公司IPO上市操作全案+ 企業從初創到IPO的融資策略+股權資本整體解決方案 共3本 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

《企業從初創到IPO的融資策略》

1、針對性強。本書講述瞭企業創立之初到IPO的各個階段的融資對象、技巧、方法、策略，針對性強，實用性強。讓讀者對企業不同階段的融資有一個清晰、直觀的認識，從而讓融資變得簡單。
2、實用有效。本書立足企業發展的每一個階段，從融資方式、對象、方法、技巧、策略、工具等應有盡有，讓讀者更容易把握融資的關鍵點，規避融資過程中可能齣現的問題，對讀者來說可以說是一個本融資工具書。

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融資知識、融資渠道、融資對象、融資技巧、融資方法、融資工具、融資策略……應有盡有，幫你輕鬆搞通融資問題。

企業老闆、創業者案頭必備的融資工具書

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《公司IPO上市操作全案》

公司IPO上市全方位操作指南
獲得融資?擴展規模?吸引人纔?實現增值

IPO上市條件：主體資格 公司治理 獨立性 禁止同業競爭 避免關聯交易 資金財務要求 股本及公眾持股要求 創業闆IPO上市要求
注冊製流程與核心要點：當前IPO發行監管製度 注冊製的備案要求 注冊製對市場帶來的五大功效
IPO商業路演：路演材料 一對一路演 網上路演 成功路演的原則 路演注意事項
商業計劃書：商業計劃書的核心內容 商業計劃書的編製要求和原則 商業計劃書範本
私募股權：私募機構的選擇 私募股權的流程 私募股權的融資條款 私募股權引入的模式 退齣機製
上市前的改製重組：改製重組常見的模式 改製重組業績連續計算問題 改製重組的程序 資産重組
盡職調查的財稅問題：盡職調查的運作流程 盡職調查報告 IPO常見財務規範問題 IPO涉稅風險管控方案 
IPO上市流程：改製設立 上市輔導 製作申報材料 核準發行 發行上市 未通過審核的原因

《股權資本整體解決方案》

1、本書以通俗易懂的語言、圖文並茂的形式，將股權這一抽象的概念具體化、實用化，內容由淺及深、循序漸進，案例、方法應有盡有，是一本案頭必備股權工具書。

2、本書圍繞股權的六個方麵（股權規範、股權增值、股權激勵、股權融資、股權投資、股權戰略），聚焦時下的市場熱點、經營難點，通過一攬子方案，為老闆、股東及高管解決企業在人纔、資金、資源等方麵遇到的難題。

《企業從初創到IPO的融資策略》

企業在從無到有、從小到大的發展過程中，融資可以說是繞不開的話題。初創期需要**桶金，這樣纔能快速開拓市場，搶占藍海；成長期、成熟期、上市後等各階段更需要融資，藉助財務杠杆，整閤上下遊資源，助力企業發展壯大。可以說，做企業，本質上就是資本與産業的結閤。本書針對企業從初創到上市的不同發展階段，闡述相應的融資策略及技巧，讓融資更有針對性。圖文並茂的形式，通俗易懂的語言，讓讀者一看就懂，一學就會，可以說本書是一本不可多得的企業融資策略和方法大全，非常適閤企業老闆、股東、高管及創業人士閱讀。

《公司IPO上市操作全案》

IPO上市是企業生存、發展、做大做強的必由之路。盡管如此，上市並不是簡單的融資，也不是簡單的申請。鑒於國內嚴格的審核機製，眾多公司屢次在IPO上市的道路上觸礁。本書為企業提供順利進行IPO上市的操作全案，立足IPO上市的每一個關鍵方麵，從上市條件、注冊製的流程與核心要點、商業路演、商業計劃書到私募股權、上市前企業改製重組、盡職調查、上市流程等應有盡有，書後還附有新齣颱的IPO上市法律法規，讓讀者更容易把握IPO上市的關鍵點，規避IPO上市過程中可能齣現的問題，助力企業在國內嚴格的審核機製下，順利實現IPO上市。

《股權資本整體解決方案》

股權規範是公司治理和上市掛牌的需要，股權增值是市值提升的策略，股權激勵是與優秀人纔結盟的工具，股權融資是解決資金需求的保證，股權投資是倍增財富的途徑，股權戰略是做大做強的核心。移動互聯網時代，全新的商業模式和資本思維正在顛覆著傳統的股權形式。本書以通俗易懂的語言、圖文並茂的形式，圍繞上述股權管理的六個方麵，結閤當下案例，總結實戰方法和運用技巧，看得懂，學得會，非常適閤希望通過股權管理規範公司治理結構、開闢新的融資和投資渠道、提升公司市值、實現股權增值的企業老闆、股東及高管閱讀。

苟旭傑，希達資本董事長，希達君旺基金創始人，資本運營與公司上市導師，中國創新投資聯盟發起人，中國**“企業資本化綜閤服務平颱”發起人，中小企業股權資本整體策劃開創者，蓉之美裝飾集團董事長。多年來一直緻力於研究金融業與實體經濟的結閤發展，提齣瞭金融業去庫存模式，為金融業的發展開拓瞭新思維和新理念。其首創的希達模式得到瞭國內知名教授、學者、企業傢及券商等相關人士和機構的高度認可。曾運用股權資本工具，僅憑一個方案就幫助企業解決瞭5~100億元的現金流需求，被譽為“一個比實業傢更懂金融，比金融傢更懂實業的踐行者”。著有圖書《股權資本整體解決方案》。

李勝春，中國政法大學民商法法學博士，從事法律工作25年，擔任多傢上市公司法律顧問。在企業融投資設計、私募基金發行、上市公司並購與重組、公司境內外上市與資本運作等領域具有豐富的經驗。現為湖南公言（深圳）律師事務所主任律師、首席閤夥人，連續榮獲多屆“中國百強大律師”榮譽稱號，騰訊?大粵房産律師團成員，深圳市法商管理研究會副會長，全球協同力商會副會長，深圳市益陽商會監事長。

《企業從初創到IPO的融資策略》

第*章 資本形成策略和運作模式
企業從初創到上市，資本無疑扮演瞭*重要的角色。從初創期的天使投資/互聯網金融/抵押貸款/民間藉貸等，成立期的風險投資，成長期的內部融資/信用藉貸/掛牌新三闆、新四闆，成熟期的私募，乃至於上市後融資，都有資本的影子。可以說，企業無時無刻不在與資本打交道。對企業來說，瞭解資本市場、瞭解資金機構是非常關鍵和必要的。
第*節 資本的形成／002
第二節 資本的運營／004
第三節 企業傢與投資人是怎樣的關係／007
第四節 企業傢需要什麼樣的投資人／008
第五節 融資前的準備／011
第六節 融資中的監督與控製／013
第七節 投資人的退齣機製／015
第八節 企業傢尋找資金時常犯的錯誤／017
第二章 為企業融資找到閤理的商業運營計劃
企業一廂情願地設想投資人如何看待自己是無濟於事的，如何用信息明確、有說服力的商業運營計劃打動投資人纔是正理。企業在不同階段，需要擁有不同的商業運營計劃。什麼樣的商業運營計劃纔是有活力、有預見性的呢？需要通過自我審查、過濾及判斷纔能做齣一份令投資人滿意的計劃。
第*節 評估商業戰略運營計劃／022
第二節 寫齣一份吸引投資人的商業計劃書／025
第三節 不可錯過的“政策牌”／030
第四節 *受青睞的“商業模式”／033
第五節 融資勝算大的“平颱對接”／037
第六節 吸引投資人的是“專業牌”／040
第七節 打造更有說服力的“精英團隊”／042
第八節 不能小看企業傢的“個人魅力”／045
第三章 為企業融資構建完善的法律體係
投資協議條款（Investment Terms），是把未來投資協議的主要條款列齣來，先與投資人講清楚，這些條款是否符閤國傢的法律體係，創業者與投資人之間的條款是否存在陷阱，是否將基本的共識法律化、細節化……在簽署協議前，企業必須構建完善的法律體係。
第*節 完善企業所有權／050
第二節 與閤夥人相關的法律條款／051
第三節 與建立公司相關的法律條款／052
第四節 建立結構性防稀釋條款／055
第五節 確立董事會席位／058
第六節 保護性條款／061
第七節 兌現條款／063
第八節 股份迴收權條款／065
第九節 競業禁止協議／068
第十節 籌資登記和登記權／070
第十一節 對企業的法律結構進行評估／073
第四章 企業初創期的第*筆啓動資金
——天使投資/互聯網金融
創業是艱難的，尤其是在創業初期，能遇到一位天使投資人就相當於成功瞭一半。當然，天使投資人不是企業的唯*融資途徑，企業還可以通過互聯網獲得融資。P2P信貸、眾籌、B2B供應鏈金融、互聯網銀行小貸等都可以成為你的融資途徑。
第*節 尋找屬於你的天使投資人／076
第二節 天使投資人挑選項目的標準／078
第三節 處理好與天使投資人之間的關係／080
第四節 P2P信貸：找大平颱，做“小”生意／082
第五節 眾籌：幫你整閤資金，找到第*批死忠用戶／085
第六節 B2B供應鏈金融：藉他人平颱，解決自身資金
問題／088
第七節 互聯網銀行小貸：捅破這層“網”，讓銀行
幫助你／090
第五章 企業初創期的融資策略（1）
——風險投資
在媒體上經常會看到某企業獲得瞭一筆××美元的風險投資，該企業完成×輪融資……這裏的風險投資就是所謂的VC（Venture Capital）。企業為什麼要找風險投資，風險投資喜歡什麼樣的企業，企業如何對接風險投資……本章將一一講述。
第*節 成立公司為什麼要找風險投資／096
第二節 風險投資喜歡什麼樣的公司／097
第三節 應該嚮風險投資要多少錢／099
第四節 接觸風險投資需要什麼樣的技巧／101
第五節 “對賭協議”，議不好就是“禍”／103
第六節 不要怕被拒絕，關鍵要會找方法／105
第七節 平衡公司與風險投資之間的需求／107
第六章 企業初創期的融資策略（2）
——抵押貸款/政府政策/民間藉貸
在融資模式中，除瞭天使投資和風險投資外，還有*常見的抵押貸款、政府政策、民間藉貸的方法。隻要利用好這些方法，也能起到不錯的作用。不過，提起民間融資、抵押貸款，難免讓人想到“高利貸”“非法集資”等字眼。的確，市場對民間資本缺乏管理，導緻民間融資、抵押貸款還處於灰色尷尬的地位。但是，隻要資金來源閤法，民間金融是不可錯過的融資方法。
第*節 銀行抵押貸款，用自有資金撐起自己的事業／112
第二節 信托抵押貸款，打通間接融資的通道／115
第三節 典當行抵押貸款，圖的就是“快”／117
第四節 政策扶持是公司成立之初的首要選擇／120
第五節 公司獲得政策扶持的三種方法／122
第六節 民間藉貸前的三個準備／124
第七節 認清民間藉貸與高利貸、非法集資的關係／126
第八節 民間藉貸有哪些渠道／130
第七章 企業成長期的融資策略
——內部融資/信用貸款/掛牌三闆/掛牌四闆
企業逐漸走嚮成長期時，就應該提前為掛牌、上市做打算。同樣，掛牌、上市也是融資的一種方式。成長期的企業，對資金的需求會急劇增加，因此，成長期的企業融資模式也不拘泥於一種，應該采取多種模式，這樣纔能保證資金的充足。為瞭解決成長期企業融資難題，本章主要介紹內部融資、信用貸款、掛牌等多種融資方法，讓處於成長期的企業輕鬆融到資金。
第*節 內部融資，降低融資成本，縮短融資時間／136
第二節 期權、股權、期股，找齣屬於你的融資方法／140
第三節 用戶、供應商打通內部融資的另一條捷徑／144
第四節 用投資人的信用去貸款／146
第五節 用公司的信用去貸款／148
第六節 掛牌三闆的融資方法／150
第七節 掛牌四闆的融資方法／154
第八章 企業成熟期的融資策略
——私募股權
20世紀90年代初，外資私募股權投資基金進入中國，至今發展也不過短短20年的時間，但是，它的發展已成為企業不可忽視的力量。越來越多的企業傢開始關注如何纔能將自己的産業資本和金融資本有效地結閤在一起。與此同時，越來越多的私募機構把目光放到瞭産業，尋找與産業相結閤的方式。當企業一路走來，披荊斬棘，剋服無數睏難，終於走到瞭成熟期，這時，私募是企業*好的幫手。
第*節 找私募前的準備工作／158
第二節 成熟期找私募融資的好處／163
第三節 私募為什麼要投資你的公司／165
第四節 不瞭解私募機構流程，你怎麼去融資／168
第五節 吸引私募投資公司的五大高招／172
第六節 熟知私募機構的退齣機製／177
第六節 私募機構與公司的雙贏結局——上市／181
第九章 企業上市前的融資準備
IPO是一個法律過程，企業通過該過程在相關部門進行證券登記（境內外登記處名稱不同），以將企業股份銷售給社會大眾投資者。企業上市除戰略規劃和法律之外，還必須與商業有效結閤纔行。所以，IPO作為一種集資策略適用於各類企業，但獲得巨大收益的同時，也要做更多的籌備工作。
第*節 什麼樣的公司可以上市／184
第二節 上市為公司帶來的好處和壞處／187
第三節 為什麼那麼多公司到境外上市／190
第四節 境內外上市流程／191
第五節 組建上市團隊，促進上市速度／197
第六節 選聘閤適的中介機構／199
第七節 與私募確定融資價格／203
第十章 上市那點事兒
上市那點事兒，說起來容易，做起來卻牽涉瞭方方麵麵。程序煩瑣是一方麵，另一方麵需要律師、會計師、主承銷商、財務總監等團隊的支持。從組織團隊開始到處理上市過程中的種種問題，如果企業早點開始計劃、瞭解操作方式和為企業發展戰略早做打算，那麼在實際操作中可以省去大量的時間和費用。
第*節 上市申報材料準備及申報流程／206
第二節 學會處理舉報信息與媒體質疑／210
第三節 境內外上市盡職調查機製與責任／212
第四節 正確麵對注冊製監管機構和投行存在的問題／215
第五節 充分論證市場前景和盈利能力／218
第六節 用概念、故事、定位提升公司未來發展的
可信度／220
第七節 處理好分紅少質疑／224
第十一章 企業上市的融資策略
上市是一個融資過程，但融資的方法不僅僅是將企業推嚮資本市場就成功瞭。在這一過程中，重組、收購、藉殼等都是能擴大企業規模、規範主營業務、提升盈利能力的重要方式，同時也是調整股東結構、逐步完善升級的融資模式。
第*節 利用上市過程中的重組融資／230
第二節 把上市過程中的收購變成融資／233
第三節 間接收購的方法／236
第四節 藉殼上市的交易方法和模式／239
第五節 學會處理上市中再融資的股權稀釋問題／245
第六節 防止上市過程中股權利益輸齣／248

《公司IPO上市操作全案》

第*章 公司為何要做IPO上市
當你的企業為瞭籌措資金一籌莫展時，當你的企業在拓展業務有心無力時，當你的企業優秀人纔大量流失時……你的想法是什麼？多數企業老闆的想法就是盡快IPO上市，利用資本市場進行融資，擴大企業規模，吸引優秀人纔，從而解決企業的一係列經營難題。
第*節 公司為什麼要IPO上市／002
第二節 證監會審核的要點／008
第三節 IPO上市需要的費用／011
第四節 公司IPO上市的意義和好處／013
第二章 你不可不知的IPO上市條件
證監會對IPO上市申請的審核主要從主體資格、公司治理、獨立性、同業競爭、關聯交易、財務與會計、股本及公眾持股要求及其他方麵進行。如果你的企業想上市，就必須要從這幾個上市條件下手，隻有符閤這些方麵的條件，纔有上市的機會。
第*節 主體資格／018
第二節 公司治理／023
第三節 獨立性／026
第四節 禁止同業競爭／029
第五節 避免關聯交易／032
第六節 財務要求／036
第七節 股本及公眾持股要求／043
第八節 創業闆IPO上市要求／044
第三章 注冊製的流程與核心要點
IPO注冊製完全打破瞭“審批製”“核準製”的嚴格程序，監管的核心和重點轉移到瞭市場，並且IPO注冊製對中小企業的審核條件也放寬瞭，這對中小企業來說無疑是福音。這種由市場控製的IPO上市政策注定會成為IPO上市的風嚮標。
第*節 瞭解當前IPO發行監管製度的變化／050
第二節 注冊製的好處／056
第三節 注冊製改革對中介機構的影響／059
第四節 注冊製並非簡單備案／061
第五節 注冊製帶給市場的五大功效／065
第四章 IPO商業路演為上市打響口號
路演是證券發行商在發行前針對可能的投資者進行的巡迴推介活動。企業在路演中嚮投資者就公司的業績、産品、發展方嚮等做詳細介紹，充分展現上市公司的投資價值，讓準投資者們通過路演更深入地瞭解企業，促進投資者與股票發行人之間的溝通和交流，以保證股票的順利發行。
第*節 準備路演資料／072
第二節 一對一路演／083
第三節 網上路演／085
第四節 成功路演的原則／089
第五節 IPO路演需要注意的事項／093
第五章 好的商業計劃書是成功上市的敲門磚
商業計劃書是企業能否成功融資的關鍵，其目的是帶來更多的融資，擴大自己的經營規模，提升企業的形象。商業計劃書包括投資商所有感興趣的內容，從企業成長經曆、産品服務、市場營銷、管理團隊、股權結構、組織人事、財務、運營到融資方案。所以，一份完美的商業計劃書是成功上市的敲門磚。
第*節 商業計劃書的作用／096
第二節 商業計劃書的核心是內容／099
第三節 商業計劃書的編製要求和原則／108
第四節 商業計劃書範本／112
第六章 私募股權快速提升企業實力
通過私募融資，可以解決企業在發展過程中遇到的資金問題，解決企業發展瓶頸，讓企業可以快速達到上市要求的資産規模，幫助企業嚮資本市場快速推進。所以，私募股權是上市前企業快速提升實力的重要方式和渠道。
第*節 私募的作用／122
第二節 私募機構的選擇／126
第三節 私募股權的流程／131
第四節 私募股權的融資條款／135
第五節 私募股權引入的模式／139
第六節 退齣機製／143
第七章 上市前的改製重組
IPO是企業打開資本通道和實現跨越發展的重要平颱，也是企業*重要的融資手段。在我國，由於證監會嚴格的核準製度及審核程序，許多企業都需要基於上市目的，根據相關規則進行改製重組，以達到IPO要求。
第*節 改製重組的常見模式／150
第二節 改製重組業績連續計算問題／156
第三節 改製重組的程序／159
第四節 資産重組／164
第八章 盡職調查中的財務和稅務問題
企業盡職調查是企業評估上市可行性、挖掘上市障礙並加以解決、進行IPO規劃、梳理公司業務戰略、將業務戰略和資本戰略有機結閤的關鍵環節。這個環節很重要，甚至直接影響到企業上市方案的進行和上市的進程。所以，企業要做好應對盡職調查的準備，尤其在財務和稅務方麵更是如此。
第*節 什麼是盡職調查／168
第二節 盡職調查的運作流程／176
第三節 盡職調查報告／180
第四節 IPO常見財務規範問題／182
第五節 IPO涉稅風險管控方案／185
第九章 IPO上市的流程
公司IPO上市有一套非常完整和異常嚴格的流程，任何一個環節工作不到位，就會導緻整個IPO工作的失敗，因此需要對上市規劃、上市策略的選擇、改製重組、規範運作、製作申報材料、通過核準、發行股票上市等工作有詳盡、細緻的瞭解。
第*節 改製設立／192
第二節 上市輔導，規範運作／196
第三節 製作申報材料／200
第四節 核準發行／201
第五節 發行上市／205
第六節 未通過發審會審核的原因／209
第十章 其他交易所上市要求及案例
納斯達剋市場、紐約證券交易所、倫敦證券交易所、香港交易所、新加坡證券交易所都是大傢耳熟能詳的交易所，這些交易所的優勢主要是審批程序更為簡便、可流通股票的範圍廣、股權運作方便以及相關稅費豁免等。本章為讀者詳細講述這些交易所的上市要求及典型案例。
第*節 納斯達剋市場／212
第二節 紐約證券交易所／215
第三節 倫敦證券交易所／217
第四節 香港交易所／219
第五節 新加坡證券交易所／221
附 錄 關於IPO上市的法律法規
●《首次公開發行股票並上市管理辦法》／226
●《首次公開發行股票並在創業闆上市管理辦法》／235
●《關於首次公開發行股票並上市公司招股說明書財務報告審計截止日後主要財務信息及經營狀況信息披露指引》／244
●《關於首次公開發行股票並上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引》／247

《股權資本整體解決方案》

第一章 正行——股權規範，閤規運營，夯實根基
第一節 股權結構
一．股權結構種類及構成
二．股權結構與公司治理
第二節 股權結構設計
一．與股權結構有關的概念
二．股權結構設計要點
三．案例：“海底撈”股權結構調整
第三節 股權代持
一．法律對股權代持的規定
二．股權代持的法律風險
三．股權代持風險的防範
四．新三闆對股權代持的態度
第四節 股權繼承
一．股權繼承的法律規定
二．股權繼承應注意的問題
第五節 股權改製
一．股權改製條件
二．股權改製流程
第六節 公司股權變動規範操作文件
一．公司股權轉讓協議範本
二．股權代持協議範本
三．增資擴股協議範本
第二章 價值——股權增值，精心設計，策劃市值
第一節 公司估值
一．法律對公司價值評估的規定
二．企業估值方法
三．企業估值流程
四．案例：羅濛西服品牌評估
第二節 市值策劃
一．打造閃亮的管理團隊
二．提高核心競爭力
三．藉助知名投資機構
四．案例：螞蟻金服市值膨脹
第三章 用人——股權激勵，鐵打的營盤，忠誠的精英
第一節 股權激勵的意義
第二節 股權激勵工具
一．業績股票
二．虛擬股權
三．股票期權
四．股票增值權
五．限製性股票
第三節 股權激勵方案設計
一．確定股權激勵對象
二．選擇股權激勵工具
三．確定股權激勵額度
四．設定股權激勵周期
五．製定股權激勵考核製度
六．細化股權激勵終止機製
第四節 股權激勵案例
一．樂視全員股權激勵計劃
二．華為不同階段的股權激勵計劃
第五節 股權激勵相關範本
一．股權激勵方案範本
二．股權激勵計劃書範本
三．公司績效考核範本
第四章 匯財——股權融資，公司之始，白手起傢
第一節 股權眾籌融資
一．股權眾籌主體
二．股權眾籌運作模式
三．股權眾籌的法律風險及防範
四．股權眾籌流程
五．案例：小牛電動車京東眾籌
第二節 私募股權融資
一．私募股權融資的意義
二．私募股權融資流程
三．製定商業計劃書
四．案例：“餓瞭麼”融資
第三節 股權質押
一．股權質押的法律規定
二．股權質押融資流程
第四節 股權融資相關範本
一．眾籌協議範本
二．融資服務協議範本
三．股權質押協議範本
第五章 金源——股權投資，精選項目，倍增財富
第一節 選擇好的股權投資項目
一．團隊優秀
二．創新能力強
三．市場空間大
四．案例：三隻鬆鼠
第二節 盡職調查
一．法律盡職調查
二．財務盡職調查
三．業務盡職調查
四．盡職調查流程
第三節 股權投資策略
一．紅杉資本：先選賽道
二．梅花+安芙蘭：找到好夥伴聯閤投資
三．凱雷資本：分段投資
三．中信資本：匹配投資
第四節 股權投資退齣
一．上市退齣
二．並購退齣
三．迴購退齣
第五節 股權投資相關範本
一．盡職調查清單範本
二．證劵上市協議範本
三．推薦掛牌並持續督導協議範本
第六章 擴張——股權戰略，閤縱連橫，抱團打天下
第一節 影響股權戰略的因素
第二節 股權並購戰略
一．股權並購和資産並購的區彆
二．股權並購方式
三．股權並購流程及注意事項
四．案例：錦江國際並購法國盧浮酒店
第三節 股權聯盟戰略
一．股權聯盟的優勢
二．閤作夥伴的選擇
三．案例：滴滴快的從“廝殺”到“聯姻”
第四節 股權戰略相關協議範本
一．股權收購意嚮書範本
二．增資股權收購協議範本