滴快的从“厮杀”到“联姻”
第四节 股权战略相关协议范本
一．股权收购意向书范本
二．增资股权收购协议范本