企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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投行小兵 著

圖書標籤:

• 企業上市
• IPO
• 資本市場
• 案例分析
• 公司治理
• 融資
• 財務
• 戰略
• 股權激勵
• 上市準備

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787511826992

版次：1

商品編碼：10912088

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2011-12-01

用紙：膠版紙

頁數：673

字數：777000

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內容簡介

《企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析》從股東齣資、股權架構、稅務、業務經營等企業上市的重要方麵係統分析瞭企業成功上市的必備要件。通過剖析企業或成功上市或被否決的原因，梳理瞭企業在上市過程中在股東齣資、股權架構和規範運行等方麵遇到的常見問題，為解決企業上市遇到的及審核部門關注的相關問題提供思路和對策。
《企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析》著重針對企業上市過程中的典型、疑難問題提供深度的、全方位的剖析和解決之道，相比《企業上市解決之道》，《企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析》做瞭延伸和深入，采用全新的案例內容，增加瞭思考的深度，延展瞭案例分析的思路。

作者簡介

投行小兵，早年混跡於清華，後憑一紙文憑投行門，現為廣發證券一草根。多年投行生涯，在諸好以相攜下，對國內發行審核政策略有研究、小有思路，現予付梓，幸與大傢分享。小兵甚愛總結寫作，曾為多傢雜誌和報刊定豆腐乾若乾，現為某雜誌專欄作者。更多交流和分享，請關注投行小兵的博客。

目錄

第一部分 主體資格
第一章 齣資瑕疵
第一節 抽逃齣資問題解決之道
第二節 職務發明
第三節 齣資延期到位解決之道
第二章 股權穩定
第一節 股權質押
第二節 對賭協議解決之道
第三節 委托持股解決之道
第三章 資産完整
第一節 商標資産瑕疵解決之道
第二節 減資問題解決之道
第四章 實際控製認的認定與核查
第一節 共同實際控製人
第二節 無實際控製人
第三節 一緻行動協議問題關注
第四節 實際控製人是否發生變更
第五節 其他實際控製人認定的情形
第六節 董事和高管的核查之道

第二部分 規範運行
第一章 資金拆藉解決之道
第一節 資金拆藉解決之道
第二節 資金占用解決之道
第三節 內部職工藉款解決之道
第二章 稅收瑕疵
第一節 越權審批
第二節 延期繳納
第三節 補繳稅款
第四節 核定徵收
第五節 其他特殊的所得稅問題關注
第六節 社保和公積金問題解決之道
第三章 行政處罰
第一節 環保處罰解決之道
第二節 稅務處罰
第三節 海關處罰
第四節 工商處罰
第五節 其他處罰情形
第四章 特殊模式
第一節 勞務派遣問題解決之道
第二節 技術閤作開發
第三節 現金結算模式和個人賬戶收款
第四節 重大客戶依賴解決之道
第五節 定嚮募集問題解決之道

第三部分 財務會計
第一章 企業閤並
第一節 非同一控製下閤並解決之道
第二節 同一控製下閤並
第三節 吸收閤並解決之道
第二章 會計處理
第一節 違規票據融資解決之道
第二節 評估調賬解決之道
第三節 會計差錯調整
第四節 股份支付解決之道

精彩書摘

第一章 齣資瑕疵
[你的齣身是否清白]
這是一個在實務中很典型、躲不過甚至是永恒的話題，在上輯案例中已經與大傢分享瞭一些感受，本輯將繼續為大傢補充一些內容。
齣資瑕疵的解決方式已經比較明確，但是齣資瑕疵的存在形式和理解思路卻是韆差萬彆，希望小兵的案例能夠幫助大傢更好地理解這個在項目中既是重點又是難點的問題。
本部分內容主要有三節，將從三個完全不同的角度來論證齣資可能存在的瑕疵：抽逃齣資、職務發明和齣資延期到位。
第一節 抽逃齣資問題解決之道
[重要提示]
大傢普遍認為股東齣資問題是衡量股東誠信基礎的重要標準，而較之齣資不實、齣資不能及時到位等齣資瑕疵，抽逃齣資問題顯然犯的錯誤更加嚴重，對於股東誠信規範的衝擊也最大。
正是因為如此，從法律規範體係來講，抽逃齣資不僅要負民事和行政責任，觸犯刑法的情況下還要承擔較為嚴格的刑事責任。從企業首發上市的角度來講，股東抽齣資的性質一旦認定，就會成為其上市的一條難以逾越的紅綫，尤其在對股東誠信和自身規範運行日益關注的當下。
本節所收錄的案例中都隱隱約約有“抽逃齣資”的影子，但是中介機構在解釋該問題時都不約而同地調整瞭思路，繞著路來解釋股東齣資的問題。
……

前言/序言

《企業上市：徵途與蛻變》 一、 時代浪潮下的企業進階之路 在波詭雲譎的全球經濟格局中，企業如何實現跨越式發展，實現基業長青，是每一位創業者和企業傢都在深思的問題。其中，“上市”二字，往往承載著企業突破瓶頸、擁抱資本、走嚮規範化運營的重大戰略意義。它不僅是企業規模和實力的集中體現，更是企業價值重塑、品牌升華的關鍵節點。 本書《企業上市：徵途與蛻變》旨在為尋求上市的企業傢、管理者以及所有對資本市場運作感興趣的讀者，提供一個係統、深入且富有前瞻性的洞察。我們將一同剖析企業上市背後的宏觀經濟邏輯、産業發展趨勢，以及微觀層麵上企業自身在上市過程中所麵臨的機遇與挑戰。 上市，絕非一蹴而就的終點，而是一段充滿挑戰與蛻變的徵途。它要求企業在戰略規劃、治理結構、財務管理、閤規運營、信息披露等各個維度進行係統性的重塑與升級。這趟旅程，既是企業由小到大、由弱到強的必經之路，也是企業在市場經濟大潮中不斷自我革新、邁嚮更高層次的必然選擇。 二、 市場“催化劑”：洞察上市驅動力 為何眾多企業趨之若鶩地選擇上市？《企業上市：徵途與蛻變》將從多個維度，為您深度解讀上市的驅動力： 資金“活水”的注入： 上市最直接的好處在於能夠通過公開市場募集巨額資金，為企業的研發創新、産能擴張、市場拓展、並購整閤提供強有力的資金支持。這些資金如同“活水”，能夠顯著加速企業的成長步伐，增強其市場競爭力。 品牌“光環”的加持： 成功上市，意味著企業接受瞭嚴苛的公開市場檢驗，其品牌形象和市場認可度會得到極大的提升。上市公司的光環，能夠吸引更多優秀的客戶、供應商、閤作夥伴，並對優秀人纔形成強大的虹吸效應。 治理“升級”的契機： 為瞭滿足上市要求，企業必須建立起一套規範、透明、高效的現代企業治理體係。這包括完善的董事會、監事會製度，健全的內部控製體係，以及清晰的股東權益保護機製。這一過程，將顯著提升企業的運營效率和抗風險能力。 股權“流動”的平颱： 上市為早期投資者、創始人及員工提供瞭退齣或實現財富增值的平颱。股權的流動性，能夠更好地激勵核心團隊，吸引和留住關鍵人纔，形成企業持續發展的內在動力。 價值“重估”的契機： 資本市場對上市公司的估值，往往遠高於非上市公司。上市過程，是對企業價值的一次全麵梳理和重估，能夠幫助企業更好地認識自身價值，並為未來的融資和發展奠定基礎。 然而，上市之路並非坦途，它伴隨著嚴苛的標準、復雜的流程和巨大的壓力。《企業上市：徵途與蛻變》將幫助您預見並規避潛在的陷阱，精準把握上市的最佳時機。 三、 徵途“地圖”：解碼上市關鍵環節 上市是一項係統性工程，涉及上市前準備、上市過程中規範、上市後管理等多個階段。本書將為您繪製一份詳盡的“徵途地圖”，解析每一個關鍵環節： 戰略定位與上市目標設定： 明確企業是否適閤上市，上市的目標是什麼（融資、品牌、並購等），這將是整個上市工作的齣發點。 股份製改造與公司治理構建： 如何將有限公司改製為股份有限公司？如何建立健全的“三會一層”治理結構？如何完善信息披露機製？ 財務梳理與規範： 確保企業會計核算清晰、賬務健全、報錶公允，符閤上市公司的財務準則要求。這通常涉及多期財務報錶的審計和披露。 法律閤規與風險控製： 梳理和解決企業在股權、閤同、知識産權、勞動用工等方麵的法律風險，確保企業運營的閤規性。 選擇上市闆塊與券商保薦： 針對不同闆塊（如滬深主闆、科創闆、創業闆、新三闆精選層等）的特點，選擇最適閤企業發展的上市路徑，並選擇經驗豐富、專業能力強的保薦機構。 申報材料的準備與提交： 瞭解招股說明書、發行募集說明書等關鍵申報文件的撰寫要點和要求，確保信息的真實、準確、完整。 與監管機構的溝通與審核： 理解證監會（或交易所）的審核流程，做好與監管機構的有效溝通，及時響應問詢。 路演推介與發行定價： 如何通過有效的路演吸引投資者？如何確定閤理的發行價格？ 上市後的規範運作與市值管理： 上市隻是新徵程的開始，如何持續提升公司治理水平，做好信息披露，管理市場預期，實現公司價值最大化。 四、 蛻變“教練”：應對上市過程中的挑戰 上市過程往往是一場“鳳凰涅槃”般的蛻變，期間伴隨著各種未知的挑戰。本書將以“教練”的視角，幫助企業識彆並應對這些挑戰： “靈魂拷問”：內在價值的重塑。 上市不僅僅是財務數據的羅列，更是企業內在價值的深度挖掘和提升。企業需要清晰地闡述其商業模式、核心競爭力、盈利能力和成長潛力，並將其有效傳達給投資者。 “照妖鏡”下的透明度。 資本市場要求極緻的透明度。企業必須學會如何以閤規、有效的方式披露信息，坦誠麵對自身的問題，贏得投資者的信任。 “壓力測試”：高壓下的決策。 從非公眾公司到公眾公司，管理層將麵臨前所未有的審視和壓力。如何在快速變化的市場環境中，做齣科學、審慎的決策，是企業必須掌握的關鍵能力。 “人纔吸附器”的煉成。 上市為企業帶來瞭發展機遇，但也可能麵臨人纔流失的風險。企業需要建立更具吸引力的激勵機製，留住和吸引高端人纔，以支撐企業的長期發展。 “資本博弈”的智慧。 瞭解資本市場的運作規律，理解投資者的行為邏輯，並在此基礎上製定有效的資本運作策略，是上市公司持續發展的關鍵。 “閤規長城”的堅守。 資本市場的生命綫在於閤規。企業必須始終將閤規經營放在首位，不斷完善內控體係，抵禦各類潛在的閤規風險。 五、 展望“星辰大海”：上市後的無限可能 成功上市，並非終點，而是邁嚮更廣闊舞颱的起點。《企業上市：徵途與蛻變》將引導讀者展望上市後的無限可能： 新一輪的增長引擎。 利用募集的資金和提升的品牌影響力，企業可以加速創新步伐，拓展新的業務領域，實現跨越式發展。 多元化的融資渠道。 上市公司擁有更多融資手段，如增發、配股、發行債券等，為企業的持續擴張提供源源不斷的動力。 戰略並購的加速器。 充足的資金和良好的市場聲譽，使企業在産業整閤和並購活動中更具優勢，通過外延式擴張實現規模和協同效應。 全球化視野的拓展。 資本市場的國際化，將引導企業以更廣闊的視野審視自身，並逐步邁嚮國際化發展道路。 企業文化的升華。 規範化、透明化、市場化的運營，將促使企業文化不斷演進，形成更具競爭力的現代企業文化。 《企業上市：徵途與蛻變》是一部關於企業成長、資本運作和價值實現的深度解析。它不僅是一本操作指南，更是一份戰略啓迪，旨在幫助中國企業在激烈的市場競爭中，找到屬於自己的上市之路，實現可持續的繁榮與發展。無論您是正處於上市前夕的企業傢，還是對資本市場充滿好奇的觀察者，本書都將為您提供寶貴的洞見和實用的啓示，共同見證企業從“徵途”走嚮“蛻變”，擁抱屬於自己的“星辰大海”。

評分☆☆☆☆☆

這本書的價值，在於它所提供的“道”與“術”的完美結閤。我一直堅信，再好的理論，如果不能落地，就隻是紙上談兵。而這本書恰恰解決瞭這個痛點。它通過大量的真實案例，將抽象的理論具象化，讓我能夠清晰地看到，那些成功的企業是如何一步步實現飛躍的，又是如何在關鍵時刻做齣明智決策的。我尤其喜歡書中對不同行業、不同規模企業上市路徑的對比分析。這讓我明白，不存在所謂的“萬能鑰匙”，而是需要根據自身企業的特點，量身定製最適閤的上市策略。書中關於“股權結構設計”和“融資策略”的章節，更是讓我茅塞頓開。我之前在這方麵總覺得摸不著頭腦，這本書就像一位資深的財務顧問，為我一一解開疑團。它不僅解釋瞭為什麼要做這樣的設計，更重要的是，它告訴瞭我“如何做”，以及這樣做的潛在風險和規避方法。讀完這些章節，我感覺自己對公司的價值評估、未來融資規劃，乃至長期的戰略布局，都有瞭前所未有的清晰認知。這不僅僅是一本書，更像是一次係統的企業發展“實戰訓練營”。

評分☆☆☆☆☆

讀這本書的過程中，我最大的感受就是“醍醐灌頂”。我一直覺得，企業上市不僅僅是達到某個財務指標，更是一個係統性的工程，涉及到公司治理、戰略規劃、風險控製、市場營銷等方方麵麵。而這本書，就像一位博學的導師，為我一一梳理瞭這些復雜的關係。它沒有迴避上市過程中可能齣現的各種“坑”，而是直麵問題，並且提供瞭非常實操性的解決方案。我特彆欣賞書中對“企業文化建設”與“上市進程”之間關係的探討。很多人會忽略這一點，但這本書卻強調瞭，一個健康的、有凝聚力的企業文化，是支撐企業長期穩定發展的基石，也是上市過程中必不可少的軟實力。書中對於“信息披露”和“閤規性審查”的講解，也讓我對“透明度”和“嚴謹性”有瞭更深刻的認識。我之前總覺得這些是法律條文，但這本書把它還原到瞭企業經營的實際場景中，讓我明白，這些看似繁瑣的流程，實則是企業信譽和長期發展的保障。

評分☆☆☆☆☆

這是一本讓我“重塑認知”的書。我之前對“上市”這個概念，總有一種敬畏感，覺得它是一個遙不可及的目標，或者是一個充滿未知風險的領域。但讀完這本書，我發現，上市並非隻是少數“幸運兒”的專利，而是一個有章可循、有法可依的過程。書中對於“上市前準備”、“上市過程中的常見問題”以及“上市後的挑戰”都有非常係統性的闡述。我最欣賞的是，它並沒有隻停留在“是什麼”，而是深入到“為什麼”和“怎麼做”。例如，在講解“財務報錶分析”時，它不僅僅告訴你如何看懂報錶，更重要的是，它解釋瞭報錶背後所反映的企業經營狀況，以及這些狀況對上市進程可能産生的影響。書中關於“投資者關係管理”的章節，也讓我明白，與投資者的溝通至關重要，這不僅僅是信息的傳遞，更是信任的建立。讀完這本書，我感覺自己對上市的恐懼感蕩然無存，取而代之的是一種自信和準備。

評分☆☆☆☆☆

我曾經嘗試過很多方法來提升企業的競爭力，也思考過很多關於“未來”的藍圖，但總感覺缺乏一個明確的指導方嚮。這本書的齣現，就像一盞明燈，照亮瞭我前進的道路。它不僅僅是一本關於“上市”的書，更是一本關於“如何讓企業變得更好”的書。我尤其對書中關於“核心競爭力打造”和“市場擴張策略”的分析印象深刻。它並沒有教你如何在短期內“一夜暴富”，而是強調瞭紮實基礎的重要性。它引導我思考，如何將企業的核心優勢放大，如何通過有效的市場策略，將産品和服務推嚮更廣闊的市場。書中關於“團隊建設”和“人纔激勵”的論述，也讓我認識到，人纔是企業最寶貴的財富，如何吸引、留住並激發人纔的潛力，是企業持續發展的關鍵。讀完這本書，我感覺自己對企業的未來發展，有瞭一個更清晰、更具操作性的規劃。

評分☆☆☆☆☆

這本書就像一位經驗豐富的嚮導，在我迷茫於企業發展的十字路口時，給瞭我最清晰的方嚮。我一直在思考，如何纔能讓公司在激烈的市場競爭中脫穎而齣，並且找到一條可持續發展的道路。之前閱讀瞭很多關於企業管理的書籍，但很多都過於理論化，或者隻停留在錶麵的概念，很難找到切實的落地方法。直到我翻開這本書，纔發現它完全不同。它沒有空洞的口號，而是深入淺齣地剖析瞭企業在不同階段可能遇到的挑戰，並提供瞭極其詳盡的解決方案。特彆是書中提到的風險規避策略，讓我受益匪淺。我曾經因為對上市流程和相關風險認知不足，而錯失瞭一些機會，也走瞭不少彎路。這本書的齣現，簡直就像在我眼前展開瞭一幅清晰的上市地圖，讓我能夠提前預判可能齣現的“雷區”，並製定有效的應對方案。書中對於資本市場運作的邏輯解讀，也讓我對“錢”這個概念有瞭更深刻的理解，不再僅僅是簡單的流水進齣，而是把它當作企業發展的戰略資源來規劃和運用。這種宏觀視角和微觀操作的結閤，是我之前從未在其他書籍中體會到的。

評分☆☆☆☆☆

物美價廉，挺好的，挺滿意

評分☆☆☆☆☆

質量不錯，正在閱讀

評分☆☆☆☆☆

哇哦，一直想要終於買到啦！贊！

評分☆☆☆☆☆

好好好好好好好好好好好好好好好好

評分☆☆☆☆☆

上市解決之道，投行人士必備！

評分☆☆☆☆☆

好書，書的質量也非常棒，物流一級快！

評分☆☆☆☆☆

好好好好好好好好好好好好好好好好

評分☆☆☆☆☆

實物和圖片描述的一樣，質量不錯，價格也很劃算，買的超值。

評分☆☆☆☆☆

還沒開始看，希望有所收獲。